光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601788证券简称：光大证券

光大证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入3083628376.532504964344.0323.10

利润总额1533313673.691030233724.1848.83

归属于上市公司股东的净利润1166176164.68819260652.7042.34归属于上市公司股东的扣除非

1030974323.67686980601.9450.07

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额-294763151.74800470585.16-136.82

基本每股收益（元/股）0.230.1643.75

稀释每股收益（元/股）0.230.1643.75

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加权平均净资产收益率（%）1.741.22增加0.52个百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产328449882692.34318113925551.543.25

归属于上市公司股东的所有者75190904558.6971923515436.474.54权益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

核心净资本41557605255.8938835649773.62

附属净资本4950000000.007200000000.00

净资本46507605255.8946035649773.62

净资产72725543333.0269658625372.38

各项风险资本准备之和14135873568.3314282893763.26

表内外资产总额187772459941.36191278749175.49

风险覆盖率（%）329.00322.31

资本杠杆率（%）23.4321.57

流动性覆盖率（%）230.59210.39

净稳定资金率（%）174.93167.43

净资本/净资产（%）63.9566.09

净资本/负债（%）36.2434.05

净资产/负债（%）56.6751.53

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）6.836.67

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）204.61211.83

注:母公司各项核心风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

39517.48

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

182196504.07扶持资金

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出135360.14

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减：所得税影响额45592801.32

少数股东权益影响额（税后）1576739.36

合计135201841.01

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称金额（元）变动比例（%）主要原因

1.主要会计数据和财务指标

利润总额1533313673.6948.83

归属于上市公司股东的净利润1166176164.6842.34

归属于上市公司股东的扣除非主要是利息净收入、手续费佣金净收入和公允价值

1030974323.6750.07

经常性损益的净利润变动收益增长

基本每股收益（元/股）0.2343.75

稀释每股收益（元/股）0.2343.75

回购业务净减少、存出保证金等增加导致经营活动

现金流出增加，为交易目的而持有的金融工具净减经营活动产生的现金流量净额-294763151.74-136.82

少额变动，部分被代理买卖证券款和融出资金净流入增加所抵消

2.资产负债表主要项目

结算备付金22924352238.6779.34客户结算备付金规模增加

衍生金融资产1574646882.6044.62主要是股指期权、场外期权公允价值变动

买入返售金融资产2316251507.57-65.51债券质押式回购规模变动

其他权益工具投资10160524555.68118.88该类资产规模增加

在建工程4638659.0554.84办公场所装修

应付短期融资款14197954607.6792.75发行短期公司债

拆入资金9381206574.99-32.33银行拆入资金规模变动

交易性金融负债3245513596.49416.26债务投资工具规模增加

3.利润表主要项目

投资收益402736867.53-38.89两项合计同比增加36.53%，主要是交易性金融资公允价值变动收益/损失285324786.05283.99产和金融衍生工具公允价值变动和处置收益增加

资产处置收益179249.44不适用主要为房屋租赁合同到期

信用减值损失/转回-605748.8696.36上期转回信用减值损失

其他业务成本5002874.60-34.66保险+期货业务到期

所得税费用355232087.1472.41应纳税所得额增加

其他综合收益的税后净额101332957.54134.63其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动

4.现金流量表主要项目

投资活动产生的现金流量净额10871348757.99196.61本期其他债权投资收回金额增加、投资金额减少

筹资活动产生的现金流量净额10260574432.51515.48本期发行债券增加且偿还债务减少

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数168868不适用总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份股份数量数量状态

中国光大集团股份公司国有法人115945618325.15-无-

中国光大控股有限公司境外法人95601700020.73-无-

香港中央结算（代理人）有

未知70373109015.26-未知-限公司

中国证券金融股份有限公司其他895224571.94-无-中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他573101761.24-无-易型开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司其他423981760.92-无-中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

其他387417740.84-无-易型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型其他157218250.34-无-开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－易方达沪深300非银行金

其他133763710.29-无-融交易型开放式指数证券投资基金

林宜钦境内自然人122031000.26-无-

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量中国光大集团股份公司1159456183人民币普通股1159456183中国光大控股有限公司956017000人民币普通股956017000

香港中央结算（代理人）有

703731090境外上市外资股703731090

限公司中国证券金融股份有限公司89522457人民币普通股89522457

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中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

57310176人民币普通股57310176

易型开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司42398176人民币普通股42398176中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

38741774人民币普通股38741774

易型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司

－华泰柏瑞沪深300交易型15721825人民币普通股15721825开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－易方达沪深300非银行金

