浙商证券:浙商证券股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料

浙商证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会

会议资料

浙商证券股份有限公司董事会

二〇二六年一月

12026年第一次临时股东会议程

现场会议时间：2026年1月16日上午10:00

现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室

主持人：董事长钱文海

一、宣布会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场参会人员、列席人员

四、推举现场计票人、监票人

五、审议议案

六、股东发言及公司董事、高管人员回答股东提问

七、投票表决

八、会场休息（统计现场、网络投票结果）

九、宣布会议表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束

2会议须知为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）的正

常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：

一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保

大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司

聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。

三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

股东参加股东会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

四、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处登记，

并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过3分钟。由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，

公司不能保证填写“股东发言登记表”的股东均能在本次股东会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主

3持人可安排公司董事和高级管理人员等集中回答股东提问。在大会进

行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。

五、本次会议的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代

表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辩认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

七、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。

八、公司董事会聘请北京市嘉源律师事务所执业律师出席本次股东会，并出具法律意见。

4议案目录

序号文件页码

1关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案6

5浙商证券2026年第一次临时股东会议案之（一）

关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案

尊敬的各位股东：

根据浙江省市场监督管理局规范性要求，公司调整及明确了《浙商证券股份有限公司章程》部分条款，调整及明确内容与公司2025

年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》无实质性差异。具体修订见附件。

请各位股东审议。

6附件：

浙商证券股份有限公司章程修订对照表条条款款原条款内容新条款内容修改依据编编号号

公司系依照《公司法》《证公司系依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管券法》《证券公司监督管理理条例》和其他有关规定条例》和其他有关规定成立成立的股份有限公司。的股份有限公司。

公司经中国证券监督管理公司经中国证券监督管理委委员会（以下简称“中国证员会（以下简称“中国证监第监会”）批准，由浙商证券第会”）批准，由浙商证券有限主管部门名

二有限责任公司整体变更，二责任公司整体变更，并由浙称变更条并由浙商证券有限责任公条商证券有限责任公司全体股

司全体股东作为发起人，东作为发起人，以发起设立以发起设立的方式设立。的方式设立。公司依法在浙公司依法在浙江省工商行江省市场监督管理局注册登

政管理局注册登记，取得记，取得营业执照，统一社营业执照，统一社会信用会信用代码为代码为 91330000738442972K。

791330000738442972K。

公司的法定代表人由代表公根据市场监司执行公司事务的董事担督管理部门公司的法定代表人由董事任，由董事会选举产生。公要求及《上长担任。董事长辞任的，司董事长为代表公司执行公市公司章程第视为同时辞去法定代表第司事务的董事。担任法定代指引八人。法定代表人辞任的，八表人的董事辞任的，视为同（2025）》条公司将在法定代表人辞任条时辞去法定代表人。法定代（以下简称之日起30日内确定新的表人辞任的，公司将在法定“《章程指法定代表人。

代表人辞任之日起30日内引》”）第确定新的法定代表人。八条修改第本章程自生效之日起，即第本章程自生效之日起，即成根据公司实十成为规范公司的组织与行十为规范公司的组织与行为、际和市场监

一为、公司与股东、股东与一公司与股东、股东与股东之督管理部门

8条股东之间权利义务关系的条间权利义务关系的具有法律要求修改

具有法律约束力的文件，约束力的文件，对公司、党对公司、党组织（纪律检组织（纪律检查组织）班子查组织）班子成员、股东、成员、股东、董事、高级管

董事、高级管理人员具有理人员具有法律约束力。依法律约束力。依据本章程，据本章程，股东可以起诉股股东可以起诉股东，股东东，股东可以起诉公司董事、可以起诉公司董事、总裁总裁（总经理，本公司称总和其他高级管理人员，股裁，下同）和其他高级管理东可以起诉公司，公司可人员，股东可以起诉公司，以起诉股东、董事、总裁公司可以起诉股东、董事、和其他高级管理人员。总裁和其他高级管理人员。

本章程所称其他高级管理本章程所称其他高级管理人人员是指公司的副总裁、员是指公司的副总裁（副总第财务负责人、首席风险官、第经理，本公司称副总裁，下根据公司实十合规总监、董事会秘书、十同）、财务负责人、首席风际和市场监

