二〇二一年年度股东大会
会议资料
二〇二二年五月十一日2021年年度股东大会目录
目录
一、宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会会议议程
二、宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会会议议案：
1、关于2021年度董事会工作报告的议案；
2、关于2021年度监事会工作报告的议案；
3、关于2021年度报告及其摘要的议案；
4、关于2021年度财务决算报告的议案；
5、关于2021年度利润分配的议案；
6、关于公司2022年度银行授信及担保相关事项的议案；
7、关于公司2021年度日常关联交易情况及2022年度日常关联交易预
计的议案；
8、关于聘请2022年度审计机构的议案；
9、关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案；
10、关于公司注册发行超短期融资券的议案。2021年年度股东大会会议议程
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会议程
开始时间：2022年5月11日下午14:00
召开地点：宁波市鄞州区宁穿路538号公司总部5楼会议室。
主持人：公司董事长
一、会议签到，发放会议资料
二、会议主持人介绍股东到会情况，宣布会议开始
三、会议审议下列议案：
1、关于2021年度董事会工作报告的议案；
2、关于2021年度监事会工作报告的议案；
3、关于2021年度报告及其摘要的议案；
4、关于2021年度财务决算报告的议案；
5、关于2021年度利润分配的议案；
6、关于公司2022年度银行授信及担保相关事项的议案；
7、关于公司2021年度日常关联交易情况及2022年度日常关联交易预计的议案；
8、关于聘请2022年度审计机构的议案；
9、关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案；
10、关于公司注册发行超短期融资券的议案。
四、听取独立董事年度述职报告
五、推举计票人、监票人
六、对大会议案进行投票表决
七、收集表决票并计票，宣布表决结果2021年年度股东大会会议议程
八、宣读股东大会决议
九、律师发表见证意见
十、董事长宣布股东大会闭幕宁波建工股份有限公司
2022年5月11日2021年年度股东大会议案一
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于2021年度董事会工作报告的议案
一、经营情况讨论与分析
2021年，面对新冠肺炎疫情带来的持续挑战及房地产市场的震荡波动，宁波建工加强前瞻性思考，积极践行高质量发展理念，统筹推进企业发展和疫情防控，和衷共济、奋力拼搏，克服了诸多不利因素，业务整体呈现出稳中提质、稳中向优的良好态势。
报告期公司紧跟市场形势、紧盯“大市场、大业主、大项目”业务目标，承压前行、主动作为，提升经营质量，拓展业务市场。全年承接业务量262.48亿元，同比增长2.92%，其中房建业务承接
148.06亿元，业务占比56.41%；市政园林工程业务承接68.44亿元，业务占比26.07%；建筑工业
化业务承接19.05亿元，业务占比7.26%；幕墙、装饰装修工程业务承接9.02亿元，业务占比3.44%；
安装工程承接8.19亿元，占比3.12%；钢结构业务承接2.48亿元，业务占比0.94%，勘察设计及其他承接7.24亿元，占比2.76%。外地市场拓展方面，全年承接宁波市外浙江省内项目25.49亿元，占比10.45%，承接浙江省外项目46.69亿元，占比19.14%，其中浙江省外业务同比增长33.67%。
房产业务审时度势精益求精。随着房地产行业的调整升级，公司强化了房产业务的项目遴选及风险防控，主要与品牌信誉良好、资金实力雄厚的优势房企合作。报告期承接了宁波东部新城开发投资集团邱一村安置房 C1-4项目及 C1-5项目、慈溪车站路地块项目、宁波绿城浙砾房产项目及鄞
州区 JD06-02-12 地块一标段项目、浙江荣盛宁波高新区品盛房产商住地产项目及龙港市象北 D03-
03地块项目、上海春申景城三、四街坊住宅小区四期等一系列质优量大项目。报告期公司继续保持
与本地及浙江省内教育系统的良好合作关系，大力拓展教育类公建项目，全年承接了集士港九年一贯制学校（海西实验学校）新建工程、宁波前湾慈吉外国语学校、温州肯恩大学后勤综合楼建设工
程、宁波诺丁汉大学室外运动场地改扩建项目等一系列项目。报告期公司深耕宁波，积极投身宁波市老旧小区改造项目，先后承接了鄞州区城镇老旧小区改造二期工程（一批次）、鄞州区“污水零直排”改造三期工程（一批次）III标段、白云街道 2021 年老旧小区改造工程（二期）施工等项目，随着《宁波市全面推进未来社区建设实施方案》的实施，本地未来社区建设及城乡风貌整治提升行动将为公司业务承接带来更多机遇。
抓住机遇加大本地制造业建筑市场经营。公司精准对接长三角先进制造业基地优势，深度发掘工业建筑市场机会，报告期承接了爱柯迪智能制造科技产业园项目、公牛集团年产 1.8亿套 LED灯生产基地建设项目、年产4.1亿套墙壁开关插座生产基地建设项目及研发中心总部基地项目、金力永磁（宁波）科技有限公司年产3000吨高端磁材及1亿台/套组件项目、广博集团电子专用高端金
属粉体材料生产基地建设及搬迁升级项目、杭州市祥符水厂扩建项目、金鹿集团总部大厦等一系列质优项目。
市政园林业务稳中有进，外地拓展成果丰硕。报告期市政园林业务承接总量68.44亿元，其中宁波大市以外浙江省内业务占比12.53%，浙江省外业务占比32.12%。同时，业务创新取得新成绩，报告期首次承接了管廊盾构业务鄞州大道—福庆路综合管廊工程，高速公路养护业务喜迎突破，承接了象山港大桥及连接线、三门湾大桥及连接线养护工程。招宝山大桥北仑侧接线工程及杭州湾新区科兴路东延一期工程补充了公司一级公路桥梁建设及二级公路改建工程业绩，为后续业务成绩夯实基础。
12021年年度股东大会议案一
建筑工业化板块面对需求低迷、原材料价格攀升的市场形势，紧抓成本管理实施“滴水成河”行动，优化规章制度、推进产品创新，行业地位得到加强。广天构件新建实心方桩生产线，且已具备“省标、国标”全序列实心方桩规模化批量生产能力，同时，致力于新技术的研发，UHPC超高性能混凝土已试验研制成功。建工钢构新承接工程量2.95万吨，完成构件生产量2.35万吨，普利凯PC构件产能达 5.78万立方，同比增长 17.58%。东兴沥青积极求新谋变，首次成功中标大型交通工程沥青采购、高速道路养护供料项目。报告期广天构件及新力建材双获全国混凝土行业高质发展示范企业，广天构件荣获浙江省绿色建材省级高新技术企业研发中心、宁波市轨道交通立功竞赛先进集体。
装饰装修板块以总承包业务为引领，夯实管理基础、充分发挥“建乐班”的人才发掘和培育作用提升管控水平，发起装修幕墙重新出发行动，稳固强化与建材供应商及开发商的战略协同关系，承接了博洋宁波时尚中心项目幕墙工程、宁波工业互联网研究院产业园项目幕墙工程、东钱湖湖景
酒店幕墙工程等多个大型有特色有影响力的专业工程。勘察设计板块在稳步提升传统业务的同时，紧抓宁波市智慧勘察改革机遇，积极开拓创新，加强对勘察设计前沿新技术、新方法的学习和应用。
宁冶勘承接了宁波市海曙、鄞州的历史建筑测绘建档及房屋安全排查服务项目，宁波市鄞州区、海曙区、余姚市等地区的农房确权通过了各县市区组织的验收，同时抓住全国第一次自然灾害风险普查业务机遇，承接了宁波地区80%以上的项目，为公司带来新的利润增长点。建工集团发挥建工设计院和明森院两院资源互补优势，成立了建工院二所，以温州金融中心项目为试点协同合作，有效推动了设计团队和技术资源的整合，强化了企业设计、采购、施工总承包一体化能力。市政设计新设嘉兴办事处和上虞办事处，多点联动，中标率有所增长。
2021年公司根据相关要求及经营实际，对现行的规章制度进行了全面梳理和优化提升，修订颁
布了《总经理工作细则》、《对外担保管理办法》、《财务管理制度》、《投资管理制度》、《内部控制评价办法》、《内部审计制度》等一系列管理制度，进一步完善了内部管控体系，为公司平稳有序发展保驾护航。
报告期公司积极利用资本市场助力公司发展，以较低利率发行三期超短期融资券，共计募集资金7亿元，同时，公司拟发行10亿元长期限含权中期票据及10亿元中期票据的注册申请获得中国银行间市场交易商协会同意。超短期融资券及中期票据等的发行丰富了公司融资渠道，优化了融资结构，降低了经营成本，提升了竞争优势。
科技研发工作取得新成绩。年度内东兴沥青、新力建材、建工广天、广天重工四家企业获评国家高新技术企业，截至目前公司已拥有9家高新技术企业，科技研发实力进一步增强。公司全年获得发明专利20项、实用新型专利92项、软件著作权5项，获评省级工法14项，主编参编行业标准9项。完成《舟山港主通道工程北斗导航定位系统应用于跨海桥梁工程中的关键技术研究与工程示范》、《基于预制小箱梁的隐式盖梁施工技术研究》、《BIM 技术在砌体工程中精细化管理应用研究》等省级科研课题结题，新获省级科研课题立项4项，市级科研课题立项12项。
公司建筑业信息化持续赋能，数智系统助推项目管理，安全质量管理迈上新台阶， BIM技术应用成效显著，全年累计获国家级奖项4项、省级奖项1项、市级奖项1项。建工集团打造了“数智建工”5+1模式，完成了供应商协同管理系统1.0版本的设计开发，发票管理2.0版本和应收模块全面上线，业务财务一体化系统试点运行。市政集团市政云系统完成了二期扩容与双机热备建设，在分公司及项目部推进智能决策分析系统，远程视频会议系统建设集成完毕。建工建乐根据不同业务管理需要，对现有工作流程进行了深化提高，审批工作基本实现了“最多跑一次”。
2021年公司获《财富》中国500强第475位、宁波市综合企业百强第22位、宁波市房地产建
筑业纳税50强第11位（建筑业企业纳税第一位），宁波品牌百强榜服务业第25位；建工集团获全国工程建设诚信典型企业、浙江省建筑业先进企业；市政集团获中国施工企业管理协会信用等级
评价 5星、浙江省市政行业先进单位；建乐公司获中国建筑装饰协会信用 AAA级、复评浙江省文明
22021年年度股东大会议案一单位；广天构件获全国混凝土行业高质量发展示范企业、宁波市竞争力百强第24位；宁冶勘获浙江
省勘察设计行业诚信单位、宁波市服务业百强企业。
二、报告期内公司所处行业情况
建筑业是国民经济发展的重要支柱产业，在拉动经济增长、保障就业、推动新型城镇化建设和共同富裕等方面发挥着至关重要的作用。固定资产投资及房地产投资情况与建筑业发展密切相关，
2021年全社会固定资产投资552884亿元，比上年增长4.9%。其中，固定资产投资（不含农户）
544547亿元，增长4.9%。分区域看，东部地区投资比上年增长6.4%，中部地区投资增长10.2%，
西部地区投资增长3.9%，东北地区投资增长5.7%。
2021年房地产开发投资147602亿元，比上年增长4.4%。其中住宅投资111173亿元，增长
6.4%；办公楼投资5974亿元，下降8.0%；商业营业用房投资12445亿元，下降4.8%。年末商品
房待售面积51023万平方米，比上年末增加1173万平方米，其中商品住宅待售面积22761万平方米，增加381万平方米。全年各类棚户区改造开工165万套，基本建成205万套；全国保障性租赁住房开工建设和筹集94万套。
全年建筑业增加值80138亿元，比上年增长2.1%。全国具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业利润8554亿元，比上年增长1.3%，其中国有控股企业3620亿元，增长8.0%。（数据来源：国家统计局）。
32021年年度股东大会议案一
三、报告期内公司从事的业务情况
1、公司的主要业务
公司主业为房屋建筑工程勘察、设计、施工、安装，市政道路桥梁、园林绿化，建筑装修装饰、建筑幕墙的设计、施工及预拌商品混凝土、水泥预制构件、装配式建筑等的生产、销售。
2、主营业务经营模式
多年来公司建筑主业形成了以“大市场、大业主、大项目”为主的目标市场经营策略及总承包业务和专业分包业务相互配合的横向营销体系。公司通过成功孵化实施一大批富有影响力的“高、大、精、尖”项目，进行品牌经营，提升品牌优势，强化精品理念，深耕并巩固宁波本地及周边市场，拓展外地市场，逐步实现大区域发展。
生产经营方面，通常情况下在公司工程项目中标签约之后，在公司各级职能管理部门管控、指导和支持下，由各子、分公司成立工程项目部负责具体项目履约过程中各项事务（合约、成本、进度、技术、质量、安全等）的策划、实施、管理与综合协调，完成各项工程任务。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
公司自成立以来一直聚焦于建筑施工及相关业务，经过70年的积累和沉淀，目前已形成了以建筑施工、市政园林、装饰幕墙为核心，涵盖建筑科研、勘察测绘、工程设计、施工、安装、钢结构、商品混凝土、装配式建筑等完整而紧凑的产业链，各细分产业协同发展，整体效益日益增强。
经过产业优化和架构调整，公司形成了由上市公司母公司平台引领，下辖建工工程、市政集团、建工建乐三个总承包业务板块齐头并进，广天构件、宁冶勘等专业公司协同互补的产业拓展态势，受益于宁波建工母公司良好的战略管理、投资资产管理及资本经营能力，下辖各业务板块经营活力得到充分激发，上市公司总体经营风险有效降低，经营拓展能力大幅增强。
公司具有房屋建筑工程施工总承包特级、市政公用工程施工总承包特级、建筑装饰装修工程专
业承包壹级、机电安装工程施工总承包壹级、钢结构工程专业承包壹级、地基与基础工程专业承包
壹级、消防设施工程专业承包壹级、电子与智能化工程专业承包壹级资质、建筑幕墙工程专业承包
壹级、起重设备安装工程专业承包壹级、模架脚手架专业承包、公路总承包贰级、市政公用工程施
42021年年度股东大会议案一
工总承包贰级、环保工程专业承包壹级、桥梁工程专业承包贰级、石油化工工程施工总承包贰级、
预拌商品混凝土专业承包、混凝土预制构件专业贰级、工程勘察综合甲级、测绘甲级、地灾评估甲
级、工程设计建筑行业（建筑工程）甲级、工程设计市政行业甲级、建筑装饰工程设计专项甲级、建筑幕墙工程设计专项甲级等资质。
宁波建工专注主营业务、深耕区域市场，参与了本地区建筑业发展中所有阶段的重大建设任务，在长期生产实践和市场竞争中培养了自身的核心竞争力：
（一）区域市场品牌知名度和美誉度高，业务基础良好。公司深耕区域市场几十年，承建了宁
波万豪大酒店、宁波科技广场、丽水财税局办公大楼、宁波商会国贸中心、宁波汇金大厦和东部新
城及南部商务区大量的地标性建筑。公司获得国家建筑业最高奖项“鲁班奖”4项，获评“全国五一劳动奖状”、“全国先进施工企业”、“浙江省重点骨干企业”等殊荣多次，是宁波市竞争力最强的施工企业。报告期宁波建工获《财富》中国500强第475位、宁波市综合企业百强第22位、宁波市“纳税50强”企业第45位、宁波市房地产建筑业纳税20强第11位、宁波品牌百强榜服务业
第25位，公司子公司荣获“浙江省建筑业先进企业”、“浙江省市政行业先进单位”、“浙江省建筑产业现代化示范企业”、“浙江省建筑产业现代化示范企业（建筑装饰类）”、“浙江省建筑业行业协会科学技术创新成果”、“浙江省勘察设计行业协会诚信单位”、“中国混凝土高质量发展示范企业”等多项荣誉。
（二）拥有一支勇于开拓、善于学习、素质优良、管理有力的企业团队。公司董事、监事、高
