中远海运发展股份有限公司

信息披露管理办法

（经公司第八届董事会第五次会议审议批准）

第一章 总 则

第一条 为规范中远海运发展股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》

《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——信息披露事务管理》《证券及期货条例》（香港法例第 571章）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）发布的《内幕消息披露指引》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联交所上市规则》），结合本公司实际情况，制定本制度。公司就信息披露的问题需同时遵守公司股票上市证券交易所的有关规定，两者的规定不一致时，按从严原则执行。

第二条 本制度的适用范围：公司本部、公司控股子公

司、其他纳入公司合并报表范围内的子公司、公司能够对

其实施重大影响的参股公司以及持有本公司 5%以上股份的

信息披露管理办法 - 1 -股东。

第三条 公司信息报告义务人包括：

（一）董事、高级管理人员；

（二）公司各部门/事业部、各子公司的主要负责人及

各部门/事业部、各子公司其指定的信息披露联系人；

（三）公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东和公司的其他关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）亦应承担相应的信息报告义务。关联法人、关联自然人和潜在关联人的范围根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市规则的有关规定确定。

（四）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第四条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票股价可能产生重大影响的信息以及证券监管部门以及上市规则

要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间

内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门以及上交所。未经公司董事会同意，公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。

第二章 信息披露工作的基本原则

第五条 公司应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗

易懂、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的在境外或境内市场披露的信息，应当同时在境内或境外市场披露，并将公告和相关备查文件在第一时间报送公司信息披露管理办法 - 2 -股票上市证券交易所。信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会、公司股票上市证券交易所的规定及《中远海运发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项管理规定》相关规定。

第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地

履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

第七条 公司董事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得公开或者泄漏公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价格。

第八条 公司披露信息时，应当使用描述性语言，简明

扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。

第九条 公司发生的或与之相关的事件没有达到上市规

则规定的披露标准，或者没有相关规定，但上交所、香港联合交易所（以下简称“联交所”）或公司董事会认为该

事件可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当比照管理制度及时披露。

第十条 控股子公司发生收购或出售资产、关联交易及

其他重大事件，视同上市公司行为，应当按照本制度规定进行信息披露。

第三章 应当披露的信息

信息披露管理办法 - 3 -第十一条 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，公司均应当披露。

第十二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招

股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。

第十三条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

定期报告的披露标准及要求：

（一）年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，遵照中国证监会和上交所、联交所的规定执行。

（二）上交所年度报告和联交所年度业绩公告应当在

每个会计年度结束之日起 3个月内，联交所年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，上交所中期报告和联交所中期业绩公告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，联交所中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 3个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、前九个月结束后 1 个月内编制完成并予以披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》及

《联交所上市规则》规定的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应当经过审计：

1、拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金

转增股本或者弥补亏损。

2、根据中国证监会、上交所及联交所的有关规定应当

进行审计的其他情形。

信息披露管理办法 - 4 -公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

（三）定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整

性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实

性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

公司董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、

准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。

董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完信息披露管理办法 - 5 -整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

（四）公司预计经营业绩变动出现法定情形的，应当及时进行业绩预告。

（五）定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩

传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第十四条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易

价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

重大事件包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的

违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，信息披露管理办法 - 6 -其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的

重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股

股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司计提大额资产减值准备；

（十三）公司出现股东权益为负值；

（十四）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（十五）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（十六）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重

组、资产分拆上市或挂牌，或者实施发行新股或者其他再融资方案；

（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任

一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托

管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

信息披露管理办法 - 7 -（十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要银行账户被冻结；

（十九）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（二十）主要或者全部业务陷入停顿；

（二十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（二十二）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（二十三）会计政策、会计估计重大自主变更；

（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露

或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十五）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高

级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（二十六）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（二十七）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管

理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或

者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关信息披露管理办法 - 8 -采取强制措施且影响其履行职责；

（二十八）中国证监会、上交所、联交所、香港证监会规定的其他情形。

上述重大事件的判断标准及执行按照《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）的相关规定执行。

第十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时

履行重大事件的信息披露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风

险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影

响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第十七条 公司控股子公司发生第十四条规定的重大事

信息披露管理办法 - 9 -件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易

价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第十八条 公司收购、合并、分立、发行股份、回购股

份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重

大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的

消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、

准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或

者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

第二十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会、上交所或者联交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第二十一条 信息披露的时间、格式和内容，按相关的上市规则及相关公告格式指引执行。

