浙商证券:浙商证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告

证券代码：601878证券简称：浙商证券公告编号：2026-003

浙商证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据浙江省市场监督管理局规范性要求，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）调整及明确了《浙商证券股份有限公司章程》部分条款，调整及明确内容与公司2025年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》无实质性差异。

公司于2025年12月31日召开了第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》，具体修订情况如下：《浙商证券股份有限公司章程》修订对照表条条款款原条款内容新条款内容修改依据编编号号

公司系依照《公司法》《证券公司系依照《公司法》《证券法》法》《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》和其和其他有关规定成立的股份他有关规定成立的股份有限公有限公司。

司。

公司经中国证券监督管理委公司经中国证券监督管理委员会员会（以下简称“中国证监第第（以下简称“中国证监会”）批会”）批准，由浙商证券有限主管部门名二二准，由浙商证券有限责任公司整责任公司整体变更，并由浙商称变更条条体变更，并由浙商证券有限责任证券有限责任公司全体股东

公司全体股东作为发起人，以发作为发起人，以发起设立的方起设立的方式设立。公司依法在式设立。公司依法在浙江省工浙江省市场监督管理局注册登

商行政管理局注册登记，取得记，取得营业执照，统一社会信营业执照，统一社会信用代码用代码为 91330000738442972K。

为 91330000738442972K。

公司的法定代表人由代表公司执根据市场监

行公司事务的董事担任，由董事督管理部门公司的法定代表人由董事长会选举产生。公司董事长为代表要求及《上市担任。董事长辞任的，视为同第第公司执行公司事务的董事。担任公司章程指时辞去法定代表人。法定代表八八法定代表人的董事辞任的，视为引（2025）》人辞任的，公司将在法定代表条条同时辞去法定代表人。法定代表（以下简称人辞任之日起30日内确定人辞任的，公司将在法定代表人“《章程指新的法定代表人。

辞任之日起30日内确定新的法引》”）第八定代表人。条修改第本章程自生效之日起，即成为第本章程自生效之日起，即成为规根据公司实十规范公司的组织与行为、公司十范公司的组织与行为、公司与股际和市场监一与股东、股东与股东之间权利一东、股东与股东之间权利义务关督管理部门

条义务关系的具有法律约束力条系的具有法律约束力的文件，对要求修改的文件，对公司、党组织（纪公司、党组织（纪律检查组织）律检查组织）班子成员、股东、班子成员、股东、董事、高级管

董事、高级管理人员具有法律理人员具有法律约束力。依据本约束力。依据本章程，股东可章程，股东可以起诉股东，股东以起诉股东，股东可以起诉公可以起诉公司董事、总裁（总经司董事、总裁和其他高级管理理，本公司称总裁，下同）和其人员，股东可以起诉公司，公他高级管理人员，股东可以起诉司可以起诉股东、董事、总裁公司，公司可以起诉股东、董事、和其他高级管理人员。总裁和其他高级管理人员。

本章程所称其他高级管理人本章程所称其他高级管理人员是员是指公司的副总裁、财务负指公司的副总裁（副总经理，本第第根据公司实责人、首席风险官、合规总监、公司称副总裁，下同）、财务负十十际和市场监

董事会秘书、首席信息官及监责人、首席风险官、合规总监、三三督管理部门

管机关认定的或董事会决议董事会秘书、首席信息官及监管条条要求修改确认的实际履行上述职责的机关认定的或董事会决议确认的人员。实际履行上述职责的人员。

经中国证监会批准并经公司经中国证监会批准并经公司登记

登记机关依法登记，公司的经机关依法登记，公司的经营范围营范围为：证券经纪；证券投为：证券业务；证券投资基金托第资咨询；与证券交易、证券投第管（依法须经批准的项目，经相与公司营业十资活动有关的财务顾问；证券十关部门批准后方可开展经营活执照记载的

