浙商证券:浙商证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601878证券简称：浙商证券公告编号：2023-034

浙商证券股份有限公司

2023年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年3月17日

(二)股东大会召开的地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数42

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2337927167

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）60.2840

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事长吴承根先生主持，本次会议采用现场会议记名式投票表决方式结合网络投票方式举行，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席5人，陈溪俊、沈思、金雪军、熊建益董事因公请假；

2、公司在任监事3人，出席2人，龚尚钟监事因公请假；

3、董事会秘书张晖出席；公司其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2、议案名称：关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案

2.01、议案名称：发行股票种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.02、议案名称：发行方式和发行时间

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.03、议案名称：发行对象和认购方式

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208314729 97.7535 4786779 2.2462 500 0.0003

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.05、议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.06、议案名称：限售期安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.07、议案名称：募集资金数量及用途审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208810558 97.9861 4290950 2.0135 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.08、议案名称：本次发行前的公司滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208314729 97.7535 4775579 2.2409 11700 0.0056

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.09、议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

2.10、议案名称：本次向特定对象发行股票决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

3、议案名称：关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208314729 97.7535 4775579 2.2409 11700 0.0056

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

4、议案名称：关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208799358 97.9809 4290950 2.0135 11700 0.0056

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 2336967803 99.9589 947664 0.0405 11700 0.0006

6、议案名称：关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 211913944 99.4424 1176364 0.5520 11700 0.0056

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

7、议案名称：关于公司与浙江上三高速公路有限公司签署附条件生效的股份认

购协议的议案审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

8、议案名称：关于公司与浙江上三高速公路有限公司签署附条件生效的股票认

购协议之补充协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

9、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定

对象发行股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例票数比例票数比例（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

10、议案名称：关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施

及相关主体承诺（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

11、议案名称：关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 208325929 97.7587 4775579 2.2409 500 0.0004

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

12、议案名称：关于制定公司未来三年股东回报规划（2023-2025）的议案

审议结果：通过表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 2337352603 99.9754 574064 0.0245 500 0.0001

13、议案名称：关于提请股东大会同意浙江上三高速公路有限公司免于以要

约方式增持公司股份的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 206313929 96.8146 6787579 3.1851 500 0.0003

关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为2124825159股，不计入有效表决总数。

14、议案名称：关于增加公司经营范围并修订《浙商证券股份有限公司章程》

的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

A股 2337139767 99.9663 786900 0.0336 500 0.0001(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案议案名称同意反对弃权序号票数比例票数比例票数比例

（%）（%）（%）

1关于公司符合208397.758747752.24095000.0004

向特定对象发2592579行股票条件的9议案

2.01发行股票种类208397.758747752.24095000.0004

和面值2592579

2.02发行方式和发208397.758747752.24095000.0004

行时间2592579

2.03发行对象和认208397.758747752.24095000.0004

购方式2592579

2.04定价基准日、发208397.753547862.24625000.0003

行价格及定价1472779原则9

2.05发行数量208397.758747752.24095000.0004

2592579

2.06限售期安排208397.758747752.24095000.0004

2592579

2.07募集资金数量208897.986142902.01355000.0004

及用途1055950

2.08本次发行前的208397.753547752.240911700.0056

公司滚存未分14725790配利润安排9

2.09上市地点208397.758747752.24095000.0004

2592579

2.10本次向特定对208397.758747752.24095000.0004

象发行股票决2592579议有效期9

3关于公司向特208397.753547752.240911700.0056定对象发行股14725790票预案（修订9稿）的议案

4关于公司向特208797.980942902.013511700.0056

定对象发行股99359500票募集资金使8用的可行性分析报告（修订稿）的议案

5关于公司前次212199.549894760.444611700.0056

募集资金使用4264640情况报告（修订4稿）的议案

6关于公司向特211999.442411760.552011700.0056

定对象发行股13943640票涉及关联交4易的议案

7关于公司与浙208397.758747752.24095000.0004

江上三高速公2592579路有限公司签9署附条件生效的股份认购协议的议案

8关于公司与浙208397.758747752.24095000.0004

江上三高速公2592579路有限公司签9署附条件生效的股票认购协议之补充协议的议案

9关于提请股东208397.758747752.24095000.0004

大会授权董事2592579会及董事会授9权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案

10关于公司本次208397.758747752.24095000.0004

向特定对象发2592579行股票摊薄即9

期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案

11关于公司向特208397.758747752.24095000.0004定对象发行股2592579

票方案论证分9析报告的议案

12关于制定公司212599.730357400.26935000.0004

未来三年股东274464回报规划4

（2023-2025）的议案

13关于提请股东206396.814667873.18515000.0003

大会同意浙江1392579上三高速公路9有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案

14关于增加公司212399.630578690.36925000.0003

经营范围并修146000订《浙商证券股8份有限公司章程》的议案

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议审议的14项议案及子议案均获得通过。

2、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司与浙江上三高速公路有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司与浙江上三高速公路有限公司签署附条件生效的股票认购协议之补充协议的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于制定公司未来三年股东回报规划（2023-2025）的议案》《关于提请股东大会同意浙江上三高速公路有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》《关于增加公司经营范围并修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》为涉及特别决议通过议案，上述议案获得超过有效表决权股份总数2/3以上表决通过。

3、涉及关联股东回避表决的议案：关联股东浙江上三高速公路有限公司对议案

1、2、3、4、6、7、8、9、10、11、13回避表决，其持股数为2124825159股，

不计入有效表决总数。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

律师：张璇、王赛琪

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决

程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2023年3月18日