年度报告、半年度报告和季度报告的全文在指定网站

信息披露管理办法 - 10 -上披露，年度报告摘要、半年度报告摘要和季度报告正文在指定报纸和指定网站上披露。

第四章 信息披露职责

第二十二条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事会决定公司信息披露事项。

第二十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和

高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。 董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除相关法律法规或者公司股票上市证券交易所另有规定外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会及高级管理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。

任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。

公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘书执行信息披露工作，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

第二十四条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告信息披露管理办法 - 11 -在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

第二十五条 公司信息披露事务管理部门负责公开信息

披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。

除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、

证券服务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。

公司其他部门和人员不得擅自以公司名义与任何人士洽谈证券业务或公司信息披露事务。

第二十六条 公司各部门由部门总经理负责协调和组织

信息披露事宜，公司各事业部、控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子公司应指定一名班子成员负责协调和

组织信息披露事宜。各事业部、控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子公司应每两周向公司信息披露事务管

理部门定期报送经总经理办公会/控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子公司董事会决策的重大业务情况（格式请见附件）。

各部门、事业部、控股子公司/其他纳入公司合并报表

范围内的子公司应保证信息披露真实、准确、完整。

参股公司的信息披露事宜由相应股权归口管理部门负责，参照本条前款执行。

信息披露管理办法 - 12 -公司各部门、事业部、控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子公司还应当指定一名信息披露联络专员对接公司信息披露事务管理部门证券事务代表处理信息披露事宜。

如有重大突发事件应参照《中远海运发展舆情监测及重大新闻事件应对管理办法》、《中远海运发展股份有限公司重大经营风险及重大经营风险事件报告管理规定》相关规定执行。

第二十七条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法

律、法规、上市规则和证券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。

第二十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。

（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一

股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、

设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；

（四）法律法规、公司股票上市证券交易所或中国证

信息披露管理办法 - 13 -监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、

支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。

第二十九条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家

有关法律、法规、上市规则及本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。

第三十条 公司信息披露义务人，应该按如下规定履行

职责：

（一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影响的事宜（可参见但不限于第十四条所列重大事件及上市规则的有关规定）时，应在第一时间告知董事会秘书，并按以下时点及时通知公司信息披露事务管理部门：

1、有关事项发生的当日；

2、与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项

有实质性进展（如达成备忘录、签订意向书）时；

3、协议发生重大变更、中止、解除、终止后当日；

4、重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项

被政府有关部门否决时；

5、有关事项实施完毕时。

信息披露管理办法 - 14 -（二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料；

（三）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。

第三十一条 公司信息披露义务人对于某事项是否涉及

信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询或通过董事会秘书向上交所或联交所咨询。

第三十二条 公司董事、高级管理人员和董事会秘书应

当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责地履行信息披露职责。

上市公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的

真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

第五章 信息披露的程序

第三十三条 定期报告披露程序：

（一）公司董事会秘书负责公司定期报告的组织编制和披露。信息披露事务管理部门负责具体编制及披露工作。

（二）董事会秘书应在征求公司董事长、总经理及财

务负责人的意见后，确定定期报告披露时间。

（三）公司财务负责人、董事会秘书及会计师事务所应根据公司定期报告披露时间共同制定编制计划。

（四）各相关部门应配合依据定期报告编制计划进行

信息披露管理办法 - 15 -相应工作安排，并保证所提供和依据的数据、文件及所撰写的内容真实准确完整。

（五）定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

（六）定期报告应由董事会审议通过后方能公布。

（七）报告的内容、格式及编制规则根据中国证监会、上交所及联交所的最新规定执行。

第三十四条 临时报告披露程序：

（一）公司涉及董事会、审计委员会、股东会决议，独立董事意见的信息披露遵循以下程序：

1、公司董事会秘书负责公司临时报告的组织编制和披露。公司信息披露事务管理部门根据董事会、审计委员会、股东会召开情况及决议内容编制临时报告；独立董事意见直接由公司信息披露事务管理部门提交上交所公告；

