成都银行:中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司

关于成都银行股份有限公司

首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为

成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”、“公司”）首次公开发行股票的

持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》

等有关规定，对成都银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 361225134 股，并于 2018年1月31日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，成都银行总股本为

3612251334股，其中有限售条件流通股3251026200股，无限售条件流通股

361225134股。

本次上市流通的限售股为成都银行首次公开发行限售股，共计7377158股，共涉及167名股东，锁定期为自成都银行股票上市之日起96个月，该部分限售股将于2026年2月2日（因2026年1月31日为非交易日，故顺延至2026年2月2日）锁定期届满并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，成都银行于2022年3月 3 日公开发行 8000 万张 A 股可转换公司债券（以下简称“成银转债”），每张面值100元，发行总额8000000000元。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自 2022 年 9月 9 日起可转换为成都银行 A 股普通股股票。截至 2025 年 2 月 5 日，累计共有

1人民币 7995091000 元成银转债转为成都银行 A 股普通股，累计转股数量为

626184022股，成都银行总股本数量由3612251334股增加为4238435356股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

成都银行首次公开发行 A 股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内，不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。

成都银行首次公开发行 A 股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有成都银行股份超过5万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内不转让其所持成都银行股份；前

述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，

5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况成都银行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为7377158股，占成都银行股本总数的0.17%；

本次限售股上市流通日期为2026年2月2日（因2026年1月31日为非交易日，故顺延至2026年2月2日）；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股持有限售股数持有限售股占公本次上市流通股东名称剩余限售股数量量司总股本比例数量

公司首次公开发行 A 股股

票前时任董事、监事、高