13376371人民币普通股13376371

融交易型开放式指数证券投资基金林宜钦12203100人民币普通股12203100中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国上述股东关联关系或一致行光大集团有限公司的控股子公司。

动的说明

除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。

本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东前10名股东及前10名无限中，林宜钦信用证券账户持有证券数为12203100，其他股东信售股东参与融资融券及转融用证券账户持有证券数为0。除上述情况外，公司未知悉前10名通业务情况说明（如有）股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。

注 1：截至报告期末普通股股东总数 168868 户，其中，A 股股东 168732 户，H 股登记股东 136户。

注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。

注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

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□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金100832366911.6193132810947.44

其中：客户资金存款79912485892.7680578239607.55

结算备付金22924352238.6712782691204.11

其中：客户备付金21352645680.7110962990900.84

融出资金54437322616.9455625564738.80

衍生金融资产1574646882.601088780468.17

存出保证金18829535412.0515356808748.01

应收款项2301490065.581995670249.06

买入返售金融资产2316251507.576715751938.80

金融投资：

交易性金融资产61859166456.2560498085184.69

债权投资1618282283.391814255646.21

其他债权投资44691497917.1957255766712.24

其他权益工具投资10160524555.684642042782.33

长期股权投资1080869276.291086543988.17

投资性房地产9712651.689911264.60

固定资产768648464.29763166668.05

在建工程4638659.052995814.00

使用权资产604635482.33648220103.37

无形资产201387967.65224385159.96

商誉521780864.33533414852.03

长期待摊费用89514993.4696782070.51

递延所得税资产2346612329.312548927735.52

其他资产1276645156.421291349275.47

资产总计328449882692.34318113925551.54

负债：

短期借款979321785.13777866953.47

应付短期融资款14197954607.677366022013.68

6/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

拆入资金9381206574.9913862332049.98

交易性金融负债3245513596.49628661186.44

衍生金融负债1532353500.721441118036.21

卖出回购金融资产款37708138999.5051852569157.94

代理买卖证券款117121433129.34103982655513.46

应付职工薪酬3008253629.632723378718.28

应交税费475087091.33622643098.34

应付款项1251889091.851384297658.40

合同负债8256500.217800540.24

预计负债547200891.59548260054.73

长期借款1278879495.821310331495.37

应付债券51013477721.5549146379549.48

租赁负债639680429.25686922416.90

递延所得税负债20749543.3320759233.10

其他负债9958653963.418949390279.08

负债合计252368050551.81245311387955.10

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4610787639.004610787639.00

其他权益工具13000000000.0011000000000.00

其中：永续债13000000000.0011000000000.00

资本公积24176550296.9524176670296.95

其他综合收益-251847597.08-353180554.62

盈余公积4042363284.114042363284.11

一般风险准备11533759680.6911525029311.71

未分配利润18079291255.0216921845459.32

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计75190904558.6971923515436.47

少数股东权益890927581.84879022159.97

所有者权益（或股东权益）合计76081832140.5372802537596.44

负债和所有者权益（或股东权益）总计328449882692.34318113925551.54

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳合并利润表

2026年1—3月

编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业收入3083628376.532504964344.03