2、董事会秘书审查并报董事长同意后签发；

3、公司信息披露事务管理部门按公司股票上市证券交

易所有关规定公告。

（二）公司涉及本制度第十四条所列的重大事件且不

需经过董事会、审计委员会、股东会审批的信息披露遵循

以下程序：

1、公司各部门/事业部在事件发生后及时向董事会秘书报告，并按要求向信息披露事务管理部门提交相关文件；

2、信息披露事务管理部门编制临时报告；

3、董事会秘书审查并经董事长（或其指定授权人）批

信息披露管理办法 - 16 -准；

4、信息披露事务管理部门按公司股票上市证券交易所有关规定公告。

第三十五条 控股子公司/其他纳入公司合并报表范围

内的子公司、参股公司涉及需信息披露事项，应遵循以下程序：

（一）控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子

公司召开董事会、审计委员会、股东会，应在会后及时将涉及信息披露的会议决议及全套文件报公司信息披露事务

管理部门；控股子公司/其他纳入公司合并报表范围内的子

公司在涉及本制度第十四条所列示且不需经过董事会、审

计委员会、股东会审批的事件发生后应及时向公司董事会

秘书报告，并按要求向公司信息披露事务管理部门报送相关文件，报送文件需经子公司董事长（或其指定授权人）签字；参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价

格产生较大影响的事件的，相关归口管理的部门/事业部应及时向公司董事会秘书报告，并按要求向公司信息披露事务管理部门报送相关文件。

（二）信息披露事务管理部门编制临时报告；

（三）董事会秘书审查并报董事会（或董事长）批准；

（四）信息披露事务管理部门按公司股票上市证券交易所有关规定公告。

第三十六条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误

信息披露管理办法 - 17 -导时，须及时按相关的上市规则发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第六章 信息披露的媒体

第三十七条 公司信息披露指定媒体为《中国证券报》

《上海证券报》《证券时报》《证券日报》或中国证监会及上市规则所指定的其他媒体。

第三十八条 公司相关信息披露文件除刊载于上述媒体之外，还登载于上交所及联交所指定网站。

第三十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站。在公司内部局域网上或其他内部刊物上发布信息时，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书的同意，遇有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。

第七章 信息披露常设机构和联系方式

第四十条 公司信息披露事务管理部门为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。

第四十一条 股东咨询电话：8621-65966105

传真：8621-65966498

电子信箱：ir@coscoshipping.com

第八章 保密措施

第四十二条 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系接触

信息披露管理办法 - 18 -到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，明确内幕信息知情人的范围和保密责任。

第四十三条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公

开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。

公司依据法律法规的要求向外部单位报送的涉及内幕

信息的统计报表等资料，应根据内幕信息知情人登记制度要求进行内幕信息知情人登记，同时书面提醒外部单位相关人员履行保密义务。

第四十四条 公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。

第四十五条 公司综合管理部、战略发展部等有关部门

应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及

公开信息但尚未在指定媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有保密责任。

第四十六条 当公司得知尚未披露的重大事件出现下列情形时，公司应当立即将该信息予以披露。

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

信息披露管理办法 - 19 -第九章 考核及法律责任

第四十七条 公司各部门/事业部、下属子公司信息披露工作情况纳入其年度考核中。

第四十八条 信息披露工作的考核坚持“结果考核为主、过程考核为辅”的原则，除对未按规定及时通报重大事件及报送文件的行为按标准扣分外，对于因信息披露的违规给本公司资本市场表现造成不良后果的情况，给予该项指标全额扣分。

第四十九条 信息披露指标考核结果的核定充分尊重两

地证交所、独立董事、律师、审计师等有关各方的意见，给予客观、公平、公正的评价。

第五十条 对于连续违规或出现考核扣分情况的公司部

门/事业部、下属公司给予通报批评。

第五十一条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第五十二条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的

信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，构成犯罪的，应依法追究刑事责任。

第五十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关

联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

信息披露管理办法 - 20 -第十章 附 则

第五十四条 本制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。

第五十五条 本制度与有关法律、法规、规范性文件和

上市规则有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和上市规则执行，并应按从严原则执行。

第五十六条 本制度由董事会负责解释和修改。

第五十七条 本制度经董事会审议通过后实施。《中远海运发展股份有限公司外部信息使用人管理制度》自本制度生效之日时同步废止。

附表：信息报送表

信息披露管理办法 - 21 -附：信息报送表

公司 预计签订合同

时间 会议名称 决策事项 交易方 标的金额

名称 时间