中国银河:2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告

中国银河证券2023年度社会责任报告

社会责任暨

环境、社会及管治报告

2023 Corporate Social Responsibility and

EnvironmentalSocial and Governance Report金融报国客户至上

1报告编制说明

本报告是中国银河证券股份有限公司发布的第 7 份社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告（简称“本报告”），旨在向各利益相关方披露公司2023年在经济、社会和环境实质性议题管理的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效。

报告范围企业全称企业简称

组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。中国银河证券股份有限公司中国银河证券、公司、本公司时间范围：2023年1月1日至2023年12月31日。银河期货有限公司银河期货部分信息适当追溯及展望。银河创新资本管理有限公司银河创新资本发布周期：本报告为年度报告，中国银河国际控股有限公司银河国际上一份报告的发布时间为2023年3月。银河金汇证券资产管理有限公司银河金汇银河源汇投资有限公司银河源汇报告编制指南

本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、香港联交所《上市规则》附录 C2《环境、社会及管治报告指引》（2023年12月31日起生效版）的要求编制，同时参照全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2021）。

报告编制原则

本报告编制遵循香港联交所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，包括：

重要性原则：本报告通过实质性分析的识别、沟通、分析流程确定报告需重点回应的议题。

量化原则：本报告披露关键定量绩效指标，并对指标含义作出解释，说明计算依据和假定条件，以便评估及验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。

平衡原则：本报告内容反映客观事实，对涉及正面、负面信息的指标均进行披露。

一致性原则：本报告明确说明所披露 ESG 绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的指标及计算方法保持一致，以反映绩效水平的变动趋势。

报告数据说明

本报告中的财务数据摘自经审计的公司年报，其他数据来自公司内部系统或人工整理。本报告中所涉及货币种类及金额，除特别注明外，均以人民币为计量单位。

确认及批准本报告于2024年3月28日获董事会审批通过。

第三方鉴证

本报告选定的 ESG 绩效指标经过安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）第三方鉴证。

报告发布方式本公司以中英文语言编制本报告。本报告提供电子版，印刷版。电子版刊登于香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（https://www.chinastock.com.cn/）。

01目录 56 95% 坚持多元平等包容，共创璀璨银河Contents

保障员工权益58赋能人才发展60用心关爱员工62

01报告编制说明

04 董事会 ESG 管理声明

06董事长致辞

07总裁致辞64践行金融责任担当，传递银河温度08责任亮点2023

促进金融普惠66

10关于中国银河证券

推进乡村振兴68

14 强化银河 ESG 管理奉献公益事业 70

22专题一：与世同频，勇担金融强国使命

28专题二：数智转型，防范风险赋能发展

72筑牢企业发展之基，夯实银河治理

坚持党建引领74加强文化建设76完善公司治理78

34全面风险管理80绘就绿色发展画卷，加速银河行动谨恪守度经营82

应对气候变化36发展绿色金融40推行绿色运营45

48 88 ESG 数据绩效表初心如磐笃行不怠，提升银河服务 93 对标索引表

保障客户权益5098第三方独立鉴证报告普及金融知识53

03董事会 ESG 管理声明中国银河证券 2023 年度社会责任报告

董事会 ESG 管理声明2023年是中国银河证券新一轮战略发展规划的开局之年。公司以高质量发展为主基调，制定并发布《2023-2025战略规划》，将 ESG 理念融入长期业务发展战略，切实将 ESG 因素全方位融入企业管理和业务运营中，推动 ESG 工作高效、扎实推进。

加强 ESG 管理，完善治理架构公司董事会审议通过多项公司治理、信息披露等方面的 ESG 议案及事项，审视四项环境目标进展和披露情况，充分履行 ESG 相关事项的审议、决策与监督职责。ESG 工作组协调内外部利益相关方，沟通、识别、评估本年度实质性议题并进行重要性排序，最终由董事会审核确认。

应对气候风险，创新绿色发展公司基于《国际财务报告可持续披露准则第 2 号——气候相关披露》(IFRS S2) 的框架深入识别及分析

与自身运营及业务相关的气候变化风险及机遇；通过开展 ESG 尽职调查、创新绿色金融产品、推进

绿色运营等，管理业务开展和运营过程中的气候风险和机遇。

践行金融为民，勇担社会责任公司坚定践行金融工作的人民性，勇担金融“国家队”职责使命，积极服务国家战略，切实保护广大投资者利益，全力做好服务实体经济的主力军。同时，公司对内贯彻“以人为本”的发展理念，充分保障员工权益，支持员工发展，建立包容和机会平等的工作环境；对外持续通过“保险+期货”助力乡村振兴，在金融素养普及、公益慈善等领域不断传递“银河温度”。