五承销与保荐；证券自营；融资五动，具体经营项目以审批结果为经营范围保条融券；证券投资基金代销；为条准）。一般项目：证券公司为期持一致期货公司提供中间介绍业务；货公司提供中间介绍业务（除依代销金融产品；证券投资基金法须经批准的项目外，凭营业执托管；中国证监会批准的其他照依法自主开展经营活动）。业务。公司变更经营范围，须经中国证公司变更经营范围，须经中国监会或其授权的派出机构批准，证监会或其授权的派出机构依照法定程序修改本章程，在公批准，依照法定程序修改本章司登记机关依法办理变更登记，程，在公司登记机关依法办理并向中国证监会申请换发经营证变更登记，并向中国证监会申券期货业务许可证。

请换发经营证券期货业务许可证。

公司发起人以各自持有原浙公司发起人以2012年7月10日商证券有限责任公司的股权各自持有原浙商证券有限责任公第第

所对应的净资产作为出资，司的股权所对应的净资产作为出根据公司实二二

采取发起设立方式，由浙商证资，采取发起设立方式，由浙商际和市场监十十券有限责任公司整体变更为证券有限责任公司整体变更为股督管理部门三三股份有限公司。公司发起人的份有限公司。公司发起人的出资要求修改条条

出资方式、认购的股份数、持方式、认购的股份数、持股比例

股比例分别为：……分别为：……股东会由董事长主持。董事长股东会由董事长主持。董事长不不能履行职务或不履行职务能履行职务或不履行职务时，由时，由副董事长（公司有两位副董事长主持，副董事长不能履或者两位以上副董事长的，由行职务或者不履行职务时，由过第过半数的董事共同推举的副第半数董事共同推举的一名董事主根据《章程指八董事长主持）主持，副董事长八持。

引》第七十二

十不能履行职务或者不履行职十审计委员会自行召集的股东会，条和公司实六务时，由过半数董事共同推举六由审计委员会召集人主持。审计际修改条的一名董事主持。条委员会召集人不能履行职务或不审计委员会自行召集的股东履行职务时，由过半数的审计委会，由审计委员会召集人主员会成员共同推举的一名审计委持。审计委员会召集人不能履员会成员主持。

行职务或不履行职务时，由过股东自行召集的股东会，由召集半数的审计委员会委员共同人或者其推举代表主持。

推举的一名审计委员会委员召开股东会时，会议主持人违反主持。议事规则使股东会无法继续进行股东自行召集的股东会，由召的，经现场出席股东会有表决权集人或者其推举代表主持。过半数的股东同意，股东会可推召开股东会时，会议主持人违举一人担任会议主持人，继续开反议事规则使股东会无法继会。

续进行的，经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

股东会审议有关关联交易事股东会审议有关关联交易事项项时，关联股东不应当参与投时，关联股东不应当参与投票表票表决，其所代表的有表决权决，其所代表的有表决权的股份的股份数不计入有效表决总数不计入有效表决总数；股东会数；股东会决议中应当充分披决议中应当充分披露非关联股东露非关联股东的表决情况。

第第的表决情况。

股东会对有关关联交易事项与《公司章九九股东会对有关关联交易事项的表的表决，应由出席股东会会议程》第九十一十十决，应由出席股东会会议的非关的非关联股东（包括股东代理条表述保持八八联股东（包括股东代理人）代表

人）代表所持表决权的二分之一致条条所持表决权的过半数通过方为有

一以上通过方为有效；但是，效；但是，属于本章程第九十六属于本章程第九十六条规定条规定的事项应当由出席股东会的事项应当由出席股东会会会议的非关联股东（包括股东代议的非关联股东（包括股东代理人）代表所持表决权的三分之

理人）代表所持表决权的三分二以上通过方为有效。

之二以上通过方为有效。

第公司设立专门或合署的党务第公司设立专门的党务工作机构，根据公司实一工作机构，按照不少于内设机一按照不少于内设机构员工平均数际修改百构员工平均数配备党务工作百配备党务工作人员，党务工作人一人员，党务工作人员与经营管一员与经营管理人员同职级同待十理人员同职级同待遇；公司纪十遇；公司纪委设专、兼职工作人