级管理人员及绝大多数业务、技术骨干都具有深厚的理论基础及实践经验，在公司生产经营、技术研发、资本运营中发挥着重要作用。
（三）产业链完整而紧凑、产业布局优化合理。公司目前已形成涵盖勘察测绘、工程设计、建
筑施工、市政工程、园林绿化、轨道交通、安装工程、装饰幕墙、建筑材料、装配式建筑等完整的
建筑业产业链，具备提供全方位建筑服务的能力。
（四）技术优势明显。公司下辖九家高新技术企业，三个浙江省级企业技术中心，拥有一大批
包括教授级高级工程师、高级工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构师等高级
技术人员，为生产经营提供了强大的技术支持。多年来获得了大量技术研发成果，部分已应用于生产实际。2021年全年新授权发明专利20项，实用新型及外观设计专利92项，获评省级工法14项。
五、报告期内主要经营情况
报告期末，公司资产总额208.31亿元，同比增长11.86%所有者权益42.44亿元，同比增长
11.86%。全年实现营业收入213.20亿元，同比增长7.69%；实现净利润4.43亿元，同比增长48.84%；
实现归属于母公司所有者净利润4.16亿元，同比增长48.70%。
(一)主营业务分析
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入21320191631.2519796854240.577.69%
营业成本19596553910.5918268652583.257.27%
销售费用2751179.723911370.48-29.66%
管理费用574419859.89496079353.2215.79%
财务费用133785018.78133103770.280.51%
研发费用510025014.08354433583.5943.90%
52021年年度股东大会议案一
经营活动产生的现金流量净额-907497258.22969604456.45-183.28%
投资活动产生的现金流量净额86798740.48-132639962.49不适用
筹资活动产生的现金流量净额891231062.68-297221114.23不适用
其他收益31227231.9916304278.9091.53%
投资收益8988969.00-47401126.76不适用
信用减值损失-24877692.40-143847146.60不适用
资产减值损失-18867134.3118899223.94-199.83%
资产处置收益70596432.193031860.502228.49%
营业外支出5986171.383945098.9351.74%
研发费用变动原因说明：本期研发投入增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要由于本期购买商品、接受劳务支付的现金增长所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要由于公司下属子公司宁波冶金勘察设计研究股
份有限公司，于本期收到办公楼拆迁款，致使处置固定资产收回的现金金额较大筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要由于上年同期归还了较多银行贷款等债务，而本期偿还债务支付的现金比上年减少
其他收益变动原因说明：本期收到与收益相关的政府补助金额增长所致。
投资收益变动原因说明：本期对三家子公司的处置，产生了较高的投资收益。
信用减值损失变动原因说明：本期存在较大应收账款坏账准备转回的情况。
资产减值损失变动原因说明：本期新增较多的长期应收款和其他非流动资产，相应计提的资产减值损失金额增长。
资产处置收益变动原因说明：公司下属子公司宁波冶金勘察设计研究股份有限公司，于本期收到办公楼拆迁补偿款，致使处置固定资产收入大幅增长。
营业外支出变动原因说明：本期其他营业外支出金额较大。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
2.收入和成本分析
√适用□不适用报告期内公司营业收入和营业成本情况与去年同期相比基本平稳。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上年增减分行业营业收入营业成本
（%）年增减年增减（%）
（%）（%）
房屋建筑11801784928.5311168962307.825.3611.6311.55增加0.08个百分点
市政与公用设8.035.274.30增加0.86个百分点
5309674015.084883320275.34
施
62021年年度股东大会议案一
安装1910924935.991754550696.258.186.874.66增加1.94个百分点
建筑装饰工程431186673.88394474067.868.51-18.51-22.07增加4.18个百分点
销售建筑材料1169987686.95883150900.6124.52-7.51-4.94减少2.04个百分点
设计207408449.80159281895.8823.20-2.37-11.13增加7.57个百分点
桩基306828413.98288295843.716.0412.9312.68增加0.21个百分点
其它40663583.1735124578.8013.621.8998.27减少41.99个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上年增减分地区营业收入营业成本
（%）年增减年增减（%）
（%）（%）
宁波大市内15162501745.6913757258292.139.277.866.36增加1.28个百分点
宁波大市外省2.5214.9518.64减少3.03个百分点
3195939908.463115520160.22
内
浙江省外2820017033.232694382113.924.46-2.21-0.16减少1.97个百分点
(2).产销量情况分析表
□适用√不适用
(3).成本分析表
单位：元分行业情况本期金上年同情本期占额较上期占总况分行业成本构成项目本期金额总成本上年同期金额年同期成本比说
比例(%)变动比
例(%)明
例(%)
房屋建设直接材料5473852164.1149.01%4786726180.0547.81%14.35%
房屋建设直接人工3003085456.6326.89%2769930756.9227.66%8.42%
房屋建设机械使用费310592698.712.78%277902566.352.78%11.76%
房屋建设其他直接费用97971310.960.88%74694644.940.75%31.16%
房屋建设分包费用1833855980.7816.42%1655436157.1116.53%10.78%
房屋建设间接费用449604696.624.03%448222671.064.48%0.31%
房屋建设小计11168962307.82100.00%10012912976.43100.00%11.55%基建工程
（市政与直接材料2596834792.4253.18%2600526423.8855.54%-0.14%公用投资）基建工程
（市政与直接人工1185622795.8124.28%1032647324.4822.05%14.81%公用投资）
72021年年度股东大会议案一
基建工程
（市政与机械使用费454398307.069.31%331586204.827.08%37.04%公用投资）基建工程
（市政与其他直接费用113979855.192.33%127478257.282.72%-10.59%公用投资）基建工程
（市政与分包费用453232305.089.28%503578040.0310.76%-10.00%公用投资）基建工程
（市政与间接费用79252219.781.62%86334505.691.84%-8.20%公用投资）基建工程
（市政与小计4883320275.34100.00%4682150756.18100.00%4.30%公用投资）
建筑装饰直接材料183861399.3946.61%246420575.1748.68%-25.39%
建筑装饰直接人工143554599.9936.39%149209680.8629.48%-3.79%
建筑装饰机械使用费8032300.882.04%10459957.122.07%-23.21%
建筑装饰其他直接费用767875.000.19%632130.240.12%21.47%
建筑装饰分包费用50351434.9612.76%84413250.6016.68%-40.35%
建筑装饰间接费用7906457.652.00%15023532.912.97%-47.37%
建筑装饰小计394474067.86100.00%506159126.90100.00%-22.07%
安装直接材料1003140416.0657.17%944170205.6856.32%6.25%
安装直接人工437472993.4624.93%423564507.3725.27%3.28%
安装机械使用费5508737.910.31%4386618.130.26%25.58%
安装其他直接费用33159908.091.89%36171111.692.16%-8.32%
安装分包费用214941743.2612.25%212321501.0912.67%1.23%
安装间接费用60326897.463.44%55812676.333.33%8.09%
安装小计1754550696.25100.00%1676426620.29100.00%4.66%
桩基直接材料141239991.0548.99%100604133.5239.32%40.39%
桩基直接人工95125012.9933.00%101958001.1439.85%-6.70%
桩基机械使用费19094826.096.62%19937914.547.79%-4.23%
桩基其他直接费用13900806.784.82%17652082.176.90%-21.25%
桩基分包费用16113516.425.59%12497967.464.88%28.93%
桩基间接费用2821690.380.98%3202159.991.25%-11.88%
桩基小计288295843.71100.00%255852258.82100.00%12.68%建材物资
883150900.614.51%929082005.655.09%-4.94%
销售
勘察设计159281895.880.81%179220362.730.98%-11.13%
其他35124578.800.18%17715347.980.10%98.27%
合计19567160566.27100.00%18259519454.98100.00%7.16%
82021年年度股东大会议案一
(4).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用√不适用
(5).主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额183947.33万元，占年度销售总额8.63%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用√不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额513591.50万元，占年度采购总额26.21%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用√不适用
3.费用
√适用□不适用
本期数上期数变动比例（%）
销售费用2751179.723911370.48-29.66%
管理费用574419859.89496079353.2215.79%
研发费用510025014.08354433583.5943.90%
财务费用133785018.78133103770.280.51%
4.研发投入
(1).研发投入情况表
√适用□不适用
单位：元
本期费用化研发投入510025014.08本期资本化研发投入
研发投入合计510025014.08
研发投入总额占营业收入比例（%）2.39
研发投入资本化的比重（%）0
(2).研发人员情况表
√适用□不适用
92021年年度股东大会议案一
公司研发人员的数量515
研发人员数量占公司总人数的比例（%）9.17%研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生0硕士研究生31本科442专科42高中及以下0研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）0
30-40岁（含30岁，不含40岁）12
40-50岁（含40岁，不含50岁）258
50-60岁（含50岁，不含60岁）245
60岁及以上0
(3).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用√不适用
5.现金流
√适用□不适用本期数上期数变动额
经营活动产生的现金流量净额-907497258.22969604456.45-1877101714.67
投资活动产生的现金流量净额86798740.48-132639962.49219438702.97
筹资活动产生的现金流量净额891231062.68-297221114.231188452176.91
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用□不适用项目本期数上年同期数增减比例形成原因是否具变动有可持
（%）续性
信用减值损失-24877692.40-143847146.60-82.71公司涉诉项目收到与诉讼否
相关执行款，本期转回上述项目应收账款单项计提坏账准备金额。
资产处置收益70596432.193031860.502228.49公司子公司宁波冶金勘察否设计研究院股份有限公司收到原办公大楼拆迁补偿
102021年年度股东大会议案一款。
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上情况项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变说明的比例的比例动比例
（%）（%）（%）
应收票据230855036.001.11495644317.632.66-53.42注1
应收款项融资62846753.960.3096147323.650.52-34.63注2
其他流动资产883290952.694.24643946087.713.4637.17注3
长期应收款426954084.202.0536111532.010.191082.32注4
在建工程7426847.570.0445990861.410.25-83.85注5
使用权资产23635139.310.110.000.00/注6
其他非流动资产1716863893.348.24485812206.322.61253.40注7
一年内到期非流64000000.000.3125000000.000.13156.00注8动负债