“日月之行，若出其中；星汉灿烂，若出其里。”2024年，中国银河证券将坚持稳中求进、以进促稳、先立后破的总基调，积极贯彻可持续发展理念，不断提升 ESG 管理和实践水平，勠力同心，加快发展，致力打造受人尊敬的一流投行，以公司的高质量发展为实现金融强国的宏伟目标贡献“银河力量”。

04 05董事会 ESG 管理声明中国银河证券 2023 年度社会责任报告

董事长致辞总裁致辞

2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是为全面2023年，面对充满挑战的经营环境，中国银河证券坚定推

建设社会主义现代化国家奠定基础的重要一年，也是中国银进“五位一体、三化一同”新战略规划落地，深化重点领域河证券新战略规划的实施元年。公司团结奋斗，攻坚克难、改革，全面加强风险防控，实现公司经营业绩保持稳健，战锐意进取，紧紧围绕学习贯彻习近平新时代中国特色社会主略实施开局平稳。公司全年营业收入336.44亿元，净利润义思想主题教育和党的二十大精神主题主线，坚定不移加强78.84亿元，总资产6632.05亿元，净资产超过1300亿元。

党的全面领导和党的建设，坚持不懈落实管党治党责任，以高质量党建引领保障公司高质量发展。

这一年，公司牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新功”总要求，高标准高质量开展主题教育；坚持问题导向，以在这一年中，公司坚持服务国之所需，增强科技金融创新策源能力；成功举办新能源论坛，构建新能源领域服务和交流更高的政治站位和高度的政治自觉落实中央巡视“回头看”整改和审计署审计整改，全面从严治党的基调氛围更加浓厚；平台，推出全国首个应对欧盟碳关税金融产品，首创“投行+做市+风险管理”业务模式，助力粤港澳大湾区绿色金创新建立“党小组+”党建品牌，打造创新示范工程，锻造高素质党员队伍。全体干部员工的政治能力、思维能力和实融发展，擦亮绿色发展底色；首创“三方质押融资+保值”模式，持续升级“静宁模式”，加强普惠金融产品创设供给，践能力得到增强，公司政治生态持续向好，银河金融国企的底色擦得更鲜亮。拓展普惠金融服务深度和广度；深化服务全国社保基金，赋能“老有所养”；推出证券行业数字人民币应用场景创新试点方案，上线数字人民币投资场外理财产品功能，引入数字金融“活水”。此外，公司实现了对东南亚子公司银河-联这一年，公司积极践行“金融报国、客户至上”理念，将公司发展与国家战略深度融合，着力做好科技金融、绿色金融、昌的100%持股，在新加坡举办东盟商业领袖峰会，服务高水平对外开放，持续扩大公司对外影响力。

普惠金融、养老金融、数字金融等“五篇大文章”，切实履行防范化解金融风险政治责任，加强公司文化建设，持续激发人才活力，切实发挥了服务实体经济主力军、维护金融稳定压舱石的功能作用。公司战略核心标识和关键理念深入人心，在这一年中，公司把强化企业管理作为保障高质量发展的重要支撑举措，推进“三化一同”体制机制改革，做实全面协同。

战略引领发展能力持续增强，“五位一体、三化一同”战略规划有序推进。公司坚持风控为本、合规为先，强化内部控制体系建设，有效防范化解各类风险；改善人才队伍结构，多举措畅通员工上升途径，激发专业人才干事创业的活力信心，不断增强干部员工的满意度和获得感；秉持“生态融合、聚势共赢”的征程万里风正劲，重任千钧再奋蹄。2024年是中华人民共和国成立75周年，是党中央提出加快建设金融强国宏伟目合作理念，以客户综合需求为导向，贯通业务全服务链条；扎实做好定点帮扶工作，持续助力乡村振兴，巩固扶贫成果。

标的起步之年，也是公司新一轮战略承先启后的关键之年。中国银河证券全体员工将立足主责主业，胸怀“国之大者”，坚持和加强党的全面领导，积极服务国家战略，深入实施战略规划，全面提升主要业务专业能力和核心竞争力，持续强新时代赋予新使命，新征程呼唤新担当。2024年，我们将坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，化风险合规管控，奋力推进一流投行建设，以优异的成绩向共和国成立 75 周年献礼。坚定战略自信，深入推进既定战略布局，强化 ESG 管理，坚决筑牢风险防控底线，行远自迩，笃行不怠，着力推动高质量可持续发展，奋力开启一流投资银行建设新步伐，为新时期金融强国建设作出更大贡献！中国银河证券股份有限公司