六委设专、兼职工作人员从事纪六员从事纪检工作；同时依法建立

条检工作；同时依法建立工会、条工会、共青团等群众组织，维护共青团等群众组织，维护职工职工合法权益。

合法权益。

董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会董事可以在任期届满以前提出辞提交书面辞职报告。公司收到职。董事辞职应向董事会提交书第第

辞职报告之日辞任生效，公司面辞职报告。公司收到辞职报告一一

将在两个交易日内披露有关之日辞任生效，公司将在两个交根据市场监百百情况。易日内披露有关情况。督管理部门二二如因董事的辞职导致公司董如因董事的辞职导致公司董事会要求调整表十十

事会低于法定最低人数时，在低于法定人数时，在改选出的董述五五

改选出的董事就任前，原董事事就任前，原董事仍应当依照法条条

仍应当依照法律、行政法规、律、行政法规、部门规章和本章

部门规章和本章程规定，履行程规定，履行董事职务。

董事职务。

第董事会设董事长1人，可设副第董事会设董事长1人，设副董事一董事长1人。董事长、副董事一长1人。董事长、副董事长由全百长由全体董事的过半数选举百体董事的过半数选举产生。根据公司实四产生。四董事长、副董事长的解任，应由际修改十董事长、副董事长的解任，应十三分之一以上董事提议，经全体八由三分之一以上董事提议，经八董事过半数通过后生效。

条全体董事过半数通过后生效。条第为强化董事会决策功能，完善第为强化董事会决策功能，完善公根据公司实一公司治理结构，根据《公司一司治理结构，根据《公司法》、际和市场监百法》、中国证监会相关规定，百中国证监会相关规定，公司董事督管理部门六公司董事会设立审计委员会、六会设立审计委员会、合规与风险要求修改十合规与风险控制委员会、提名十控制委员会、提名与薪酬委员会、三与薪酬委员会、战略发展与三战略发展与 ESG（环境、社会和条 ESG 委员会。条公司治理）委员会。

专门委员会成员由董事组成，专门委员会成员由董事组成，审审计委员会成员为3人，应当计委员会成员为3人，应当为不为不在公司担任高级管理人在公司担任高级管理人员的董

员的董事，其中独立董事2事，其中独立董事2人，由独立人，由独立董事中会计专业人董事中会计专业人士担任召集士担任召集人。提名与薪酬委人。审计委员会成员和召集人由员会中独立董事应当过半数董事会选举产生。提名与薪酬委并担任召集人。董事会下设专员会中独立董事应当过半数并担门委员会，应经股东会决议通任召集人。董事会下设专门委员过。会，应经股东会决议通过。

专门委员会应当向董事会负专门委员会应当向董事会负责，责，按照公司章程的规定向董按照公司章程的规定向董事会提事会提交工作报告。专门委员交工作报告。专门委员会的提案会的提案应当提交董事会审应当提交董事会审议决定。

议决定。董事会在对与专门委员会职责相董事会在对与专门委员会职关事项作出决议前，应当听取专责相关事项作出决议前，应当门委员会的意见。

听取专门委员会的意见。

第审计委员会每季度至少召开第审计委员会每季度至少召开一次根据《上市公一一次会议。两名及以上成员提一会议。两名及以上成员提议，或司章程指引》百议，或者召集人认为有必要百者召集人认为有必要时，可以召

第一百三十六时，可以召开临时会议。审计六开临时会议。审计委员会应当于六条和市场

十委员会会议须有三分之二以十会议召开前2天以邮件、传真或监督管理部六上成员出席方可举行。六者电话方式通知全体审计委员会门要求修改

条审计委员会作出决议，应当经条成员。审计委员会会议须有三分审计委员会成员的过半数通之二以上成员出席方可举行。

过。审计委员会会议由审计委员会召审计委员会决议的表决，应当集人召集和主持，召集人不能履一人一票。行或者不履行职务的，由过半数审计委员会决议应当按规定的审计委员会成员共同推荐一名

制作会议记录，出席会议的审成员召集和主持。

计委员会成员应当在会议记审计委员会作出决议，应当经审录上签名。计委员会成员的过半数通过。

审计委员会工作规程由董事审计委员会决议的表决，应当一会负责制定。人一票。

审计委员会决议应当按规定制作