三首席信息官及监管机关认三险官、合规总监、董事会秘督管理部门

条定的或董事会决议确认的条书、首席信息官及监管机关要求修改实际履行上述职责的人认定的或董事会决议确认的员。实际履行上述职责的人员。

第经中国证监会批准并经公第经中国证监会批准并经公司与公司营业

9十司登记机关依法登记，公十登记机关依法登记，公司的执照记载的

五司的经营范围为：证券经五经营范围为：证券业务；证经营范围保条纪；证券投资咨询；与证条券投资基金托管（依法须经持一致券交易、证券投资活动有批准的项目，经相关部门批关的财务顾问；证券承销准后方可开展经营活动，具与保荐；证券自营；融资体经营项目以审批结果为融券；证券投资基金代销；准）。一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍为期货公司提供中间介绍业业务；代销金融产品；证务（除依法须经批准的项目券投资基金托管；中国证外，凭营业执照依法自主开监会批准的其他业务。展经营活动）。

公司变更经营范围，须经公司变更经营范围，须经中中国证监会或其授权的派国证监会或其授权的派出机

出机构批准，依照法定程构批准，依照法定程序修改序修改本章程，在公司登本章程，在公司登记机关依记机关依法办理变更登法办理变更登记，并向中国记，并向中国证监会申请证监会申请换发经营证券期换发经营证券期货业务许货业务许可证。

可证。

第公司发起人以各自持有原第公司发起人以2012年7月10根据公司实二浙商证券有限责任公司的二日各自持有原浙商证券有限际和市场监

10十股权所对应的净资产作为十责任公司的股权所对应的净督管理部门三出资，采取发起设立方三资产作为出资，采取发起设要求修改条式，由浙商证券有限责任条立方式，由浙商证券有限责公司整体变更为股份有限任公司整体变更为股份有限公司。公司发起人的出资公司。公司发起人的出资方方式、认购的股份数、持式、认购的股份数、持股比

股比例分别为：……例分别为：……股东会由董事长主持。董股东会由董事长主持。董事事长不能履行职务或不履长不能履行职务或不履行职行职务时，由副董事长（公务时，由副董事长主持，副司有两位或者两位以上副董事长不能履行职务或者不

董事长的，由过半数的董履行职务时，由过半数董事第第事共同推举的副董事长主共同推举的一名董事主持。根据《章程八八持）主持，副董事长不能审计委员会自行召集的股东指引》第七十十

履行职务或者不履行职务会，由审计委员会召集人主十二条和公六六时，由过半数董事共同推持。审计委员会召集人不能司实际修改条条

举的一名董事主持。履行职务或不履行职务时，审计委员会自行召集的股由过半数的审计委员会成员东会，由审计委员会召集共同推举的一名审计委员会人主持。审计委员会召集成员主持。

人不能履行职务或不履行股东自行召集的股东会，由

11职务时，由过半数的审计召集人或者其推举代表主

委员会委员共同推举的一持。

名审计委员会委员主持。召开股东会时，会议主持人股东自行召集的股东会，违反议事规则使股东会无法由召集人或者其推举代表继续进行的，经现场出席股主持。东会有表决权过半数的股东召开股东会时，会议主持同意，股东会可推举一人担人违反议事规则使股东会任会议主持人，继续开会。

无法继续进行的，经现场出席股东会有表决权过半

数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

股东会审议有关关联交易股东会审议有关关联交易事事项时，关联股东不应当项时，关联股东不应当参与第第参与投票表决，其所代表投票表决，其所代表的有表与《公司章九九的有表决权的股份数不计决权的股份数不计入有效表程》第九十十十入有效表决总数；股东会决总数；股东会决议中应当一条表述保八八决议中应当充分披露非关充分披露非关联股东的表决持一致条条联股东的表决情况。情况。

股东会对有关关联交易事股东会对有关关联交易事项

12项的表决，应由出席股东的表决，应由出席股东会会会会议的非关联股东（包议的非关联股东（包括股东括股东代理人）代表所持代理人）代表所持表决权的

表决权的二分之一以上通过半数通过方为有效；但是，过方为有效；但是，属于属于本章程第九十六条规定本章程第九十六条规定的的事项应当由出席股东会会事项应当由出席股东会会议的非关联股东（包括股东议的非关联股东（包括股代理人）代表所持表决权的东代理人）代表所持表决三分之二以上通过方为有权的三分之二以上通过方效。

为有效。

公司设立专门或合署的党公司设立专门的党务工作机

务工作机构，按照不少于第第构，按照不少于内设机构员内设机构员工平均数配备一一工平均数配备党务工作人

党务工作人员，党务工作百百员，党务工作人员与经营管人员与经营管理人员同职根据公司实一一理人员同职级同待遇；公司

级同待遇；公司纪委设专、际修改

十十纪委设专、兼职工作人员从兼职工作人员从事纪检工六六事纪检工作；同时依法建立作；同时依法建立工会、

条条工会、共青团等群众组织，共青团等群众组织，维护维护职工合法权益。

职工合法权益。

13董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事可以在任期届满以前提董事会提交书面辞职报出辞职。董事辞职应向董事告。公司收到辞职报告之会提交书面辞职报告。公司第第