其他流动负债1286994450.096.18550383671.002.96133.84注9
长期借款670000000.003.22274000000.001.47144.53注10
租赁负债28255555.800.140.000.00/注11
递延收益51723769.460.2525618954.360.14101.90注12其他说明
注1：应收票据期末余额较上年期末数减少53.42%，主要由于公司本期票据到期兑付金额较大。
注2：应收款项融资期末余额较上年期末数减少34.63%，主要由于公司本期银行承兑汇票到期兑付金额较大。
注3：其他流动资产期末余额较上年期末数增长37.17%，主要由于本期待转销项税及预交各项税费金额增长。
注 4：长期应收款期末余额较上年期末数增长 1082.32%，主要由于本期处于回购期的 PPP项目回款金额较上年增加。
注5：在建工程期末余额较上年期末数减少83.85%，主要由于本公司下属子公司市政集团对技术设备的改造建设于本期转固。
注6：使用权资产期末余额较上年期末数增长，主要由于根据新租赁准则的要求，新设科目使用权资产进行列报。
注 7：其他非流动资产期末余额较上年期末数增长 253.40%，主要由于本期收购 PPP项目公司宁波甬宁建设有限公司，将其原有报表上的大额其他非流动资产纳入合并范围；且 PPP项目公司广安市宁建广通建设管理有限公司本年项目进程较快，对应的其他非流动资产大幅增长。
注8：一年内到期非流动负债期末余额较上年期末数增长156.00%，主要由于本期于一年内到期的长期借款金额增长所致。
112021年年度股东大会议案一
注9：其他流动负债期末余额较上年期末数增长133.84%，主要由于本期公司发行了短期融资债券。
注10：长期借款期末余额较上年期末数增长144.53%，本期新增长期银行贷款所致。
注11：租赁负债期末余额较上年期末数增长，主要由于根据新租赁准则的要求，新设科目使用权资产进行列报。
注12：递延收益期末余额较上年期末数增长101.90%，主要由于公司下属子公司宁波冶金勘察设计研究股份有限公司办公楼拆迁事项中，收到的货币补偿补助和购房补助作为递延收益入账，并按资产使用年限分摊。
2.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用项目期末账面价值受限原因
货币资金222986842.08保函保证金等到期日3个月以上其他货币资金
固定资产215601325.87抵押贷款
无形资产162113004.22抵押贷款
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
1、建筑行业情况
2021年全国建筑业企业（资质等级的总承包和专业承包建筑业企业）完成建筑业总产值29.3万亿元，同比增长11.04%；完成竣工产值13.5万亿元，同比增长10.12%；签订合同总额65.7万亿元，同比增长10.29%，其中新签合同额34.5万亿元，同比增长5.96%；房屋施工面积157.55亿平方米，同比增长5.41%；房屋竣工面积40.83亿平方米，同比增长6.11%；实现利润8554亿元，同比增长1.26%。
截至2021年底，全国有施工活动的建筑业企业12.9万个，同比增长10.31%；从业人数5282.94万人，同比下降1.56%；按建筑业总产值计算的劳动生产率为47.3万元/人，同比增长11.89%。
2021年建筑业实现增加值8万亿元，比上年增长2.1%，自2012年以来，建筑业增加值占国内
生产总值的比例始终保持在6.85%以上，建筑业国民经济支柱产业的地位稳固。
122021年年度股东大会议案一
2021年长三角建筑业总产值以绝对优势领跑全国，其中江苏省建筑业总产值3.8万亿元排名第一，浙江省建筑业总产值2.3万亿元位居第二，江苏浙江两省建筑业总产值占全国建筑业总产值的
20.90%。
本公司属于区域龙头建筑企业，业务区域深耕宁波辐射长三角，具有较为稳固的市场基础。2021年宁波市地区生产总值14594.9亿元，增长8.2%，全市财政总收入3264.4亿元，比上年增长15.1%，建筑业实现增加值707.8亿元，比上年增长0.3%，全市完成商品房销售面积1606.2万平方米，下降13.6%。
2、建筑业行业发展机遇
“十四五”期间国内经济将构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，基建投资逆周期调节及重大区域发展规划的持续推进仍将为建筑业发展提供较大空间。
2022年中央政府工作报告中定下了国内生产总值增长5.5%的目标，要求积极的财政政策更加
注重精准、可持续。稳健的货币政策要保持流动性合理充裕。围绕国家重大战略部署和“十四五”规划，适度超前开展基础设施投资推进京津冀协、长江经济带、粤港澳大湾区、长三角一体化等重大规划的深化实施，推动西部大开发形成新格局、东北振兴取得新突破、中部地区高质量发展，增强区域发展平衡性协调性。
根据浙江省及宁波市十四五规划，十四五期间浙江省城镇化质量要明显提升，常住人口城镇化率达到75%左右，建成乡村振兴示范省，长三角一体化、海洋强省、山区跨越式发展等要取得新的重大成效，宁波要深度融入长三角一体化和长江经济带发展，积极引领浙江大湾区建设，唱好杭甬“双城记”。社会经济区域发展规划的深化实施将为本公司稳健发展提供良好的市场机遇。
推进高质量发展，提升新型城镇化质量为建筑业转型升级指明了方向。围绕集约高效、低碳环保、品质提升进行的城乡统筹发展、老旧小区改造，无障碍环境建设和公共设施适老化改造，海绵城市、地下综合管廊、减灾防灾等项目为建筑企业带来了新的业务机遇。锂电光伏新能源、5G基站物联网等新基建业务也为建筑业发展带来增量。
建筑工业化、数字化、智能化升级为建筑企业高质量发展打开了空间，以信息技术深化应用为核心的智能建造在工程建设各环节逐步渗透，参考发达国家建筑业发展路径，智能建造将形成涵盖科研、设计、生产加工、施工装配、运营等全产业链融合一体的产业体系，积极拥抱信息技术将使建筑企业在安全生产、质量控制、降本增效、环保节能等方面抢得先机，赢得更大的市场份额。
3、公司分行业营业收入及成本情况
（1）近三年内公司各细分行业营业收入如下表所示：
132021年年度股东大会议案一
2021年2020年2019年
占当年收占当年收分行业营业收入占当年收入
营业收入（元）入比例营业收入（元）入比例
（元）比例（%）
（%）（%）
11801784928.59945022
房屋建设55.7310571808452.3053.6054.00
3737.60
市政与公5309674015.084199933
25.075043956642.5325.5822.80
用设施499.64
1910924935.991711439
安装9.021788118751.349.079.29
363.94
建筑装饰431186673.8852992394
2.04529098182.652.682.88
工程8.01
建筑材料1169987686.951411700
5.521265009653.206.417.67
销售778.14
207408449.8020688757
勘察设计0.98212441062.771.081.12
7.22
306828413.9832283090
桩基1.45271699592.721.381.75
9.92
40663583.1793357496
其他0.1939909476.740.200.51.23
（2）近三年内公司各细分行业营业成本如下表所示：
2021年2020年2019年
占当年占当年成占当年分行业
营业成本（元）成本比营业成本（元）本比例营业成本（元）成本比例（%）（%）例（%）房屋建
11168962307.8257.0810012912976.4354.849543518208.9655.98
设市政与
公用设4883320275.3424.964682150756.1825.643904711225.4322.9施
安装1754550696.258.971676426620.299.181576151278.809.25建筑装
394474067.862.02506159126.902.77472701313.412.77
饰工程建筑材
883150900.614.51929082005.655.091045154116.186.13
料销售勘察设
159281895.880.81179220362.730.98176275996.841.03
计
桩基288295843.711.47255852258.821.40308375929.041.81
其他35124578.800.1817715347.980.1021041589.040.12
4、公司融资情况
142021年年度股东大会议案一报告期，公司成功发行三期超短期融资券，募集资金为3亿元、2亿元、2亿元，发行利率分别为3.48%，3.33%、3.08%；
2020年4月，经证监会第十八届发行审核委员会2020年第45次工作会议审核，公司公开发行
54，000万元可转债事项获得审核通过。2020年8月，公司可转换债券在上交所上市交易。截止报告期末，累计共有56000元“宁建转债”已转换成公司股票，转股数为11545股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0012%。
建筑行业经营性信息分析
1.报告期内竣工验收的项目情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数（个）13110514176901722
总金额1141506.13794214.5651299.8565033.7302052054.27
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
项目地区项目数量（个）总金额
境内17222052054.27境外00
总计17222052054.27
2.报告期内在建项目情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数量（个）17717022270576
总金额3857450.521068971.5129944.8037405.0004993771.83
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
项目地区项目数量（个）总金额
境内5764993771.83境外00
总计5764993771.83其他说明
□适用√不适用
3.在建重大项目情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
152021年年度股东大会议案一
项付目款进进截至期度度累计业务项目完工百本期确累计确本期成末累计是是项目名称工期成本模式金额分比认收入认收入本投入回款金否否投入额符符合合预预期期施工939510120长沙奥克斯缔壹10559551460日963707
总承96.37%958076814.是是
城206.00历天510.90
包2.4290融资2064温州金融科技文3073900426262237853365149930
合同4年29.53%4279是是
化中心建设工程000.00883.83552.55046.77911.30
模式4.86
1022
宁波中心三期施工10284
13575391252日2978029641758519124
（ A3-23/25-1 地 总承 80.60% 87689. 是 是
451.00历天272.43380.19160.6539.05
块）项目包13
4
磐安玉山镇旅游施工5131
12500001095日280415525743272459169072
开发工程施工项总承43.53%4980是是
000.00历天444.65985.16109.26999.16
目包8.01施工3813上海捷城国际公17028001295日153765385350152106355453
总承23.04%7609是是
寓 C-2 地块 000.00 历天 007.56 361.91 598.98 447.80
包9.79长兴县新丰小区
北侧 A-1、A-2地块 EPC 3190
1014680325032325128318960268918
房地产开发建设总承880日34.68%5633是是
000.00481.62669.39146.49662.14
项目设计采购施包4.26
工 EPC 总承包项目
EPC湘潭经开区城市融资1027774
道路建设项目工3年0.00%----是是
合同753.00程总承包模式
4.报告期内累计新签项目
√适用□不适用
报告期内累计新签项目数量1957（个），金额2184258.33万元人民币。
5.报告期末在手订单情况
√适用□不适用
162021年年度股东大会议案一
报告期末在手订单总金额3170886.35万元人民币。其中，已签订合同但尚未开工项目金额
665691.75万元人民币，在建项目中未完工部分金额2505194.60万元人民币。
6.其他说明
√适用□不适用
（1）重大项目的定价机制常规项目通过招投标确定市场价格。投融资类项目通过招投标或者竞争性磋商确定中标价格或中标收益率。
（2）重大项目的回款安排
常规施工类项目一般为施工前期收到业主支付的预付款，施工进行中按照完工进度及合同约定获得施工款项，保修期结束收到施工项目尾款。
BT 项目的回款模式一般为建设单位自回购起始日起以公司为投资建设该标的项目实际投入项
目建设的金额及合同约定的投资回报率为计量依据，向公司支付回购款。具体的每笔回购款的金额及付款时间由融资建设合同中所约定的相关条款确定。
PPP 项目的回款模式一般为建设单位采取购买服务的方式退出，具体形式为建设单位向公司或为投资建设该标的项目设立的项目公司（视具体情况）支付政府采购服务费、市政工程使用服务费（或合同约定的其他形式的费用）。购买价款的具体付款期限结构（若适用）、对应的金额及付款时间由融资建设合同中所约定的相关条款确定。
（3）重大项目的融资方式
公司重大项目投资建设执行中，主要的融资方式以及资金来源包括：公司及下属子公司的自有资金、向银行申请项目贷款、通过与其他社会资本合作设立产业基金等方式。
（4）重大项目的政策优惠。按国家及项目所在地的政策或招标条件执行。
(五)投资状况分析对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期内，公司收购了宁波甬宁建设有限公司65%股权，甬宁建设作为宁海智能汽车小镇基础设施 PPP项目公司，注册资本 40000万元，香港围海有限公司持有 25%股权，宁波南部滨海经济开发区城市建设投资有限公司持有10%股权。
公司受让控股子公司广天构件部分股权，截至报告期末持股比例为77.24%；对全资子公司建工建乐增资7000万元。
1.重大的股权投资
√适用□不适用报告期投资额期末持股比被投资单位主营业务备注
（元）例(%)
基础设施建设及市政公用工程、园林绿化工
宁波甬宁建设有限公司12793622165%收购
程、地基与基础处理工程、水利水电工程。
预拌商品混凝土生产，水泥预制构件、钢结构浙江广天构件集团股份有限公司31240077.24%股权受让的加工、制作。
宁波建工建乐工程有限公司房屋建筑工程、建筑装修装饰、建筑幕墙。70000000100%增资合计/198248621//