党委书记、董事长中国银河证券股份有限公司

党委副书记、总裁

0607责任亮点2023中国银河证券2023年度社会责任报告

责任亮点2023

金融科技发展奖二、三等奖国债期货十周年最佳贡献奖、优秀做市奖；国债期货十周“年度最佳投资机构”奖

中国人民银行、中国证监会年领军人物奖第八届中国不动产证券化合作发展大会中国金融期货交易所

“公募 REITs 知识介绍系列”投教产品荣获年度“受欢迎的投资者教育产品” 卓越组织奖、财富管理实践奖

中国证监会银河-联昌荣获东南亚最佳经纪商、新加坡最佳机构经纪商、第五届新财富最佳投资顾问

马来西亚最佳零售经纪商、印度尼西亚最佳机构经纪商和

国家级互联网投教基地2022-2023年度考核获评“优秀”泰国最佳机构经纪商五项大奖“2023中国券商资管英华奖”五大奖项

《阿尔法东南亚》（Alpha South-east Asia）

中国证监会《中国基金报》

A AA “年度最佳投资机构”“年度最佳 REITs 流动性做市商”金萃奖证券公司文化建设实践评估类最高评级可持续发展风控奖

第七届中国不动产证券化与 REITs 高峰论坛

中国证券业协会《财经》杂志

银河期货获得2022中国企业风险管理优秀案例“金长城”奖

2023 年度基金做市业务、科创板做市业务做市商综合评价 A 级 2023 年度卓越跨境投资团队奖

《期货日报》

上海证券交易所、深圳证券交易所中证科技旗下 Dealing Matrix Intl（DMI）

2023年度银行间本币市场“年度市场影响力机构”和“市

2023 年度“优秀 ETF 营销机构”和“优秀期权经纪商” 场创新业务机构” 第十二届“金智奖”杰出财富管理奖

深圳证券交易所全国银行间同业拆借中心《金融界》

上市公司董事会最佳实践案例第八届 CNABS 资产证券化年“金桂奖”机构奖、专家奖优秀案例“先锋奖”

中国资产证券化论坛（CSF）粤港澳大湾区绿色金融联盟中国上市公司协会

2023年度“卓越数据应用创新团队”

2023 年度信息披露评价 A 级 2023 年度证券公司卓越表现奖中证信用增进股份有限公司

上海证券交易所《中国经营报》

2023年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果奖

中国金融思想政治工作研究会

“走进企业服务实体”优秀项目2023中国证券业金牛奖“11项大奖”

上海期货交易所《中国证券报》

结算参与人年度综合评价 A 类 “2023 金鼎奖”五类奖项 “2023 中国金融机构金牌榜·金龙奖”年度最佳证券公司

中国证券登记结算有限责任公司《每日经济新闻》《金融时报》银河国际“首个应对欧盟碳关税金融产品——欧盟碳排“最佳期货 IB 证券经营机构” 2023 中国证券业君鼎奖放权期货合约跨境收益互换（TRS）”获得第四届 IFF

《期货日报》《证券时报》《证券时报》全球绿色金融奖创新奖、2023年度绿色发展十大案例

国际金融论坛、《新京报》

0809关于中国银河证券中国银河证券2023年度社会责任报告

关于中国银河证券公司概况业务布局

中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商。公司借助独特的历史、品牌和股东优势，中国银河证券业务覆盖全球5大洲、20多个国家和地区（含通过合作伙伴辐射的国家或地区），连通全球33个行业内覆盖较广的营业网络和规模领先的客户群体，以及综合全面的业务实力，为政府、企业、机构和个人提供全股票交易市场、23个期货市场。

方位、多层次、专业高效的综合金融服务。

公司在国内拥有证券市场业务全牌照，境内设有37家分公司、469家营业部、5家子公司，服务“一带一路”及自成立以来，公司持续保持较强的综合竞争力，资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力位居行业前列，公沿线客户1550万，托管证券市值达4万亿元。

司于 2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所上市（股票代码：06881.HK），于 2017 年 1 月 23 日在上海证券交立足亚洲，融通世界。公司国际业务网络从中国香港延伸至新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国等国家和地区，易所主板上市（股票代码：601881.SH）。

并在东南亚市场排名保持绝对领先：经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国4个核心市场市占率超过6%，市公司始终聚焦服务国家战略，支持实体经济发展，践行企业社会责任，以实现公司价值、股东回报、员工利益与社场排名在新加坡连续多年保持第1，在马来西亚常年保持前3。

会责任的有机结合为使命，为满足人民群众和实体经济多样化的金融需求、实现公司与行业的可持续发展做出不懈努力，致力于成为受人尊敬的现代投资银行。

中国银河证券基本信息中文名称中国银河证券股份有限公司业务覆盖全球5大洲

英文名称 China Galaxy Securities Co. Ltd.连通全球33个股票交易市场

注册资本101.37亿元境内设有37家分公司

主要业务财富管理、投资银行、投资管理、国际业务等综合金融服务

主要子公司银河期货、银河创新资本、银河国际、银河金汇、银河源汇立足亚洲，融通世界A 股证券代码 601881.SH

H 股证券代码 06881.HK 连通全球 23个期货市场

20多个国家和地区

资产总额6632.05亿元

营业收入336.44亿元员工总数14030名

1011关于中国银河证券中国银河证券2023年度社会责任报告

战略规划组织架构2023年4月，公司正式发布《中国银河证券战略发展规划（2023-2025)》。公司将坚持高质量发展的主旋律，纵向股东大会

打造“五位一体”的业务模式，横向构建“三化一同”的体制机制，完成从传统券商到现代投行的真正转变，持续以市场化、国际化为导向，努力成为综合性、全能型投资银行，积极打造国内航母券商和国际顶级投资银行。

