证券代码：601788证券简称：光大证券公告编号：2025-030

光大证券股份有限公司

2025年第三次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东会召开的时间：2025年9月30日

(二)股东会召开的地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数1980

其中：A股股东人数 1979

境外上市外资股股东人数（H股） 1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2399094336

其中：A股股东持有股份总数 2169222238

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 229872098

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%） 52.032202其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 47.046674

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）4.985528

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。

本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长赵陵先生主持会议。

(五)公司董事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事12人，出席12人；

2、公司副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士出席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司分红管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2165884555 99.846135 2948083 0.135905 389600 0.017960

H 股 229872098 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通239575665399.86087729480830.1228843896000.016239

股合计：

2、议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司对外担保制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2165505355 99.828654 3184883 0.146821 532000 0.024525

H 股 229872098 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通239537745399.84507131848830.1327545320000.022175股合

计：

3、议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议

案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2165721255 99.838607 2957983 0.136361 543000 0.025032

H 股 229819698 99.977205 0 0.000000 52400 0.022795

普通239554095399.85188629579830.1232965954000.024818股合

计：

4、议案名称：审议关于修订《光大证券股份有限公司独立董事工作制度》的议

案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2165664655 99.835997 2948483 0.135924 609100 0.028079

H 股 229872098 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通239553675399.85171129484830.1229006091000.025389股合

计：

5、议案名称：审议公司2025年中期利润分配的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2165871355 99.845526 2888083 0.133139 462800 0.021335

H 股 229872098 100.000000 0 0.000000 0 0.000000普通 2395743453 99.860327 2888083 0.120382 462800 0.019291股合

计：

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议议案名称同意反对弃权

案票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）序号

1审议关于修5041137293.79024829480835.4849023896000.724850订《光大证券股份有限公司分红管理制度》的议案

2审议关于修5003217293.08474731848835.9254685320000.989785订《光大证券股份有限公司对外担保制度》的议案

3审议关于修5024807293.48642929579835.5033215430001.010250订《光大证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

4审议关于修5019147293.38112529484835.4856466091001.133229订《光大证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案

5审议公司5039817293.76568928880835.3732734628000.861038

2025年中期

利润分配的

议案(三)关于议案表决的有关情况说明无

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所

律师：朱意桦、李琳璇

2、律师见证结论意见：

本所认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2025年10月1日

*报备文件

1、光大证券股份有限公司2025年第三次临时股东会决议

2、北京市金杜律师事务所上海分所出具的法律意见书