172021年年度股东大会议案一
2.重大的非股权投资
□适用√不适用
3.以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用项目名称期初余额期末余额
其他权益工具投资240579500.00243879500.00
合计240579500.00243879500.00
4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用√不适用
(六)重大资产和股权出售
√适用□不适用
经公司第五届董事会第十七次会议及公司2020年度股东大会审议通过，为维护公司权益，支持中经云后续运营发展，公司同意子公司建工集团以3.84亿元价格向孙茂金指定方贺州融美转让建工集团增资形成的中经云15%股权，并按照受让方最终支付的股权转让款确定公司应以一元价格出让的所持融美合伙的企业份额。截止2021年12月31日，建工工程共计收到受让方支付的股权转让款1亿元整。详见公司于2022年1月5日发布的《宁波建工关于部分中经云股权转让进展的公告》（2022-003）。
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
1）宁波建工工程集团有限公司，注册资金120000万元，公司持股100%，主要业务工程总承包，房屋和土木工程建筑业，建筑安装业，建筑智能化工程施工，建筑设备及建筑周转材料租赁，钢结构件制作安装。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额925906.67万元，负债总额741717.36万元，净资产184189.31万元，资产负债率为80.11%。2021年度实现营业收入
1065826.31万元，净利润10671.52万元。
2）宁波市政工程建设集团股份有限公司，注册资金65050万元，公司持股95%，公司全资子
公司宁波建工投资有限公司持股5%。主要业务：城市建设工程施工及其他建筑工程施工，园林工程，公路工程环保工程施工。截至2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额564997.26万元，负债总额460141.58万元，净资产104855.68万元，资产负债率为81.44%。2021年度实现营业收入601747.25万元，净利润8307.39万元。
3）宁波建工建乐工程有限公司，注册资金43800万元，公司持股100%，主要业务：房屋建筑
工程、室内外装饰工程的施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额359008.73万元，负债总额268780.45万元，净资产90228.28万元，资产负债率为74.87%。2021年度实现营业收入378975.81万元，净利润8097.50万元。
4）浙江广天构件集团股份有限公司，注册资金6261.40万元，公司持股77.24%，主要业务：
预拌商品混凝土生产，水泥预制构件、钢结构件的加工、制作。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额125948.35万元，负债总额79796.08万元，净资产46152.27万元，资产负债率为63.36%。2021年度实现营业收入110223.15万元，净利润7013.28万元。
182021年年度股东大会议案一
5）宁波冶金勘察设计研究股份有限公司，注册资金8800万元，公司持股85%，主要业务：测绘，工程地质和水文地质勘察，岩土工程，土石方，预应力工程、特种专业工程施工；地基基础检测；地质灾害危险性评估，地质灾害治理工程设计、勘察、施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额44926.22万元，负债总额27443.42万元，净资产17482.80万元，资产负债率为61.09%。2021年度实现营业收入47414.84万元，净利润8247.50万元。
(八)公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用总截至公司有认缴金2021年12月及子公司普通合合伙企业名称限合伙已投资或拟投资项目
额（万实缴总金额实缴金额伙人人元）（万元）（万元）
宁波金建股权投资合1009441.69441新力新市巫溪县红池坝景区旅游交
伙企业（有限合伙）000.6材政集团通基础设施建设工程（古路互通至红池坝快速道路工程一期）项目宁波景兰基础设施投500160160钟小琦市待定
资合伙企业（有限合伙）政集团宁波东方星晓壹号基44244204320东方基市江北区海绵城市水系整治础设施投资合伙企业（有 0 础设施投资 政集团 及综合提升工程 PPP 项目限合伙）（宁波）有限公司
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
传统建筑行业准入门槛低，截至2021年底从业企业多达12.9万家，比上年增加1.2万家，其中国有及国有控股建筑业企业7826个，占建筑业企业总数的6.08%。近年来建筑行业增速趋缓，行业集中度提升明显，具备雄厚的资金实力和强大的融资能力、人才密集、管理先进、技术领先、产业链完整的优势建筑企业将不断拓宽护城河，形成较强的市场优势，提升市场占有率。大量技术含量低、资金实力薄弱、劳动力密集、管理粗放的建筑企业的生存空间将不断受到压缩。根据美国《工程新闻记录》，共有78家国内企业入选2021年度全球最大250家国际承包商榜单，比上一年度增加了4家。
就区域发展来看，江苏、浙江建筑业总产值分别为3.8万亿元、2.3万亿元位列第一、第二，此外，总产值超过1万亿元的省份还有广东、湖北、四川、山东、福建、河南、北京、湖南、安徽
9个省市，上述11个地区完成的建筑业总产值占全国建筑业总产值的69.35%
本公司拥有完整的建筑业产业链，较强的经营管理、资本运作和科技研发能力，属于区域市场行业龙头企业，在品牌、资本、管理、技术、走出去拓展等方面有明显的竞争优势。
展望2022年建筑业的发展形势，主要呈现出以下几个特点：
1、扩张性财政政策助推基建发展
192021年年度股东大会议案一
2021年的基建投资经历了一个较大的波动起伏，同比增速由1-2月的36.6%下滑至11月的-
0.2%，2022年中央财政扩张力度有望进一步加大，地方政府能得到更多的财政支持，有利于推动新
一轮基础设施建设。政府发行的新增专项债中近半数投资于交通、市政等城市基础设施，剩余的专项债被用于卫生医疗、教育等社会事业项目、保障性住房，以及能源、物流等重大基础设施项目，这将成为政府逆周期调控的重要工具，有力地支撑基础设施投资的触底反弹。
2、新基建的重要地位日益凸显
新型基础设施建设主要包括信息基础设施、融合基础设施、创新基础设施等三方面内容，涉及
5G基站建设、特高压、城际高速铁路和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能、工业互联网等多个领域，新型基础设施建设已成为我国经济高质量发展的关键要素
2022年2月14日召开的国务院常务会议指出要加快新型基础设施等建设，扩大有效投资，预
期未来新型基础设施建设将在稳投资特别是扩大有效投资中发挥越来越大的作用，在基建领域的重要地位将日益凸显。
3、房地产市场有望触底反弹趋于稳定
2021年全国房地产政策呈现明显的“先紧后松”特征。其中，7月份之前执行了比较严厉的政策，包括三道红线、房贷集中度、集中供地等，年底中央经济工作会议在提到坚持“房住不炒”的同时，提出要“促进房地产业良性循环和健康发展”，预期未来房地产信贷政策将趋于宽松积极，房地产市场有望在2022年实现触底反弹，房产下游建筑及建材行业将受益于行业景气传导。
4、绿色低碳成为未来建筑业发展的主旋律
在全球实施碳达峰、碳中和绿色发展的背景下，绿色建造、绿色低碳建材、可再生能源建筑、清洁低碳供暖、光伏发电与建筑一体化、农房节能改造等成为未来建筑发展的主旋律。2022年《政府工作报告》中也明确提出了“落实碳达峰行动方案”，建筑企业要把经营活动与国家层面的碳达峰和碳中和的目标结合起来，未来可实现减排节能的绿色建筑大有可为。建筑企业要看清这一趋势，抓住机遇快速推进业务创新和技术创新，这将为建筑企业带来生产方式、业务模式的革新和孕育不一样的市场机遇。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
公司将以提升发展质量效益为核心，以稳中求进为总基调、以深化改革为驱动，坚持产业结构优化、推进管理模式升级、强化内控建设，坚定实施以房建和市政施工总承包为主体带动装饰、安装、城轨和园林等专业承包，以专业设计和建筑产业化部品/构件制造及投资并购等外延扩展为两翼的“一体两翼”发展战略，坚持推动总承包业务与专业承包业务两条腿走路，坚持实业经营与资本运作双轨发展。密切关注一带一路，新基建、新型城镇化等国家鼓励、政策支持、发展前景广阔的业务市场，稳步实施走出去战略。通过努力，将公司打造成为综合集成高、专业竞争力强、布局合理的区域建筑龙头企业，进一步提高五大竞争能力：
通过加强技术创新、提高科技竞争力。即要通过承建高大难新项目，进行工程技术重点、难点的攻关，强化科技创新奖励，加强技术交流总结，提升科研水平，多出科技成果，借助科技进步提升企业盈利能力。
通过提升从业人员素质，加强人才竞争力。要强化人力资源管理能力，既要做好各类人才引进，又要抓好人员的培训任用，并有效发挥企业文化的纽带作用，强化利益共同体，增强骨干人员的凝聚力和向心力。要加强劳务用工管理，培育一批长期合作、业务能力好的务工队伍，同时积极组建和培养专业能力强、综合素质高的自有劳工队伍。
通过管理创新和信息技术运用，强化管理竞争力。规范现代企业治理结构，完善健全管理制度，强化子公司目标考核管理，提升企业各层级财务、人力资源、生产经营等的管控水平，尤其要借助
202021年年度股东大会议案一
企业信息化建设，实施管理流程优化，谋求工程建设现场的集约化、精细化管理，提高企业信息传达的即时性、准确性，从而提升企业管理规范性、有效性。
通过优化产业结构，加快新型产业投资布局，培育全产业竞争力。继续做强房屋建筑及市政工程总承包业务，做大总承包业务规模，创精品工程，出品牌队伍，加大力度拓展外地市场，推进外地市场区域化、本地化管理。充分发挥总承包业务的带动作用做精做大勘察设计、装修幕墙、安装、园林绿化等专业化业务。重点培育、支持建筑工业化板块业务发展，充分发挥建筑业全产业链资源互补协同效应。
通过进一步优化资本结构，提升资本推动竞争力。充分发挥多产业集群竞争优势和资金优势，承接 EPC+F、PPP项目，拓展特许经营业务份额，提升建筑产业发展形态，形成差异化竞争能力。条件成熟情况下，实施产业并购重组，拓展业务范围，提升公司综合竞争力。
(三)经营计划
√适用□不适用
1、强化经营能力建设，积极助推企业高质量发展
（1）发挥地方龙头企业优势，稳固本地市场地位
充分利用、发挥出地方国资控股及上市公司品牌优势，进一步稳固区域市场地位，积极拓宽业务领域，争取承接各类重大项目。
（2）继续推动“走出去”，大力提升外地业务占比
坚定“走出去”发展的信心和决心，转变发展理念和方式，壮大外地市场经营队伍，抢抓机遇，踩准城市、区域和国家战略发展的关键步伐，通过投资带动、兼并重组等模式，加大“走出去”力度。
2、强化主业能力建设，有效提升企业发展水平
（1）建工集团推进四大总承包版块业务协同发展
建工集团继续加大房建、市政、安装、钢结构四大专业版块的协同发展，提升外地市场业务占比，积极承接投融资类项目。同时，要持续提升设计和总承包能力，树立项目全过程运营管理意识，打造高水平的建筑业综合服务商。
（2）市政集团以多元化业务促进更快发展
市政集团要立足市政主业，继续做大房建业务，紧抓轨道、交通、水利、环保、大型桥梁等基础设施建设契机，推动多元业务市场开拓，总结“走出去”经验，在强化风险管控的前提下，持续开拓外地市场。
（3）建乐公司争取市政、安装业务方面再上台阶
建乐公司要坚定拓宽经营渠道，继续做大市政、安装业务，巩固装修、幕墙等传统业务。争创国家、省、市级优质工程，持续为社会输出高质量精品工程。
（4）广天构件提升市场占有率，谋划推进新基地建设
广天构件要持续提升市场占有率，统筹规划混凝土、砂浆、管桩等生产，要抓住轨道交通6、
7、8号线地铁管片时机，加大管片制作规模和管片系列产品的研发。
（5）宁冶勘加大新业务领域拓展，不断提升核心竞争力
宁冶勘公司要确保工程勘察、测绘两大主力专业的市场占有率，发挥各专业优势和人才技术优势，继续开拓自然灾害风险普查、古建筑调查成果应用、地下障碍物调查拓展等具有较强市场竞争力、影响力的业务，谋求新的经济增长点。
3、强化创新发展意识，稳步开拓新业务领域
抓住机遇提升投融资类业务可行性研究、资金筹措、项目建设、运营管理的综合能力，大力开拓 F+EPC、PPP等投融资类项目，为公司稳健发展奠定基础；积极寻求 IDC、分布式光伏电站等新基建带来的业务机遇，培育新的利润增长点。
212021年年度股东大会议案一
4、强化基础管理，提升管理效能
鼓励科技创新，积极促进成果转化，继续抓好人力资源管理、质量安全管理、财务管理、投资资产管理、法务管理等基础管理工作，为企业稳健发展保驾护航。
(四)可能面对的风险
√适用□不适用
1.宏观经济波动引致的风险。建筑业的发展与国民经济的景气度有很强的关联性，受固定资产
投资规模、城市化进程及其节奏、房产调控等宏观经济因素的影响较大。公司将密切关注宏观经济运行及国家相关政策的变化，优化业务板块，调整公司经营策略，控制风险。
2.应收账款风险。公司应收账款越多，与之相应的款项回收风险越大，尤其在经济增速放缓的情况下，房产销售状况不佳导致开发单位工程款支付滞后，加大应收账款坏账风险。公司将强化业务承接风险评估，做好应收款整体管控，增强工程款核算、申报、回收及反馈的针对性，提升应收账款管理水平，确保企业应收账款控制在合理的范围内。
3.原材料价格波动风险。建筑施工企业的原材料为钢材、水泥、电缆、木材、砂石料等，建筑
材料的价格波动一直受到国家宏观经济周期性变化的影响。工程施工周期较长，施工期内主要原材料的价格上涨将直接导致施工成本的增加。公司将做好供应链管理，完善主材集供体系和成本控制体系，推进预算管理和成本合约管理，建立成本费用预警和重大成本风险点防控机制，不断提高公司主要材料成本管理水平。
4.市场拓展风险。随着宁波城市化率的逐年提高和建筑设施的完善，本地建筑市场增长放缓，
公司虽然已经实施了外地拓展战略，但仍可能面临部分外地市场业务无法持续开展，难以形成稳定的业务中心和盈利中心的局面。公司已经初步形成了较为有效的外地拓展业务模式，培养储备了一批外地拓展人才，积累了一定的外地拓展经验，公司将继续坚持外地拓展“本土化、基地化、规模化”的方针，积极推动公司业务“走出去”。
5.易涉诉风险。作为建筑施工企业，生产经营中可能发生项目建设资金支付不到位、质量纠纷、工程材料及人工费支付纠纷等事项，导致潜在诉讼风险。公司将不断完善工程项目法务管理体系，强化法务管理团队建设，加强对重大项目收款情况的监管跟踪及法务指导，及时防范可能的法律风险，同时做好已涉诉项目的法务应对，依法维护公司权益。
(五)其他
□适用√不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
222021年年度股东大会议案二