利息净收入645524169.09522497100.76

其中：利息收入1327883728.911246688829.66

利息支出682359559.82724191728.90

手续费及佣金净收入1540770145.561278456878.38

7/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

其中：经纪业务手续费净收入1156621747.20909179315.29

投资银行业务手续费净收入137922626.42141119090.90资产管理业务及基金管理业务手

223974251.43209528431.60

续费净收入

投资收益402736867.53659048399.67

其中：对联营企业和合营企业的投资收益487743.5415496191.88以摊余成本计量的金融资产终止确

828263.0021341.52

认产生的收益

其他收益193151747.17183594957.28

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）285324786.05-155080083.03

汇兑收益1781739.282091759.30

其他业务收入14159672.4114355331.67

资产处置收益179249.44-

二、营业支出1550291373.961475813684.26

税金及附加16299911.9316238770.16

业务及管理费1529594336.291468550034.04

信用减值损失（转回以“-”号填列）-605748.86-16631365.93

其他业务成本5002874.607656245.99

三、营业利润1533337002.571029150659.77

加：营业外收入69281.302359483.32

减：营业外支出92610.181276418.91

四、利润总额1533313673.691030233724.18

减：所得税费用355232087.14206041831.12

五、净利润1178081586.55824191893.06

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润1178081586.55824191893.06

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润1166176164.68819260652.70

2.少数股东损益11905421.874931240.36

六、其他综合收益的税后净额101332957.54-292595129.87归属母公司所有者的其他综合收益的税

101332957.54-292595129.87

后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益67647560.192913947.81

1.其他权益工具投资公允价值变动67647560.192913947.81

（二）将重分类进损益的其他综合收益33685397.35-295509077.68

1.权益法下可转损益的其他综合收益--4351800.55

2.其他债权投资公允价值变动88935701.63-288647705.77

3.其他债权投资信用损失准备-4085003.962378176.90

4.外币财务报表折算差额-51165300.32-4887748.26

归属于少数股东的其他综合收益的税后

--净额

七、综合收益总额1279414544.09531596763.19

8/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

归属于母公司所有者的综合收益总额1267509122.22526665522.83

归属于少数股东的综合收益总额11905421.874931240.36

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.230.16

（二）稀释每股收益(元/股)0.230.16

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融工具净减少额1470095678.965303107497.53

融出资金净减少额1229847496.00-

代理买卖证券收到的现金净额12424936385.013755810851.67

收取利息、手续费及佣金的现金3636309019.173047421334.10

应收融资租赁款项的减少43662840.5097825988.56

收到其他与经营活动有关的现金1040240837.10462158151.11

经营活动现金流入小计19845092256.7412666323822.97

拆入资金净减少额4481125474.994470346023.68

融出资金净增加额-975875370.91

回购业务资金净减少额9743146518.092229704218.80

支付利息、手续费及佣金的现金1027193165.38993401957.30

支付给职工及为职工支付的现金750972795.61722790193.74

支付的各项税费520017898.25619647557.20

支付其他与经营活动有关的现金3617399556.161854087916.18

经营活动现金流出小计20139855408.4811865853237.81

经营活动产生的现金流量净额-294763151.74800470585.16

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金23721890861.0511050510183.07

取得投资收益收到的现金480607992.7389924453.30

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

1035402.761877717.39

回的现金净额

投资活动现金流入小计24203534256.5411142312353.76

投资支付的现金13254194998.4622334378300.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

77990500.0960602640.77

付的现金

投资活动现金流出小计13332185498.5522394980940.77

投资活动产生的现金流量净额10871348757.99-11252668587.01

三、筹资活动产生的现金流量：

9/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

发行永续债收到的现金2000000000.00-

发行债券收到的现金18892460000.008814350000.00

取得借款收到的现金979229600.002653893629.33

筹资活动现金流入小计21871689600.0011468243629.33

偿还债务支付的现金10386300000.007094957911.00

偿还借款支付的现金767413000.002258829047.91

分配股利、利润或偿付利息支付的现金384233869.77365851423.94

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--

支付租赁有关的现金73048297.7281526322.34

支付其他与筹资活动有关的现金120000.00-

筹资活动现金流出小计11611115167.499801164705.19

筹资活动产生的现金流量净额10260574432.511667078924.14

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1781739.282091759.30

五、现金及现金等价物净增加额20838941778.04-8783027318.41

加：期初现金及现金等价物余额83634413133.8575992805905.74

六、期末现金及现金等价物余额104473354911.8967209778587.33

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳母公司资产负债表

2026年3月31日

编制单位：光大证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金57903716483.2946211586142.49