履职监督检查委员会战略目标董事会监事会财务监督检查委员会

到2025年，打造国内一流、国际优秀的现代投资银行。

战略发展委员会提名与薪酬委员会合规与风险管理委员会审计委员会

到2030年，打造受人尊敬、国内领先、国际一流的现代投资银行。

总经理（总裁）及其他高级管理人员执行委员会财富管理投行机构国际投资交易业务业务业务业务业务分财产证数财投投投投投投国研办人党党审老百姓企业家机构客户国际市场资本市场支富品券字富行资行行行行际究公力建委计机管中金金运业银销运质协业院室资工巡总身边的信任的依赖的综合的专业的构理心融融管务行售管控同务源作察部理财顾问投资银行专家全链条服务商业务供应商投资交易商总总中总总二总总总总部总部工部部心部部部部部部部部作

（（（领银河期货银河源汇银河金汇银河国际银河创新资本投债资党导

(期货业务)(另类投资)(资管业务)(国际业务)(私募股权基金)资券本委小银融市组组行资场织办中国银河证券总总总部公部部部室

）））风内案法数客结信财战纪做托创投权固险核件律据户算息务略委市管新资益定市场化平台化数字化管部防合中中管技资发办业总投运投收理控规心心理术金展公务部资管资益业总总总部部总总室总总总总总务部部部部部部部部部部总部全面协同

中国银河证券“五位一体”业务模式和“三化一同”体制机制

1213

FICC

/强化银河 ESG 管理中国银河证券 2023 年度社会责任报告

强化银河 ESG 管理

ESG 理念 ESG 管理

中国银河证券秉持“创新、合规、服务、协同”的核心价值观，在创造财富的同时，积极承担作为上市公司、金融企业、公司将 ESG 理念融入经营和管理，建立自上而下的 ESG 管理架构，保障公司 ESG 管理的系统性和有效性。公司审企业公民以及品牌雇主的责任，与员工、客户和社区等利益相关方携手创造可持续价值。计委员会在董事会的授权下协助开展 ESG 监督管理工作。审计委员会下设 ESG 工作组，由独立董事担任组长，负责ESG 相关工作的具体实施。

中国银河证券 ESG 管理架构

负责制定 ESG 战略、审议决策社会责任方面相关重大事项，评估重作为上市公司：作为金融企业：

大性议题，审议年度 ESG 报告。董事会秉承信赖共赢的理念坚持卓越服务的态度公司治理服务实体经济

检视公司当前 ESG 相关管理制度，对所得 ESG 信息进行基本分析，合规经营客户服务质量审计委员会

以支持管理层制定 ESG 目标活动情况并定期汇报。

全面风险管理负责任营销商业道德与反腐败投资者教育

保护知识产权信息安全与客户隐私保护收集 ESG 信息并领导 ESG 报告编制，持续协调对内 / 对外 ESG 议 ESG 工作组行业文化建设金融科技应用题沟通；协调推进 ESG 体系的实践。

供应商管理普惠金融

公司董事会高度重视 ESG 管理与发展，于 2023 年审议通过多项公司治理、信息披露、风险管理、合规经营等方面的ESG 议案及事项，充分履行 ESG 相关事项的审议、决策与监督职责。

中国银河证券 ESG 工作组 2023 年主要工作

作为企业公民：作为品牌雇主：

积极践行企业担当与员工携手共进 ● 2023 年召开 2 次 ESG 工作组会议；

● 对标国际可持续准则理事会 (ISSB) 准则开展 ESG 管理和披露差距识别，制定改进计划并推进落实；

负责任投资员工多元化与包容性

● 与各部门合作沟通，推动 ESG 工作与业务目标的对齐，确保 ESG 相关工作纳入相关部门的工作规划中；

绿色金融员工权益与福利保障

●持续开展内外部利益相关方的沟通，了解公司所处行业的监管及行业发展趋势，汇总各利益相关方关注重点公益慈善与志愿服务员工培训与发展并定期向董事会汇报；

推动乡村振兴

● 邀请外部专家参与识别及分析公司 2023 年 ESG 实质性议题；

绿色运营

● 指导子公司银河 - 联昌 1 向联合国全球契约组织（UNGC）提交首份年度进展报告，公开披露银河 - 联昌于气候变化减缓与适应

2022年6月至2023年6月落实联合国全球契约十项原则的进展，涵盖人权、劳工标准、环境及反腐败四个方面。

注：2023年，银河国际实现对银河-联昌证券国际私人有限公司（简称“银河-联昌证券”）、银河-联昌控股私人有限公司（简称“银河-联昌控股”）的100%持股。本报告将银河-联昌证券和银河-联昌控股简称为银河-联昌。