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于2021年度监事会工作报告的议案
2021年度，公司监事会全体成员严格遵守《公司法》、《证券法》、《宁波建工股份有限公司公司章程》、《宁波建工股份有限公司监事会议事规则》及有关法律、法规等的要求，以维护全体股东的合法权益为原则，忠实、独立、尽责的履行法律、法规所赋予的各项职权和义务。在年度内，各位监事围绕公司战略发展目标及年度中心工作，以扎实的工作作风，做好各项履职工作的同时关注公司财务状况、内部控制、风险管理等工作，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权益。监事会对公司2021年度内的依法规范运作情况、财务状况、募集资金使用、关联交易情况、内部控制情况、公司信息披露情况等报告期内的监督事项无异议。现将2021年度主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2021年度，公司监事会成员列席了公司董事会、出席了公司股东大会，共召开4次
监事会会议，具体内容如下：
（一）公司于2021年4月16日召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2020年度监事会工作报告的议案》、《关于2020年度报告及其摘要的议案》、《关于2020年度财务决算报告的议案》、《关于2020年度利润分配的议案》、《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2021年度银行授信及担保相关事项的议案》《、关于公司2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交易预计的议案》、
《关于会计政策变更的议案》、《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
相关公告刊登在2021年4月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海交易所网站。
（二）公司于2021年4月26日召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《宁波建工股份有限公司2021年第一季度报告及其摘要》的议案。本次监事会决议已提交上海证券交易所备案。
（三）公司于2021年8月20日召开第五届监事会第十三次会议，会议审议通过了
232021年年度股东大会议案二
《关于宁波建工股份有限公司2021年半年度报告及其摘要的议案》、《关于宁波建工2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。相关公告刊登在2021年8月24日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海交易所网站。
（四）公司于2021年10月22日召开第五届监事会第十四次会议，会议审议通过
了《宁波建工股份有限公司2021年第三季度报告》的议案。本次监事会决议已提交上海证券交易所备案。
2021年历次监事会会议的召集、召开、表决及决议的形成均符合《公司法》和《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，会议召开合法有效。
二、对公司有关事项的履职情况
（一）公司依法运作情况
2021年公司监事会依照《公司法》、《宁波建工股份有限公司章程》、《宁波建工股份有限公司股东大会议事规则》、《宁波建工股份有限公司董事会议事规则》、《宁波建工股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，依法召开监事会，列席、出席公司董事会及股东大会，对重要事项进行了全过程监督和检查。在积极参加会议，认真审议议案的同时，听取公司相应工作汇报，以自身专业水平严谨地发表相应的意见，切实履行公司章程赋予的职责。监事会成员通过2021年度内对公司规范运作的监督，监事会认为公司均严格履行董事会、股东大会审议通过的决议，公司董事及高级管理人员在执行和贯彻各项决议时能够尽职尽责，不存在违反法律法规、公司章程及损害公司利益的行为，充分维护了广大投资者特别是中小股东的利益。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会认真组织召开监事会，及时审议定期报告，并及时了解公司各项财务及审计状况。监事会认为公司拥有相对健全的内部财务管理体系和管理制度，各定期报告及财务报表均真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司财务核算体系健全，财务运作规范，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求。会计师事务所出具的审计报告，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，公司财务会计人员尽职尽责，各项资金及财务审批流程合法合规，符合公司及相关法律法规的要求。
242021年年度股东大会议案二
（三）公司内部控制报告情况
公司监事会成员时刻牢记风险监督职责，对公司内控实施情况进行了监督，审议公司内部控制自我评价报告，审阅会计师事务所关于公司内部控制工作的评价报告和相关管理建议。监事会认为公司内部控制机制基本完整、合理、有效，内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。公司聘请的会计师事务所出具了标准意见的内部控制审计报告，内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见一致。监事会对公司内部控制评价报告不存在异议。公司各项内部控制制度较为健全并得到有效执行，各项决策合规，信息披露工作及时、准确、完整。
（四）对公司关联交易及担保情况的意见
2021年度，监事会对公司年度关联交易及担保情况进行了审议及监督，审阅了公
司2020年度实际发生的日常关联交易，其定价是以公司利益最大化、市场公允价格和保护股东权益为出发点，不存在损害公司及股东利益的情形，公司对年度内可能发生的关联交易的预计相对合理，符合公司实际情况，实际发生的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，严格执行了《公司法》、《股票上市规则》及《宁波建工股份有限公司关联交易管理办法》等各项规定，各项关联交易履行了相应的法定程序确保其决策、程序合法规范，确保不损害公司及其他非关联方的利益。公司为子公司提供的担保的方案符合公司及各子公司的实际经营情况，各项担保事项的审批及办理程序符合公司相关规定。
（五）对可转换公司债券募集资金使用情况
公司于2020年7月6日发行了可转换公司债券，募集资金总额（含发行费用）为
54000万元。报告期内，监事会对于公司募集资金存放与实际使用情况及使用部分闲
置募集资金临时补充流动资金的事项进行了审议并发表了同意意见。监事会认为公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用及存放的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
（六）监事会成员学习培训情况
公司监事会成员勤勉尽职，不断加强自身建设，努力提升履职能力和业务水平，并在2021年度内一如既往地积极参与各项学习培训，不断拓宽专业知识，提升监督检查技能，提高业务水平，维护股东利益。监事会全体成员参与了由宁波上市公司协会组织
252021年年度股东大会议案二
的以董监高责任和义务以及杜绝内幕交易为主的线上答题活动，全体成员均获得通过。
三、2022年监事会工作计划
2022年，监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的要求，本着对全体股东高度负责的精神通过列席或出席公司董事会、股东大会等形式对公司重大事项的决策进行有效监督，定期检查公司的财务状况以及内部控制情况，完善对公司依法运作的监督管理，依法对公司董事及高级管理人员的履职行为进行监督，始终保持独立性，督促公司持续优化内控管理制度，并不断加强自我学习，提高业务水平，以维护和保障公司及股东特别是中小股东的利益不受侵害为己任，勤勉履行监督职责。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
262021年年度股东大会议案三
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会
2021年度报告及其摘要
公司2021年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标
准无保留意见的审计报告，公司已按照中国证监会和上海证券交易所的有关文件的要求编制了2021年度报告及摘要并于2022年4月19日披露。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
272021年年度股东大会议案四
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于2021年度财务决算报告的议案
公司2021年度财务报表已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。现将公司2021年度财务决算情况报告如下：
公司2021年度经审计的合并报表反映：实现营业收入2132019.16万元，较上年增加152333.74万元增长7.69%；实现利润总额51214.68万元，较上年增加
16972.04万元，增长49.56%；实现归属于母公司所有者的净利润41574.57万元，较
上年增加13615.62万元，增长48.70%；实现每股收益0.4038元，实现净资产收益率
12.06%。至2021年末，归属于母公司的所有者权益387173.55万元，每股净资产3.97元。
一、财务状况
(1)截止2021年12月31日，公司总资产2083112.85万元，较年初增长11.86%，主要因为长期应收款、其他非流动资产增加较多。其中:流动资产1630707.67万元，占总资产78.28%；非流动资产452405.18万元，占总资产21.72%。
(2)截止2021年12月31日，公司总负债1658703.95万元，较年初增加
175894.47万元，增长11.86%，其中：流动负债1532955.90万元，占总负债92.42%；
非流动负债125748.05万元，占总负债7.58%；年末合并资产负债率79.63%。
(3)截止2021年12月31日，公司所有者权益424408.91万元，较年初增加
44987.57万元，增长11.86%；其中股本97609.15万元，占净资产23.00%；资本公
积51668.62万元，占净资产12.17%；盈余公积12127.14万元，占净资产的2.86%；
未分配利润175849.64万元，占净资产41.43%；少数股东权益37235.35万元，占净资产的8.77%。公司每股(母公司股东)净资产3.97元，较年初增加0.31元。
二、经营成果
2021年度，公司实现营业收入2132019.16万元，较上年增加152333.74万元，
增长7.69%；主营业务毛利率为8.08%，较上年上升0.36个百分点。
2021年度，公司期间费用(管理费用、销售费用、研发费用和财务费用)合计
122098.11万元，较上年增加23345.30万元，增长23.64%。
2021年度，公司投资收益898.90万元，较上年度增加5639.00万元。
282021年年度股东大会议案四
2021年度，公司营业外收支净额730.40万元，较上年减少245.15万元，下降
25.13%。
2021年度，公司实现利润总额51214.68万元，较上年增长16972.04万元，增
长49.56%。
2021年度，公司实现归属于母公司股东的净利润41574.57万元，较上年增加
13615.62万元，增长48.70%。
2021年度，公司基本每股收益为0.4038元，较上年每股增加0.1351元，增长
50.28%。
2021年度，公司净资产收益率为12.06%，较上年增加3.28个百分点。
三、现金流量
2021年度，公司经营活动现金流入2189074.49元，现金流出2279824.21万元，经营活动现金流量净额为-90749.73万元；投资活动现金流入37685.62万元，现金流出29005.75万元，投资活动现金流量净额8679.87万元；筹资活动现金流入
424092.69万元，筹资活动现金流出334969.58万元，筹资活动现金流量净额
89123.11万元。
四、利润分配
经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度公司实现净利润44252.54万元，其中归属于母公司股东的净利润41574.57万元。截止2021年12月31日，公司可供股东分配的利润为29240.33万元。拟以利润分配股权登记日总股本
1086798590股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.20元（含税），合计拟派
发现金红利13041.58万元，占公司2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例为
31.37%。不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
292021年年度股东大会议案五
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于2021年度利润分配的议案
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现净利润
442525417.59元，其中归属于母公司股东的净利润415745740.78元。截至2021年12月31日，公司累计可供股东分配的利润为292403312.21元。
拟以利润分配股权登记日总股本1086798590股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.20元（含税），合计拟派发现金红利130415830.80元，占公司2021年度归属于上市公司股东的净利润的比例为31.37%。不转增股本，不送红股，
剩余未分配利润结转下一年度。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
302021年年度股东大会议案六
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于公司2022年度银行授信及担保相关事项的议案
一、银行授信及担保情况概述
（一）银行授信额度
根据公司日常经营需要，宁波建工母公司拟安排申请银行授信额度不超过58亿元人民币；其中本外币贷款额度不超过33亿元，信用证、银行承兑汇票、保函等不超过
25亿元。具体授权公司董事会办理。
（二）银行贷款额度公司及子公司银行贷款余额拟不超过80亿元。具体授权公司董事会办理。
