公司代码：601777

公司简称：千里科技

重庆千里科技股份有限公司2025年度内部控制评价报告

重庆千里科技股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系)，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二．内部控制评价结论

1．公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2．财务报告内部控制评价结论

√有效□无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3．是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4．自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

口适用√不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5．内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是□否

6．内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是℃否

三。内部控制评价工作情况

(一)．内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1．纳入评价范围的主要单位包括：重庆千里科技股份有限公司及其控股子公司

2．纳入评价范围的单位占比:

指标 占比(%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100

3．纳入评价范围的主要业务和事项包括:

公司治理、机构设置与职责分工、人力资源及薪酬管理、社会责任、企业文化、风险评估、融资与投资管理、资金管理、资产管理、采购与付款业务、销售与收款业务、财务报告、关联交易、全面预算管理、研究与开发、工程项目、生产与成本管理、担保业务、法律合规管理、信息披露、内部信息传递与信息系统、内部监督等主要方面。

4．重点关注的高风险领域主要包括:

融资与投资管理、资金管理、资产管理、采购与付款业务、销售与收款业务、财务报告、关联交易、全面预算管理、研究与开发、生产与成本管理、担保业务、法律合规管理、信息披露。

5．上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

□是√否

6．是否存在法定豁免

□是√否

7．其他说明事项

无

(二)．内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及企业内部控制规范配套指引和其他内部控制相关监管要求,组织开展内部控制评价工作。

1．内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

√是□否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，相较以前年度调整如下：在2024年度内部控制缺陷具体认定标准上，进一步明确了非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准。

2．财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准

利润错报标准 错报金额≥利润总额的10% 利润总额的5%错报金额利润总额的10% 错报金额<利润总额的5%

说明:

①公司总部的重要性水平，以合并财务报表的数据为基础计算；控股子公司的重要性水平，以子公司个别财务报表的数据为基础计算。

②影响到同一个重要会计科目或披露事项的多个缺陷,以其汇总影响水平按照上述标准进行等级认定。

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质 定性标准

重大缺陷 （1） 控制环境无效;（2）公司董事会和高级管理人员的舞弊行为；（3） 已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未能加以更正;（4）公司审计委员会和内部审计部门对财务报告和内部控制监督无效;其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷

重要缺陷 （1）关键岗位人员舞；（2）合规性监管职能失效，违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响;（3） 对于期末财务报告的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告表达真实、准确的目标;已向管理层汇报但在合理期限内，管理层仍然没有对重要缺陷进行纠正。

一般缺陷 未构成重大、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。

说明:

无

3．非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 -般缺陷定量标准

利润错报标准 错报金额≥利润总额的10% 利润总额的5%s错报金额利润总额的10% 错报金额<利润总额的5%

说明:

①公司总部的重要性水平，以合并财务报表的数据为基础计算；控股子公司的重要性水平，以子公司个别财务报表的数据为基础计算。

②影响到同一个重要会计科目或披露事项的多个缺陷,以其汇总影响水平按照上述标准进行等级认定。

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

缺陷性质 定性标准

重大缺陷 （1）违反国家法律法规或规范性文件并被责令退出、吊销营业执照、强制关闭等;（2）造成重大安全生产、环保、产品质量或服务事故严重影响公司可持续经营;（3）重大或重要缺陷不能得到整改;（4）制度缺失可能导致系统性失效;（5）媒体频现致使公司日常经营遭受特别重大负面影响;（6）其他对公司影响重大的情形。

重要缺陷 （1）受到监管部门处罚但未造成重大影响；（2）违反公司规定或标准操作程序未构成重大损失;（3）出现较大安全生产、环保、产品质量或服务事故;（4）重要业务制度或系统存在缺陷；（5）内部控制重要或一般缺陷未得到整改。

一般缺陷 未构成重大、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。

说明:

无

(三)．内部控制缺陷认定及整改情况

1．财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1．重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

1.2．重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

1.3．一般缺陷

无

1.4．经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

1.5．经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

2．非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1．重大缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.2．重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

2.3．一般缺陷

报告期内，公司针对发现的非财务报告内部控制一般缺陷，明确了责任部门和整改要求，将督促责任部门完成整改，实现缺陷闭环管理。此类缺陷不影响实现内部控制目标。

2.4．经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.5．经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

四。其他内部控制相关重大事项说明

1．上一年度内部控制缺陷整改情况

√适用口不适用

公司上一年度内部控制评价未发现财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。截至报告日，上一年度内部控制评价发现的非财务报告内部控制一般缺陷均已完成整改。

2．本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

√适用口不适用

2025年，公司持续健全内部控制体系建设、完善公司治理结构、规范授权审批程序、明晰部门及岗位职责、规范公司运营管理、强化内幕信息管控及信息披露合规管理工作，优化非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准，为缺陷等级划分提供了更具操作性的判断依据，切实维护公司及全体股东的合法权益，保障公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。报告期内，公司内部控制体系运行有效，未发现重大或重要控制缺陷，在所有重大方面均保持了符合企业内部控制规范体系及相关规定要求的有效控制。

2026年，公司将持续深化与完善内控体系建设，优化审批权限流程，强化风险管控程序，动态适应监管新规，全面提升风险防范与合规运营能力，确保经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，切实保障公司及全体投资者的合法权益。

3．其他重大事项说明

口适用√不适用

董事长(已经董事会授权)

重庆千里科技股份有限公司

2026年4月3日