14 15强化银河 ESG 管理中国银河证券 2023 年度社会责任报告

利益相关方沟通中国银河证券利益相关方的沟通与回应

公司根据实际业务及自身管理运营的特点，从利益受到公司业务活动重大影响以及对公司业务活动有重大影响两个维度，识别出股东及债权人、政府及监管机构、客户、员工、供应商、社区等六大关键利益相关方，并通过常态化的沟通机制，了解利益相关方关注重点，及时回应利益相关方的诉求。关键利益相关方关注的议题沟通与回应●股东大会

●业绩报告、财务报告等

●公司治理●投资者会议股东及债权人

●全面风险管理●业绩发布会

●公司官网、微信公众号

目标识别利益●全面风险管理体系

评估相关方●配合监管机构核查

●合规经营

●参与政府调研活动

●全面风险管理

●定期信息披露

●商业道德与反腐败

●定期会议及汇报

政府及监管机构●绿色运营

●开展节能减排活动

●绿色金融

●支持绿色产业发展

●行业文化建设

●开展行业文化建设活动

●

意见识别议题或保护知识产权●专利申报与续展反馈重点关注事宜

●客户服务质量●客户咨询与投诉

●负责任营销●客户满意度调查

● 信息安全与客户隐私保护 ● 中国银河证券 APP 开展安全认证、网络安全等级保护测评

客户●金融科技应用●打造“网上银河”“智能银河”

●普惠金融●公司官网、微信公众号

●服务实体经济●支持专精特新、中小微企业发展

●保障投资者权益●投资者教育活动

开展制定沟通●员工多元化与包容性

●工会与职代会

沟通活动活动方案员工●员工权益与福利保障

●员工培训体系

●员工培训与发展

●战略合作交流

●商业道德与反腐败

供应商●业务沟通

●供应商管理

●招投标活动

中国银河证券利益相关方管理工作方法●践行责任投资理念

●负责任投资

●开展党组织联建

●公益慈善与志愿服务

●社区公益项目

●推动乡村振兴

社区●志愿者活动

●绿色运营

●实施帮扶

●气候变化减缓与适应

●开展节能减排活动

●支持绿色产业发展

16 17强化银河 ESG 管理中国银河证券 2023 年度社会责任报告

实质性议题分析高

公司基于与利益相关方的日常沟通，根据业务和所属行业特点，结合政策调研、行业趋势分析和交易所 ESG 信息披露客户服务质量员工权益与福利保障公司治理合规经营要求，识别、总结出23个实质性议题，在2023年开展重点管理。负责任营销负责任投资全面风险管理服务实体经济投资者教育绿色运营商业道德与反腐败绿色金融同时，公司结合内外部利益相关方及管理层关注重点，对实质性议题进行重要性评估与排序，把具有较高实质性的议题对普惠金融公益慈善与志愿服务金融科技应用推动乡村振兴作为本报告的披露重点。经信息安全与客户隐私保护济

、社会中国银河证券实质性议题分析流程和环境的重员工多元化与包容性行业文化建设要员工培训与发展保护知识产权性供应商管理识别评估排序报告气候变化减缓与适应

解读国家宏观政策、通过日常活动中持续通过与内外部专家沟根据议题排序结果

行业趋势以及交易与利益相关方及内通，结合资本市场关构建实质性议题矩低高

所 ESG 信息披露要外部专家沟通，结合注重点，从对经济、阵，由董事会审核，对中国银河证券财务业绩的重要性求，结合利益相关公司运营实际，评估社会和环境的重要性并在报告中就高实高实质性议题中实质性议题低实质性议题方和内外部专家沟议题影响的重要性程和对中国银河证券质性议题进行重点通，识别对公司的度，对议题开展针对财务表现的重要性两披露。

