北京市金杜律师事务所

关于浙江正泰电器股份有限公司

2024年年度股东大会

的法律意见书

致：浙江正泰电器股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受浙江正泰电器股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有

效的《浙江正泰电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2025年5月23日召开的2024年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2023年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》；

2.公司于2025年4月30日刊登于巨潮资讯网及上海证券交易所网站的《浙江正泰电器股份有限公司第九届董事会第三十四次会议决议公告》《浙江正泰电器股份有限公司第九届监事会第二十八次会议决议公告》《浙江正泰电器股份有限公

司第九届董事会2025年第一次独立董事专门会议审核意见》；

3.公司于2025年4月30日刊登于巨潮资讯网及上海证券交易所网站的《浙江正泰电器股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；6.上证所信息网络有限公司提供的公司本次股东大会网络投票情况的统计结果；

7.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年4月28日，公司第九届董事会第三十四次会议审议通过《关于召开

2公司2024年年度股东大会的议案》，决定于2025年5月23日召开2024年年度股东大会。

2025年4月30日，公司以公告形式在巨潮资讯网及上海证券交易所网站刊

登了《股东大会通知》。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2025年5月23日下午14:00在浙江省杭州市

滨江区滨康路 600 号 D 栋一楼会议室召开，该现场会议由公司董事长南存辉主持。

3.通过上交所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为：2025年5月

23日。其中，通过交易系统投票平台的投票时间为2025年5月23日的交易时间段，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年5月23日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然

人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共17人，代表有表决权股份1169432815股，占公司有表决权股份总数1的54.4870%。

根据本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共853名，代表有表决权股份312051147股，占公司有表决权股份总数的14.5393%。

1截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为2148968976股，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交

易方式回购公司股份2706800股。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，因此本次股东大会有表决权的股份总数为2146262176股。

3其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股

份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共860人，代表有表决权股份

312646349股，占公司有表决权股份总数的14.5670%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计870人，代表有表决权股份

1481483962股，占公司有表决权股份总数的69.0262%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司其他高级管理人员列席了本次股东大会。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案

或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所交易系统或互

联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上交所股东大会网络投票系统反馈了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

4（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了如下议案，具体表决结果如下：

1.《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》

同意1479691737股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8790%；反对1601873股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1081%；弃权190352股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0129%。

2.《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》

同意1479642537股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8757%；反对1651073股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1114%；弃权190352股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0129%。

3.《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》

同意1479716537股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8807%；反对1585873股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1070%；弃权181552股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0123%。

4.《关于公司2024年度财务决算报告的议案》

同意1479589737股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8721%；反对1706673股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1152%；弃权187552股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0127%。

5.《关于公司2024年度利润分配预案的议案》

同意1480215314股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9143%；反对1183348股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0798%；弃权85300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0059%。

其中，中小投资者表决情况为，同意311377701股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5942%；反对1183348股，

5占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.3785%；

弃权85300股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0273%。

6.《关于续聘审计机构的议案》

同意1472948892股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.4239%；反对5102418股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.3444%；弃权3432652股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.2317%。

其中，中小投资者表决情况为，同意304111279股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的97.2701%；反对5102418股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.6320%；弃

权3432652股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.0979%。

7.《关于公司2024年度董事薪酬的议案》

同意1479696767股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8794%；反对1652195股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1115%；弃权135000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0091%。

8.《关于公司2024年度监事薪酬的议案》

同意1479736767股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8820%；反对1630895股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1100%；弃权116300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0080%。

9.《关于公司预计新增对外担保额度的议案》

同意1433978920股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的96.7934%；反对47387742股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的3.1987%；弃权117300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0079%。

其中，中小投资者表决情况为，同意265141307股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的84.8055%；反对47387742股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的15.1570%；

弃权117300股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份

6总数的0.0375%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

10.《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

同意1479994667股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8994%；反对1389195股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0937%；弃权100100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0069%。

11.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理分拆有关事宜延长有效期的议案》

同意1479959167股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8971%；反对1422895股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0960%；弃权101900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0069%。

其中，中小投资者表决情况为，同意311121554股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.5123%；反对1422895股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.4551%；

弃权101900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0326%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

12.《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》

同意1436572257股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的96.9685%；反对44820805股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的3.0254%；弃权90900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0061%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

13.《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》

本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

713.01选举南存辉先生为公司第十届董事会非独立董事

表决结果：同意1458016173股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.4159%；其中，中小投资者表决情况为，同意289178560股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的92.4938%。

根据表决结果，南存辉当选为公司董事。

13.02选举朱信敏先生为公司第十届董事会非独立董事

表决结果：同意1450184808股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.8873%；其中，中小投资者表决情况为，同意281347195股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的89.9890%。

根据表决结果，朱信敏当选为公司董事。

13.03选举陈国良先生为公司第十届董事会非独立董事

表决结果：同意1450536607股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的97.9111%；其中，中小投资者表决情况为，同意281698994股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的90.1015%。

根据表决结果，陈国良当选为公司董事。

13.04选举陆川先生为公司第十届董事会非独立董事

表决结果：同意1458501506股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.4487%；其中，中小投资者表决情况为，同意289663893股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的92.6491%。

根据表决结果，陆川当选为公司董事。

13.05选举南尔先生为公司第十届董事会非独立董事

表决结果：同意1458487691股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.4478%；其中，中小投资者表决情况为，同意289650078股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的92.6446%。

根据表决结果，南尔当选为公司董事。

14.《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》

8本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

14.01选举黄沈箭先生为公司第十届董事会独立董事

表决结果：同意1452179178股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.0219%；其中，中小投资者表决情况为，同意283341565股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的90.6269%。

根据表决结果，黄沈箭当选为公司董事。

14.02选举彭溆女士为公司第十届董事会独立董事

表决结果：同意1459743404股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5325%；其中，中小投资者表决情况为，同意290905791股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的93.0463%。

根据表决结果，彭溆当选为公司董事。

14.03选举陈亚民先生为公司第十届董事会独立董事

表决结果：同意1460187092股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5625%；其中，中小投资者表决情况为，同意291349479股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的93.1882%。

根据表决结果，陈亚民当选为公司董事。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签字盖章页）

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