（三）公司子公司对公司担保事项公司子公司拟对公司提供不超过10亿元的担保。
（四）公司及子公司对子（孙）公司担保事项
公司及子公司拟对子（孙）公司提供如下担保额度，具体授权公司董事会办理。
1.对宁波建工工程集团有限公司提供不超过60亿元的担保。
2.对宁波市政工程建设集团股份有限公司提供不超过45亿元的担保。
3.对宁波建工建乐工程有限公司提供不超过40亿元的担保。
4.对浙江广天构件集团股份有限公司提供不超过15亿元的担保。
5.对宁波冶金勘察设计研究股份有限公司提供不超过2.2亿元的担保。
6.对宁波普利凯建筑科技有限公司提供不超过5.6亿元的担保。
7.对宁波建工钢构有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
8.对宁波经济技术开发区建兴物资有限公司提供不超过4亿元的担保。
9.对宁波建工广天构件有限公司提供不超过1.2亿元的担保。
10.对宁波广天新型建材有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
11.对宁波甬政园林建设有限公司提供不超过1.8亿元的担保。
12.对宁波东兴沥青制品有限公司提供不超过4亿元的担保。
13.对宁波新力建材科技有限公司提供不超过3.7亿元的担保。
14.对江油甬诚建设发展有限公司提供不超过4.5亿元的担保。
312021年年度股东大会议案六
15.对浙江广天盛源实业有限公司提供不超过0.6亿元的担保。
16.对上饶广天建筑构件有限公司提供不超过1.2亿元的担保。
17.对宁波明森建筑设计院有限公司提供不超过0.24亿元的担保。
18.对宁波冶建工程技术有限公司提供不超过0.8亿元的担保。
上述担保事项具体授权公司董事长或其授权的代理人办理并签署有关合同及文件。
在上述授权总担保金额191.04亿元范围内，资产负债率70%以上的并表子公司担保额度可调剂给其他资产负债率70%以上的并表子公司使用；资产负债率70%以下的并
表子公司担保额度可调剂给其他资产负债率70%以下的并表子公司使用；如在批准期间
由于生产经营需要发生新设立子公司的，在总担保额度内调剂额度比例并在年度内循环使用，具体授权董事长或其授权的代理人办理并签署有关合同及文件。若发生超过预计总额度的担保，则按相关规范性文件和《公司章程》的要求，另行提交公司董事会和股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）宁波建工工程集团有限公司，注册资金120000万元，公司持股100%，主要
业务工程总承包，房屋和土木工程建筑业，建筑安装业，建筑智能化工程施工，建筑设备及建筑周转材料租赁，钢结构件制作安装。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额925906.67万元，负债总额741717.36万元，净资产184189.31万元，资产负债率为80.11%。2021年度实现营业收入1065826.31万元，净利润10671.52万元。
（二）宁波市政工程建设集团股份有限公司，注册资金65050万元，公司持股95%，公司全资子公司宁波建工投资有限公司持股5%。主要业务：城市建设工程施工及其他建筑工程施工，园林工程，公路工程环保工程施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额564997.26万元，负债总额460141.58万元，净资产104855.68万元，资产负债率为81.44%。2021年度实现营业收入601747.25万元，净利润8307.39万元。
（三）宁波建工建乐工程有限公司，注册资金43800万元，公司持股100%，主要
业务：房屋建筑工程、室内外装饰工程的施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额359008.73万元，负债总额268780.45万元，净资产90228.28万元，资产负债率为74.87%。2021年度实现营业收入378975.81万元，净利润8097.50万元。
322021年年度股东大会议案六
（四）浙江广天构件集团股份有限公司，注册资金6261.40万元，公司持股77.24%，主要业务：预拌商品混凝土生产，水泥预制构件、钢结构件的加工、制作。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额125948.35万元，负债总额79796.08万元，
净资产46152.27万元，资产负债率为63.36%。2021年度实现营业收入110223.15万元，净利润7013.28万元。
（五）宁波冶金勘察设计研究股份有限公司，注册资金8800万元，公司持股85%，主要业务：测绘，工程地质和水文地质勘察，岩土工程，土石方，预应力工程、特种专业工程施工；地基基础检测；地质灾害危险性评估，地质灾害治理工程设计、勘察、施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额44926.22万元，负债总额
27443.42万元，净资产17482.80万元，资产负债率为61.09%。2021年度实现营业收
入47414.84万元，净利润8247.50万元。
（六）宁波普利凯建筑科技有限公司，注册资金10000万元，公司全资子公司宁
波建工工程集团有限公司持股51%，主要业务：建筑工业化，装配式建筑设计、研发、销售。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额39284.00万元，负债总额29901.28万元，净资产9382.72万元，资产负债率为76.12%。2021年度实现营业收入23293.24万元，净利润258.96万元。
（七）宁波建工钢构有限公司，注册资金15000万元，公司全资子公司宁波建工
工程集团有限公司持股100%，主要业务：钢结构、网架及配套板材的制作、安装、设计。
截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额25492.39万元，负债总额
11404.75万元，净资产14087.63万元，资产负债率为44.74%。2021年度实现营业收
入15217.02万元，净利润13.83万元。
（八）宁波经济技术开发区建兴物资有限公司，注册资金1000万元，公司全资子
公司宁波建工工程集团有限公司持股100%，主要业务：建筑材料、装潢材料、建筑机械设备、五金交电、机电设备等的批发、零售。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额20931.81万元，负债总额15769.06万元，净资产5162.75万元，资产负债率为75.34%。2021年度实现营业收入33539.60万元，净利润557.59万元。
（九）宁波建工广天构件有限公司，注册资金3000万元，公司控股子公司浙江广
天构件集团股份有限公司持股100%，主要业务：预拌混凝土、预应力管桩的生产；建筑构件、建筑装饰材料、水性涂料的批发、零售；建筑机械设备租赁。截止2021年12月
31日，该公司经审计后的资产总额20062.15万元，负债总额13141.48万元，净资产
332021年年度股东大会议案六
6920.67万元，资产负债率为65.50%。2021年度实现营业收入22176.77万元，净利
润426.60万元。
（十）宁波广天新型建材有限公司，注册资金2501万元，公司全资子公司宁波建
工工程集团有限公司持股51%，公司控股子公司浙江广天构件集团股份有限公司持股49%，主要业务：生产销售商品混凝土、预应力管桩等。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额11985.97万元，负债总额7159.13万元，净资产4826.85万元，资产负债率为59.73%。实现营业收入11027.97万元，净利润382.74万元。
（十一）宁波甬政园林建设有限公司，注册资金5010万元，公司控股子公司宁波
市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：市政工程，给排水工程，桥梁工程、园林及绿化配套项目施工。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额
14803.89万元，负债总额10240.32万元，净资产4563.57万元，资产负债率为69.17%。
2021年度实现营业收入7491.07万元，净利润-431.95万元。
（十二）宁波东兴沥青制品有限公司，注册资金4000万元，公司控股子公司宁波
市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：沥青混凝土的制造、施工。截止
2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额35506.20万元，负债总额29733.34万元，净资产5772.86万元，资产负债率为83.74%。2021年度实现营业收入20672.50万元，净利润671.78万元。
（十三）宁波新力建材科技有限公司，注册资金2000万元，公司控股子公司宁波
市政工程建设集团股份有限公司持股100%，主要业务：水泥制品及商品混凝土的生产、销售。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额37103.66万元，负债总额32474.42万元，净资产4629.24万元，资产负债率为87.52%。2021年度实现营业收入26644.38万元，净利润631.17万元。
（十四）江油甬诚建设发展有限公司，注册资金5000万元，公司控股子公司宁波
市政工程建设集团股份有限公司持股89%。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额35779.70万元，负债总额31578.62万元，净资产4201.07万元，资产负债率为88.26%。2021年度实现营业收入0万元，净利润-252.22万元。
（十五）浙江广天盛源实业有限公司，注册资金6000万元，公司控股子公司浙江
广天构件集团股份有限公司持股80%。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额19129.69万元，负债总额13249.79万元，净资产5879.91万元，资产负债率为69.26%。2021年度实现营业收入11497.02万元，净利润138.76万元。
342021年年度股东大会议案六
（十六）上饶广天建筑构件有限公司，注册资金1000万元，公司控股子公司浙江
广天构件集团股份有限公司持股80%。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额14402.10万元，负债总额9818.04万元，净资产4584.06万元，资产负债率为
68.17%。2021年度实现营业收入20015.74万元，净利润905.52万元。
（十七）宁波市明森建筑设计院有限公司，注册资金1000万元，公司控股孙公司
宁波普利凯建筑科技有限公司持股100%。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额1763.60万元，负债总额1300.76万元，净资产462.84万元，资产负债率为73.76%。2021年度实现营业收入2029.20万元，净利润-59.01万元。
（十八）宁波冶建工程技术有限公司，注册资金6000万元，公司控股子公司宁波
冶金勘察设计研究股份有限公司持股100%。截止2021年12月31日，该公司经审计后的资产总额1181.05万元，负债总额999.94万元，净资产181.11万元，资产负债率为84.67%。实现营业收入0万元，净利润-18.89万元。
三、对外担保数量及逾期担保的数量
截止2021年12月31日，公司及子公司对上市主体外的担保余额为159956.86万元，全部为对控股股东提供担保的反担保。公司及子公司对子公司提供担保余额为
368395.08万元，占2021年12月31日公司经审计净资产的86.80%，上述担保无逾期情况。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
352021年年度股东大会议案七
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于公司2021年度日常关联交易情况及2022年度日常关联交易预计的议案
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
本次日常关联交易事项尚需提交股东大会批准，关联股东应在股东大会上对相关议案回避表决。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况经统计，公司2021年与公司间接控股股东宁波通商集团有限公司（简称“通商集团”）、直接控股股东宁波交通投资控股有限公司（简称“宁波交投”）、关联法人宁波
广天日月建设股份有限公司（简称“广天日月”）发生的日常关联交易累计为
136194863.98元，占公司年度营业收入总额的0.64%，占公司期末总资产的0.65%，
少于经公司2020年年度股东大会审议通过的关联交易预计数。作为宁波本地均有较大影响力的企业，公司与宁波交投及通商集团常年保持有较为稳定的日常经营交易，相关交易定价遵循市场化原则，交易价格公允合理。
通商集团、宁波交投及其关联方、广天日月2021年1月至12月与公司的日常经
营交易情况如下：
单位：元关联交易关联方名称关联交易内容上年预计情况上年实际发生额类别
工程分包、招标代
宁波交通投资控股有限公司11000000.005576361.48
理、实验费等
建筑垃圾管理、渣
宁波市政公用投资有限公司95000000.0073248031.91
土处置、泥浆处置接受劳务宁波市文化旅游投资集团有限
餐费200000.0020328.00公司
工程分包、监控服
宁波通商集团有限公司2000000.00818711.21务
小计108200000.0079663432.60
362021年年度股东大会议案七
宁波通商集团有限公司勘察、设计服务3000000.002287266.66
宁波交通投资控股有限公司勘察、设计服务2000000.00242573.47提供劳务宁波广天日月建设股份有限公
工程施工9000000.007087202.63司
小计14000000.009617042.76
宁波交通投资控股有限公司购买原材料120000000.0041812896.17
宁波城建投资控股有限公司购买原材料5000000.002917268.92购买原材
宁波报业传媒集团有限公司书费200000.0058207.00
料、采购商品
宁波市商贸集团有限公司采购水果100000.0037290.00
宁波通商集团有限公司采购商品2000000.000
小计127300000.0044825662.09
宁波交通投资控股有限公司销售沥青10000000.001774192.58出售商品
宁波通商集团有限公司2000000.000