中国银河证券实质性议题矩阵影响，形成议题库。性管理。个维度确定待报告的议题并对议题进行排序。

中国银河证券2023年实质性议题的主要变动

2022年实质性议题2023年实质性议题变动情况变动原因

风险管理全面风险管理

结合公司实际情况、行业文件调整表述

及相关标准表述，优化表述员工招聘与雇佣员工多元化与包容性公司治理

公司治理合并议题结合公司实际，整合议题内容保障投资者权益

——投资者教育新增议题结合最新标准和监管趋势，——负责任营销新增议题新增议题

18 19强化银河 ESG 管理中国银河证券 2023 年度社会责任报告

中国银河证券2023年实质性议题清单及对应章节贡献联合国可持续发展目标编号实质性议题名称1对应章节

公司在深化国际化布局的同时，持续关注全球的可持续发展。公司积极响应并审视联合国可持续发展目标（SDGs）与

1公司治理完善公司治理公司可持续相关实践的关联性，为实现全球可持续发展目标持续贡献银河力量。

2全面风险管理全面风险管理

中国银河证券2023年行动对应报告章节对应联合国可持续发展目标

3商业道德与反腐败谨恪守度经营

4金融科技应用专题二：数智转型，防范风险赋能发展●支持重大区域建设专题一：与世同频，

●践行高水平对外开放勇担金融强国使命

5合规经营谨恪守度经营

6服务实体经济专题一：与世同频，勇担金融强国使命

7绿色金融发展绿色金融●金融科技应用专题二：数智转型，

●数据安全与客户隐私保护防范风险赋能发展

8推动乡村振兴推进乡村振兴

9信息安全与客户隐私保护专题二：数智转型，防范风险赋能发展

●应对气候变化

绘就绿色发展画卷，

10气候变化减缓与适应应对气候变化●发展绿色金融加速银河行动

●推行低碳运营

11行业文化建设加强文化建设

12普惠金融促进普惠金融

●保障客户权益初心如磐笃行不怠，

13客户服务质量保障客户权益●普及金融知识提升银河服务

14投资者教育普及金融知识

●

15员工培训与发展赋能人才发展保障员工权益坚持多元平等包容，

●赋能人才发展

16员工多元化与包容性保障员工权益共创璀璨银河●用心关爱员工

17员工权益与福利保障保障员工权益　用心关爱员工

18负责任投资发展绿色金融●推进乡村振兴践行金融责任担当，

●奉献公益事业传递银河温度

19绿色运营推行低碳运营

20保护知识产权谨恪守度经营

●坚持党建引领

21负责任营销普及金融知识●公司治理

●保障股东权益

22公益慈善与志愿服务奉献公益事业

●风险管理筑牢企业发展之基，

23供应商管理谨恪守度经营●合规运营夯实银河治理

●商业道德与反腐败

1加粗议题为公司2023年高实质性议题。●保护知识产权

●供应商管理

2021专题一中国银河证券2023年度社会责任报告0

与世同频，勇担金融强国使命

中国银河证券坚定践行金融工作的政治性、人民性，勇担金融“国家队”回应议题：聚焦任务落实全面压紧压实责任职责使命，充分发挥证券公司连接资本市场和实体经济的桥梁纽带作用，服务实体●将服务国家战略情况纳入年中工作会、季度经营形势分析会，与巡视整改、主题教育、新战略服务国家战略，为推动高质量发展和中国式现代化积极贡献“银河力量”。经济规划等工作一体推进；

●召开4次服务国家战略领导小组专题会，及时掌握各单位工作情况。

2023年亮点绩效

聚焦服务质效持续深化督导调研入围地方政府债承销团承销规模逐年递增达到同比增长

●股权董事开展基层调研17次，涉及11家分支机构、4家子公司、6家公司客户，近距离观察工

37个1912.99亿元41.90%作情况，发现问题并提出有针对性的意见建议；

●公司领导、相关部门不定期赴基层开展专题调研，了解服务国家战略工作执行实际情况，指导各单位更好开展相关工作。

服务涵盖新能源、新材料、半导体等国家重点支持的战略新兴产业服务中国及东盟“一带一路”沿线客户超

GDR 项目 1500 万家聚焦发挥合力，调动基层首创性

4个

●打造落实服务国家战略工作的多样性工具，首创服务国家战略畅聊会，搭建一线员工常态化沟通交流机制，实现对案例、数据等具体工作沉浸式参与和指导；

●首推“一对一”深入访谈，与各业务条线、分子公司负责人和核心骨干共同挖掘业务亮点，围绕“五篇大文章”提炼典型案例，持续调动基层工作积极性。

聚焦金融主责主业，服务实体经济发展

2023年，公司围绕高质量发展主题主线，构建“传达学习、部署落实、追踪问效、考核评价、问责奖励”服务国家战中国银河证券2023年服务国家战略机制建设工作

略全流程闭环机制，优化服务国家战略“3+3+1”绩效考核体系，激发服务国家战略内生动能；加强体制机制建设，提高服务国家战略的主动性。

3大评价部分覆盖3大主体1个统筹抓总领导机构

前置评价公司总部服务国家战略领导小组

由总裁任组长，各业务分管领导定量考核+定性评价分公司

任副组长，从组织上保障服务国家战略真精选案例加分子公司抓实干

中国银河证券服务国家战略“3+3+1”绩效考核体系

2223专题一：与世同频，勇担金融强国使命中国银河证券2023年度社会责任报告

服务战略性新兴产业案例创设上海闵行区首支“硬科技”创投基金

公司持续加强对科技创新的金融支持，在服务高水平科技自立自强、推动实体经济高质量发展中展现担当。2023年11月1日，银河创新资本担任管理人，与上海市闵行区“大零号湾”科技创新策源功能区（简称“大零号湾”）共同发起设立上海大零号湾创新策源私募基金合伙企业（有限合伙）（简称“大零号湾基金”）。