日辞任生效，公司将在两收到辞职报告之日辞任生一一

个交易日内披露有关情效，公司将在两个交易日内根据市场监百百况。披露有关情况。督管理部门二二如因董事的辞职导致公司如因董事的辞职导致公司董要求调整表十十

董事会低于法定最低人数事会低于法定人数时，在改述五五时，在改选出的董事就任选出的董事就任前，原董事条条前，原董事仍应当依照法仍应当依照法律、行政法规、律、行政法规、部门规章部门规章和本章程规定，履和本章程规定，履行董事行董事职务。

职务。

第董事会设董事长1人，可第董事会设董事长1人，设副一设副董事长1人。董事长、一董事长1人。董事长、副董百副董事长由全体董事的过百事长由全体董事的过半数选根据公司实四半数选举产生。四举产生。

际修改

十董事长、副董事长的解任，十董事长、副董事长的解任，八应由三分之一以上董事提八应由三分之一以上董事提条议，经全体董事过半数通条议，经全体董事过半数通过

14过后生效。后生效。

为强化董事会决策功能，为强化董事会决策功能，完完善公司治理结构，根据善公司治理结构，根据《公《公司法》、中国证监会司法》、中国证监会相关规

相关规定，公司董事会设定，公司董事会设立审计委立审计委员会、合规与风员会、合规与风险控制委员

险控制委员会、提名与薪会、提名与薪酬委员会、战酬委员会、战略发展与略发展与 ESG（环境、社会第第ESG 委员会。和公司治理）委员会。

一一专门委员会成员由董事组专门委员会成员由董事组根据公司实百百成，审计委员会成员为3成，审计委员会成员为3人，际和市场监六六人，应当为不在公司担任应当为不在公司担任高级管督管理部门十十

高级管理人员的董事，其理人员的董事，其中独立董要求修改三三

中独立董事2人，由独立事2人，由独立董事中会计条条董事中会计专业人士担任专业人士担任召集人。审计召集人。提名与薪酬委员委员会成员和召集人由董事会中独立董事应当过半数会选举产生。提名与薪酬委并担任召集人。董事会下员会中独立董事应当过半数设专门委员会，应经股东并担任召集人。董事会下设会决议通过。专门委员会，应经股东会决专门委员会应当向董事会议通过。

15负责，按照公司章程的规专门委员会应当向董事会负

定向董事会提交工作报责，按照公司章程的规定向告。专门委员会的提案应董事会提交工作报告。专门当提交董事会审议决定。委员会的提案应当提交董事董事会在对与专门委员会会审议决定。

职责相关事项作出决议董事会在对与专门委员会职前，应当听取专门委员会责相关事项作出决议前，应的意见。当听取专门委员会的意见。

审计委员会每季度至少召审计委员会每季度至少召开开一次会议。两名及以上一次会议。两名及以上成员成员提议，或者召集人认提议，或者召集人认为有必第为有必要时，可以召开临第要时，可以召开临时会议。根据《上市一时会议。审计委员会会议一审计委员会应当于会议召开公司章程指百须有三分之二以上成员出百前2天以邮件、传真或者电引》第一百六席方可举行。六话方式通知全体审计委员会三十六条和十审计委员会作出决议，应十成员。审计委员会会议须有市场监督管六当经审计委员会成员的过六三分之二以上成员出席方可理部门要求条半数通过。条举行。修改审计委员会决议的表决，审计委员会会议由审计委员应当一人一票。会召集人召集和主持，召集审计委员会决议应当按规人不能履行或者不履行职务

16定制作会议记录，出席会的，由过半数的审计委员会

议的审计委员会成员应当成员共同推荐一名成员召集在会议记录上签名。和主持。

审计委员会工作规程由董审计委员会作出决议，应当事会负责制定。经审计委员会成员的过半数通过。

审计委员会决议的表决，应当一人一票。

审计委员会决议应当按规定

制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签名。

审计委员会工作规程由董事会负责制定。

第第根据公司实一一际和市场监

百公司设总裁1名，副总裁百公司设总裁1名，副总裁1-10督管理部门

七若干名，财务负责人1名，七名，财务负责人1名，由董的要求明确十由董事会聘任或解聘。十事会聘任或解聘。

副总裁人数五五范围条条

17释义释义