小计12000000.001774192.58宁波广天日月建设股份有限公
房屋出租500000.00314533.95房屋出租司
小计500000.00314533.95
合计合计262000000.00136194863.98
（三）2022年度日常关联交易预计金额和类别
2022年公司与关联企业可能发生的日常关联交易预计如下：
单位：元占同占同本年初至披露类交类业关联交易类日与关联人累易金关联方名称本次预计金额务比上年实际发生额别计发生的交易额的例金额比例
（%）
（%）宁波交通投资控
接受劳务15000000.000.085664914.945576361.480.03股有限公司
372021年年度股东大会议案七
宁波市政公用投
180000000.000.9213567381.8073248031.910.37
资有限公司宁波通商集团有
5000000.000.03103343.26839039.210.00
限公司
小计200000000.001.0319335640.0079663432.600.40宁波交通投资控
10000000.000.050.00242573.470.00
股有限公司宁波通商集团有
10000000.000.050.002287266.660.01
提供劳务限公司宁波广天日月建
1000000.000.000.007087202.630.03
设股份有限公司
小计21000000.000.100.009617042.760.04宁波交通投资控
180000000.000.9211694443.9141812896.170.21
购买原材股有限公司
料、采购商宁波通商集团有
品18000000.000.0945275.953012765.920.02限公司
小计198000000.001.0211739719.8644825662.090.23宁波交通投资控
10000000.000.050.001774192.580.01
股有限公司出售商品宁波通商集团有
10000000.000.050.0000.00
限公司
小计20000000.000.1001774192.580.01
通商集团2000000.000.010.000.000.00房屋承租
小计2000000.000.010.000.000.00
通商集团2000000.000.010.000.000.00房屋出租宁波广天日月建
600000.000.000.00314533.950.00
设股份有限公司
小计2600000.000.010.00314533.950.00
合计合计443600000.00/31075359.86136194863.98/
因本公司属于地方国资控股平台下属公司，关联方数量众多，为提升管控绩效，公司按照关联交易相关法规对部分同一控制下的交易进行了合并列示。上述日常关联交易预计不包括以公开招标方式进行或政府定价的相关交易。
382021年年度股东大会议案七
二、关联方介绍和关联关系
单位：万元法关联与本定序注册2021年末总资2021年末净资2021年度营业2021年度方名公司代住所主营业务号资本产产收入净利润称关系表人
宁波根据授权，浙江省宁通商间接宋负责国有资
2000波市海曙
1集团控股达本投资、运23493126.009986717.005333284.00250423.00
000区国医街
有限股东军营及相关业
12号9楼
公司务宁波从事交通基浙江省宁交通础设施及其张波市鄞州投资控股2936他交通项目
2春区朝晖路10275198.004406475.002945767.0066218.00
控股股东70的投资、建波416弄
有限设、经营和
262号
公司管理宁波间接国有资产经城建
控股1287钟宁波市海营、管理；
投资
3股东43.87建曙解放南房地产开6856595.002611201.00758800.0054457.00
控股
子公576波路208号发、经营、有限司租赁公司宁波间接浙江省宁广电控股张波市海曙传媒8000电视广播节
4股东松区开明街89766.0058002.0024230.003204.00
集团0目制作子公才4号085有限司幢1206公司宁波间接出版物批报业浙江省宁
控股李发、零售；
传媒2700波市鄞州
5股东浙音像制品制333688.00215319.00137860.003794.00
集团0区宁东路子公闽作；电子出有限901号司版物制作公司宁波浙江省宁间接市文波市鄞州控股文化和旅游化旅2500陈区江东北
6股东项目开发、659341.00329366.0066485.00-3424.00
游投00刚路317号
子公投资、管理资集008幢和司团有丰创意广
392021年年度股东大会议案七
限公场和庭楼司1108室宁波间接浙江省宁市政控股何波市海曙以自有资金公用2000
7股东锡区解放南从事投资活59564.0031700.00110653.002595.00
投资0子公明路208号动有限司14楼公司以自有资金宁波从事投资活广天浙江省宁徐动；企业管日月参股4580波市鄞州
8文理咨询；非71870.0132659.29447.791461.72
建设股东.40区兴宁路卫居住房地产有限46号租赁；住房公司租赁等
上述关联方生产经营情况正常，均具备完全履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，公司的独立经营不会受到不利影响。
三、关联交易定价政策
公司关联交易的定价基本原则为：（1）有政府规定价格的，依据该价格确定；（2）无政府定价的，按照当时、当地的市场价格标准确定；（3）若无适用的市场价格标准，则通过成本加税费的核算基础上由交易双方协商一致确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方的关联交易遵循公允、公平、公正的原则进行，有利于资源的优化配置及生产效率的提高。相关交易不会损害中小股东的利益，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
402021年年度股东大会议案八
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于聘请2022年度审计机构的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层
2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立
了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等28家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2021年12月31日，大信从业人员总数4262人，其中合伙人156人，注册会计师1042人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
2020年度业务收入18.32亿元，为超过10000家公司提供服务。业务收入中，
审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2020年上市公司年报审计客户
181 家（含 H 股），平均资产额 249.51 亿元，收费总额 2.31 亿元。主要分布于制造
业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及
水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户4家。
4、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过8000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：杭州中院于2020年12月判决本所及其他中介机构和五洋建设实际控制人承担“五洋债”连带赔偿责任，
大信不服判决提出上诉。2021年9月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
412021年年度股东大会议案八
截止目前，大信已经支付了相应的执行款。
5、独立性和诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、27人次受到监督管理措施。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：张静娟张静娟，拥有注册会计师执业资质；2006年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2007年开始在本所执业，2019-2021年度签署的上市公司审计报告有上海安硕信息技术股份有限公司、力合科技（湖南）股份有限公司等。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：蔡陈蔡陈，硕士研究生学历，拥有注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，从事过万方城镇投资发展股份有限公司、宁波建工股份有限公司等多家上市公司年报审计工作。未在其他单位兼职。2021年成为注册会计师、2018年开始从事上市公司审计、2018年开始在本所执业、2018年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署审计报告。未在其他单位兼职。
拟担任项目质量控制复核人员：郝学花郝学花，担任项目质量复核人员，拥有注册会计师资质，具有多年证券业务服务经验以及证券业务质量复核经验。未在其他单位兼职。2011成为注册会计师、2011开始从事上市公司审计、2011开始在本所执业、2013开始为本公司提供审计服务；
近三年签署或复核上市公司审计报告情况包括：宁波建工、万方发展、汉鼎宇佑、海
亮股份、海峡发展、洪通燃气等。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
422021年年度股东大会议案八
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4.审计收费
大信会计师事务所为公司提供的2022年度财务审计服务报酬为人民币130万元，2022年度内部控制审计服务报酬为人民币50万元，合计人民币180万元，与上
一期（2021年度）提供的财务审计、内部控制审计服务报酬相同。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对大信进行了审查，认为大信参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见及独立意见
公司独立董事对续聘2022年度审计机构事项进行了事前认可，并发表事前认可意见如下：大信会计师事务所（特殊普通合伙）派驻的审计团队在公司年度财务审计
过程中提供了较好的审计服务，具备有较高的财务审计能力及内部控制审计水平，我们同意公司继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度的财务及内部控制审计机构并提交董事会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：大信会计师事务所（特殊普通合伙）派
驻的审计团队在公司年度财务审计过程中提供了较好的审计服务，具备有较高的财务审计能力及内部控制审计水平，我们同意公司继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度的财务及内部控制审计机构。
（三）董事会审议和表决情况
公司第五届董事会第二十二次会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》，同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（四）本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审
432021年年度股东大会议案八
议通过之日起生效。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
442021年年度股东大会议案九
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会
关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案
鉴于公司公开发行的总额为54000.00万元的可转换公司债券转股致使公司股份
总数增加，公司注册资本由976080000元变更为1086798590元，根据本次可转债转股结果及证监会修订施行的《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体如下：
序
修订前修订后（修订内容为加粗部分）号
第二条公司系依照《公司法》和其第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定他有关规定成立的股份有限公司。成立的股份有限公司。
公司于2008年12月18日由宁波公司于2008年12月18日由宁波建工集团有限公
建工集团有限公司整体变更设立为宁波司整体变更设立为宁波建工股份有限公司，以发起设
1建工股份有限公司，以发起设立方式设立方式设立；2008年12月19日在宁波市市场监督立；2008年12月19日在宁波市工商行管理局注册登记，取得营业执照。公司的统一社会信政管理局注册登记，取得营业执照。公 用代码为：91330200768520599R。
司的统一社会信用代码为：
91330200768520599R。
第六条公司注册资本为人民币97608第六条公司注册资本为人民币108679.859万元。
2万元。
第十九条公司股份总数为97608第十九条公司股份总数为108679.859万股，
3万股，公司的股本结构为：普通股公司的股本结构为：普通股108679.859万股，无其
97608万股，无其他种类股。他种类股。
第二十四条公司收购本公司股份，第二十四条公司收购本公司股份，可以通过公
可以选择下列方式之一进行：开的集中交易方式，或者法律、行政法规和中国证监
（一）证券交易所集中竞价交易方会认可的其他方式进行。
式；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第
（二）要约方式；（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，
4
（三）中国证监会认可的其他方式。应当通过公开的集中交易方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第
（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。公司收购本公
452021年年度股东大会议案九司股份的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行信息披露义务。
第二十九条公司董事、监事、高级第二十九条公司董事、监事、高级管理人员、持