通过“研究+基金+投行”立体式综合依托自有资金和私募股权基金，支持新大零号湾基金聚焦科技创新，投资领域以创投基金、产业基金为主，包括新材料、新装备、医药、医疗器械、信息技术、智金融服务，出资设立投资基金，重点对能源汽车产业链、半导体产业链上的科能装备等行业，并聚焦于初创期和成长期科技公司。

具备核心技术和发展前景的初创期科技技企业。

型企业进行支持。

中国银河证券服务战略性新兴产业案例银河源汇投资新能源汽车产业链企业

2023年

2023年，银河源汇投资了广州市型腔模具制造有限公司（简称“广州型腔”）。

主要工作及成果

成功举办新能源论坛，构建新能源领域发挥首批获得科创板和北交所做市商资广州型腔是国内超大型一体化压铸模具轻量化领域市场的头部公司，产品广泛应用于新能源汽车、5G 通信等领域。银河服务和交流平台。格优势，帮助科创企业降低融资成本，源汇积极配合广州型腔融资进度，于2023年11月完成出资。

在沪深证券交易所科创债报价成交额超过144亿元。

案例银河国际助力瑞浦兰钧上市

案例推动科技成果转化，为黑龙江发展提供金融支撑2023年12月18日，瑞浦兰钧能源股份有限公司（简称“瑞浦兰钧”）在香港联交所主板挂牌上市。

银河国际在本次发行中担任联席账簿管理人及联席牵头经办人。瑞浦兰钧主要从事锂离子电池的研发、生产、销售，为

2023年9月23日，公司与黑龙江省科技厅在北京举行合作备忘录签署仪式，为黑龙江省科技厅提供定制化咨询服务，成

新能源汽车动力及智慧储能提供解决方案。瑞浦兰钧此次 IPO 募集资金主要用于加强研发、扩大产能，利用国际资本市为服务黑龙江科技成果转化的独家券商。

场加快科技创新，提升核心竞争力。

案例参与承办“江苏省金融赋能制造强省系列活动——新能源专场”

2023年11月25日，公司参与承办“江苏省金融赋能制造强省系列活动——新能源专场”，为各类新能源企业就融资、上市、并购等投融资业务提供交流沟通平台。

2425专题一：与世同频，勇担金融强国使命中国银河证券2023年度社会责任报告

助力区域协调发展深化国际发展布局，推进金融对外开放公司提出“金融赋能服务区域协调发展”，加大支持长三角、粤港澳大湾区等重大区域高质量发展的金融供给力度，助作为国有金融机构，中国银河证券牢记金融报国使命，以独特的境内外布局优势，坚持“走出去”“引进来”并重，服力地方产业基础能力提升。务国家战略，参与“一带一路”建设。

2023年，公司按照服务国家战略规划工作要求，通过助力境内企业境外上市、发行境外债券、搭建交流平台、创新金

提升推进融产品等方式，践行高水平对外开放。

长三角一体化发展西部大开发

2023年10月18日，与合作方通过银行间市场本币交易2023年9月6日，发布中国银行间市场本币交易平中国银河证券2023年服务对外开放主要工作

系统达成市场首笔挂钩“CFETS 长三角区域债券指数” 台首只西部地区“地方债”债券篮子——银河证券 1-3（以下简称“长三角指数”）的互换交易 1。公司作为年估值优势一般地方债篮子（BBX013008），有助长三角债券指数收益的收取方，通过场外衍生品的方式于改善西部地区地方债流动性，促进价格发现，降低助力●助力极兔速递、迈越科技、慧居科技等企业在港交所成功上市。

创新性地投资于一篮子长三角区域债券，有效引导资金西部地区地方政府融资成本，以实际行动促进西部区境内企业境外上市助力长三角区域一体化发展。域经济协调发展。

●助力财政部、广东省、海南省在港澳地区发行人民币国债和地方政府债券；

发行

●承销信达香港4亿美元高级无抵押固息美元债券；

截至2023年底境外债券

●承销中国人寿（海外）发行20亿美元次级资本债券。

公司在管基金达到备案总规模达到聚焦长三角、粤港澳大湾区、海南自贸港、

●2023年8月25日，与富国基金联名推出的中国银河证券富国越南30产业指数

20支 257.24 西部、东北等国家战略重点区域亿元 ETF（Exchange Traded Funds）在新加坡交易所成功上市；

创新●推出全国首个应对欧盟碳关税金融产品——欧盟碳排放权期货合约跨境收益互换

金融产品 (TRS) 产品；新增备案基金规模合计高质量服务国家区域协调发展战略的有效

●助力新能源、新材料、智能制造、半导体企业在瑞士证券交易所发行全球存托凭证

6支 14.51 规模实现跃升亿元 (Global Depository Receipts GDRs)。

●2023年3月9日至10日，在新加坡举办东盟商业领袖峰会；

搭建●联合亚洲金融合作协会主办金融街论坛之“一带一路”平行论坛，发布《亚洲金融合境外投融资作协会——中国银河证券“一带一路”金融合作实践报告2023（东盟篇）》和银河