其中：客户资金存款42663259305.0739241212761.87

结算备付金24169934824.9413824835441.25

其中：客户备付金21352645680.7110957217908.82

融出资金52868621868.3954161250944.43

衍生金融资产1175069280.15880972505.14

存出保证金943548015.86984573975.46

应收款项135816092.8872961126.00

买入返售金融资产2086324447.966475683023.69

金融投资：

交易性金融资产53080705338.5652133536291.02

债权投资1618282283.391814255646.21

其他债权投资44691497917.1957255766712.24

其他权益工具投资10126126367.454607644594.10

长期股权投资10591022124.4010591022124.40

投资性房地产9712651.689911264.60

10/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

固定资产615100252.49606131928.59

在建工程4638659.052995814.00

使用权资产352414218.93375050435.71

无形资产138024938.69157287816.77

长期待摊费用58464588.8562700078.92

递延所得税资产1952893331.142166138296.67

其他资产1407676459.611237650804.65

资产总计263929590144.90253631954966.34

负债：

应付短期融资款14197954607.677366022013.68

拆入资金9381206574.9913862332049.98

交易性金融负债2862116810.00139680150.00

衍生金融负债580198707.71703200959.07

卖出回购金融资产款36808491910.6151401985068.35

代理买卖证券款62289809008.1148089945736.35

应付职工薪酬2621620378.862384287197.40

应交税费403373497.54558822678.88

应付款项703330949.37938241674.29

合同负债8050000.007350000.00

预计负债1800000.001800000.00

应付债券51013477721.5549146379549.48

租赁负债347986691.55375871458.93

其他负债9984629953.928997411057.55

负债合计191204046811.88183973329593.96

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4610787639.004610787639.00

其他权益工具13000000000.0011000000000.00

其中：永续债13000000000.0011000000000.00

资本公积25116834430.3225116954430.32

其他综合收益240358283.8787860026.01

盈余公积4042363284.114042363284.11

一般风险准备9381946723.229381877057.52

未分配利润16333252972.5015418782935.42

所有者权益（或股东权益）合计72725543333.0269658625372.38

负债和所有者权益（或股东权益）总计263929590144.90253631954966.34

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳母公司利润表

2026年1—3月

编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

11/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业收入2430414108.141857435142.92

利息净收入540195046.94420273105.14

其中：利息收入1117551036.631071723660.40

利息支出577355989.69651450555.26

手续费及佣金净收入1114908282.77907955635.47

其中：经纪业务手续费净收入960354622.59750514772.50

投资银行业务手续费净收入133361480.42140003109.68

投资收益159121632.34488049371.50

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-14917873.91以摊余成本计量的金融资产终止

828263.0021341.52

确认产生的收益

其他收益135627863.05128071847.73

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）476066001.14-90928936.35

汇兑收益（损失以“-”号填列）-710913.86-1015199.11

其他业务收入5026946.325029318.54

资产处置收益179249.44-

二、营业支出1221480951.421118013961.84

税金及附加13854349.4713415958.93

业务及管理费1118704001.071090228667.78

信用减值损失85550758.2711379331.09

其他业务成本3371842.612990004.04

三、营业利润1208933156.72739421181.08

加：营业外收入68984.77978935.75

减：营业外支出55665.411231478.91

四、利润总额1208946476.08739168637.92

减：所得税费用294406773.30146675702.50

五、净利润914539702.78592492935.42

（一）持续经营净利润914539702.78592492935.42

六、其他综合收益的税后净额152498257.86-287707381.61

（一）不能重分类进损益的其他综合收益67647560.192913947.81

1.其他权益工具投资公允价值变动67647560.192913947.81

（二）将重分类进损益的其他综合收益84850697.67-290621329.42

1.权益法下可转损益的其他综合收益--4351800.55

2.其他债权投资公允价值变动88935701.63-288647705.77

3.其他债权投资信用损失准备-4085003.962378176.90

七、综合收益总额1067037960.64304785553.81

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳母公司现金流量表

2026年1—3月

12/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

编制单位：光大证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融工具净减少额1912696461.474313116724.63

融出资金净减少额1330476680.30-

代理买卖证券收到的现金净额13870668268.761407895649.55

收取利息、手续费及佣金的现金2285381284.641874156666.26

收到其他与经营活动有关的现金1060789470.50422057612.88

经营活动现金流入小计20460012165.678017226653.32

拆入资金净减少额4481125474.994470346023.68

融出资金净增加额-1137790130.79

回购业务资金净减少额10202351372.89600745762.01

支付利息、手续费及佣金的现金547593231.95546134890.07

支付给职工及为职工支付的现金562450109.42540183014.80

支付的各项税费382844599.88456117254.27

支付其他与经营活动有关的现金135209400.88107684734.82

经营活动现金流出小计16311574190.017859001810.44

经营活动产生的现金流量净额4148437975.66158224842.88

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金20678868626.4711075851692.69

取得投资收益收到的现金474989662.37603779600.80

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

581793.40585245.96

收回的现金净额

投资活动现金流入小计21154440082.2411680216539.45

投资支付的现金13316143364.7018915320300.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产

66627596.5351372489.51

支付的现金

投资活动现金流出小计13382770961.2318966692789.51

投资活动产生的现金流量净额7771669121.01-7286476250.06

三、筹资活动产生的现金流量：

发行永续债收到的现金2000000000.00-

发行债券收到的现金18892460000.008814350000.00

筹资活动现金流入小计20892460000.008814350000.00

偿还债务支付的现金10386300000.007094957911.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金343492311.81321862586.28

支付租赁有关的现金44648841.0754351530.86

支付其他与筹资活动有关的现金120000.00-

筹资活动现金流出小计10774561152.887471172028.14

筹资活动产生的现金流量净额10117898847.121343177971.86

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-710913.86-1015199.11

五、现金及现金等价物净增加额22037295029.93-5786088634.43

13/14光大证券股份有限公司2026年第一季度报告

加：期初现金及现金等价物余额59982683509.3955339869337.06

六、期末现金及现金等价物余额82019978539.3249553780702.63

公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：刘秋明会计机构负责人：杜佳

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2026年4月29日