管理人员、持有本公司股份5%以上的股有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股东，将其持有的本公司股票在买入后6票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内个月内卖出，或者在卖出后6个月内又卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益买入，由此所得收益归本公司所有，本归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但公司董事会将收回其所得收益。但是，是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以证券公司因包销购入售后剩余股票而持上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除有5%以上股份的，卖出该股票不受6个外。
5月时间限制。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股
公司董事会不按照前款规定执行东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其的，股东有权要求董事会在30日内执配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票行。公司董事会未在上述期限内执行的，或者其他具有股权性质的证券。
股东有权为了公司的利益以自己的名义公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要直接向人民法院提起诉讼。公司董事会求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限不按照第一款的规定执行的，负有责任内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直的董事依法承担连带责任。接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四十条股东大会是公司的权力第四十条股东大会是公司的权力机构，依法行机构，依法行使下列职权：使下列职权：
6……
（十五）审议股权激励计划；（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；……
第四十一条公司下列对外担保行第四十一条公司下列对外担保行为，须经股东为，须经股东大会审议通过。大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总
的对外担保总额，达到或超过最近一期额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提经审计净资产的50%以后提供的任何担供的任何担保；
保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一
7（二）公司的对外担保总额，达到期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
或超过最近一期经审计总资产的30%以（三）公司在一年内担保金额达到或超过最近一
后提供的任何担保；期经审计总资产30%的担保；
（三）为资产负债率超过70%的担（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的保对象提供的担保；担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产
审计净资产10%的担保；10%的担保；
462021年年度股东大会议案九
（五）对股东、实际控制人及其关（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担联方提供的担保。保。
第四十九条监事会或股东决定自第四十九条监事会或股东决定自行召集股东大
行召集股东大会的，须书面通知董事会，会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证同时向公司所在地中国证监会派出机构监会派出机构和证券交易所备案。
和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得在股东大会决议公告前，召集股东低于10%。
8
持股比例不得低于10%。监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股召集股东应在发出股东大会通知及东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机股东大会决议公告时，向公司所在地中构和证券交易所提交有关证明材料。
国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第五十五条股东大会的通知包括第五十五条股东大会的通知包括以下内容：
以下内容：…
…（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
（五）会务常设联系人姓名、电话（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
号码。股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露股东大会通知和补充通知中应当充所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董分、完整披露所有提案的全部具体内容。事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同拟讨论的事项需要独立董事发表意见时披露独立董事的意见及理由。
的，发布股东大会通知或补充通知时将股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得
9同时披露独立董事的意见及理由。早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟
股东大会采用网络或其他方式的，于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不应当在股东大会通知中明确载明网络或得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
其他方式的表决时间及表决程序。股东…大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00，并不得迟于现场股东大会召开当
日上午9:30，其结束时间不得早于现场
股东大会结束当日下午3:00。
…
第七十八条股东（包括股东代理第七十八条股东（包括股东代理人）以其所代
人）以其所代表的有表决权的股份数额表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有行使表决权，每一股份享有一票表决权。一票表决权。
10
股东大会审议影响中小投资者利益股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
的重大事项时，对中小投资者表决应当时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果单独计票。单独计票结果应当及时公开应当及时公开披露。
472021年年度股东大会议案九披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股公司持有的本公司股份没有表决份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
权，且该部分股份不计入出席股东大会股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第有表决权的股份总数。六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部董事会、独立董事和符合相关规定分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权，且条件的股东可以征集股东投票权。征集不计入出席股东大会有表决权的股份总数股东投票权应当向被征集人充分披露具董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的
体投票意向等信息。禁止以有偿或者变股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定相有偿的方式征集股东投票权。公司不设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征得对征集投票权提出最低持股比例限集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意制。向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第一百二十七条上市公司人员应第一百二十七条上市公司人员应当独立于控股
当独立于控股股东。在公司控股股东单股东。在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其位担任除董事、监事以外其他行政职务他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
11的人员，不得担任公司的高级管理人员。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事、监事的，
控股股东高级管理人员兼任上市公司董应当保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
事、监事的，应当保证有足够的时间和公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东精力承担上市公司的工作。代发薪水。
第一百三十五条高级管理人员执第一百三十五条高级管理人员执行公司职务时
行公司职务时违反法律、行政法规、部违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给门规章或本章程的规定，给公司造成损公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
12失的，应当承担赔偿责任。公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司
和全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责。
第一百四十条监事应当保证公司第一百四十条监事应当保证公司披露的信息真
13
披露的信息真实、准确、完整。实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第一百五十一条公司在每一会计第一百五十一条公司在每一会计年度结束之日年度结束之日起4个月内向中国证监会起4个月内向中国证监会和证券交易所报送并披露
和证券交易所报送年度财务会计报告，年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起2个月在每一会计年度前6个月结束之日起2内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露
14
个月内向中国证监会派出机构和证券交中期报告。
易所报送半年度财务会计报告，在每一上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法会计年度前3个月和前9个月结束之日规、中国证监会及证券交易所的规定进行编制。
起的1个月内向中国证监会派出机构和
482021年年度股东大会议案九
证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百五十九条公司聘用取得“从第一百五十九条公司聘用符合《证券法》规定事证券相关业务资格”的会计师事务所的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其
15进行会计报表审计、净资产验证及其他他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。
相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
492021年年度股东大会议案十
宁波建工股份有限公司2021年年度股东大会关于公司注册发行超短期融资券的议案
为进一步拓宽公司融资渠道、优化融资结构，降低融资成本，并及时满足公司经营发展的资金需求，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币15亿元的超短期融资券。
一、发行方案（最终方案以中国银行间市场交易商协会的注册通知书为准）：
1、发行规模：总额不超过人民币15亿元（含），注册有效期内一次性或分期发行，
每期发行规模视市场情况及公司资金需求确定。
2、发行期限：期限不超过270天（含），具体发行期限将根据公司的资金需求以
及市场情况确定。
3、发行利率：根据各期发行时的市场情况，以簿记建档的结果确定。
4、资金用途：补充公司营运资金、偿还银行贷款等。
5、担保方式：由宁波交通投资控股有限公司提供连带责任保证担保。
6、决议有效期：经股东大会审议通过后，在注册有效期内持续有效。
二、授权及审批事宜
为保障公司超短期融资券的顺利发行，现提请股东大会批准董事会授权公司董事长或董事长授权的其他人员在上述发行方案内，全权决定并办理与本次注册、发行超短期融资券相关的事宜，包括但不限于：
1、根据公司需要、监管政策以及市场条件，决定具体的发行时机、发行额度、发
行期限、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等相关事宜。
2、审核、修订、签署及决定发布与本次发行有关的协议、公告、表格、函件及其
他一切必要文件。
3、聘请本次发行相应的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构。
4、办理公司发行超短期融资券的注册登记、发行申报、上市流通等一切相关事宜和手续。
5、根据发行政策或市场条件的变化情况，决定继续实施或终止实施超短期融资券
502021年年度股东大会议案十的发行项目。
6、办理与实施超短期融资券项目相关的其他事项。
三、发行相关的审批流程及准备工作本次申请注册发行超短期融资券事项尚需提请公司股东大会审议批准。
超短期融资券的注册发行需获得中国银行间市场交易商协会的批准。
在股东大会审议通过本事项前，公司将根据有关规定组织超短期融资券的注册准备工作并办理相关手续。
请各位股东审议后表决。
宁波建工股份有限公司
2022年5月11日
51