案例 “银河地方债”旗舰店——一站式“智能银河”支持区域协调发展战略服务平台证券富国中证 1000ETF。

2023年10月30日，“银河地方债”旗舰店在中国

外汇交易中心 iDeal 工作台正式上线，通过平台化展业支持区域协调发展，方便银行间市场机构投资者特别是地方金融机构投资地方政府债券，支持区域协调发展战略，助力经济稳大盘。

“银河地方债”旗舰店功能介绍

1　长三角指数互换是指交易一方支付固定利率、收取长三角指数收益，对手方支付长三角指数收益、收取固定利率的交易，可起到管理长三角区域的债券利率及信用风险、丰富中国银河证券富国越南 30产业指数ETF在新加坡交易所上市举办首届中国 -东盟商业领袖峰会

交易策略等作用。长三角指数由在银行间市场上市交易的长三角区域的债券组成，信用评级在交易中心隐含评级 BBB 及以上。

2627专题二中国银河证券2023年度社会责任报告0

数智转型，防范风险赋能发展

在科技与产业高度融合、深度叠加的当下，中国银河证券深化数智转型战略布局，在防范数据风险的同时通过数字金融加快布局数字金融，放大科技赋能量级培育新优势、发挥新作用、实现新发展。

中国银河证券积极布局数字金融，遵守《互联网信息服务管理办法》等法律法规及相关规定，建立以《数字金融业务回应议题：管理实施细则》为核心的数字金融制度体系，设立数字金融中心，并在2023年发布的《中国银河证券战略发展规划（2023-2025)》中，明确提出“平台化、数字化”的发展方向，着力推动金融科技创新与业务的深度融合，发挥数字金融科技信息安全与客金融防范风险和赋能发展的双重作用。

应用户隐私保护

2023年，在防范金融风险方面，公司围绕“数据线上化、计量智能化、管理系统化、风险可视化”目标，深度整合应

用母子公司风险数据资产，推进风险数据需求、模型、质量、服务一体化管理与建设，并建成信用风险管理系统和风险预警管理系统等信息系统，依托数字化驱动持续提升风险管理效能。

推出

27 中国银河证券 2023 年风险管理信息系统建设个数字人，分别在微信公众号、视频号及 APP 等多个场景中提供服务

信用风险支持母子公司的统一授信、预警、风险分类、压力测试和减值的全流程管理，实现灵活作为首家证券公司，率先实现三方存管体系下数字人民币投资管理系统的客户信息维护和同一客户维度各类信用业务的业务数据查询。

场外理财产品功能的上线

风险预警优化各类信用风险预警模型，整合智能预警结果与其他风险信息，建立预警因子标签体通过国家网信部门数据出境安全评估管理系统系，并建立引入 AI 算法的智能预警模型，提高前瞻性风险预警的预测能力。

2023年，在赋能业务发展方面，公司在财富管理业务条线中落实落细数字金融发展战略，制定《财富管理业务线战略行动方案（2023-2025）》，围绕业务端、支撑端、运营端构筑“扩用户、搭场景、建生态”的数字运营闭环，推动财富管理业务全流程线上化、自动化和智能化。

2829专题二：数智转型，防范风险赋能发展中国银河证券2023年度社会责任报告

中国银河证券2023年数字金融赋能业务主要举措及成果客户养成0103付费权益智●通过设计新场景、新工具，增加支持品种，拓展外部渠道等方式，持续完善“智能工具、客户养成、付费权益、访客成用户小白到高手展现价值留存用户辅助营销能智能策略”的智能交易四维生态体系，不断提升公司客户的智能交易覆盖；技巧发现 + 设置助手 + 模拟工具智能交易 VIP交

易●2023年，银河智能交易服务形成以7大客户场景为核心，衍生出18类条件单工具和8类盯盘工具的强+场景化

大产品矩阵，服务客户超70万人，实现场内股基成交金额超6000亿元。

智能工具0204智能策略释放客户时间提升交易效率交易到决策

7大交易场景+25类交易工具量化选股+策略组合+策略交易

智能交易四维生态体系数

●以取材“真人”、采用“真名”、还原“真声”的模式，打造银河数字人形象、搭建数字人平台，探索字数字人在证券场景中的应用，推动智能服务转型升级；人智

● 2023 年，数字人项目推出“于寒俏”“董文博”等 27 个数字人，分别在微信公众号、视频号及 APP 能等多个场景中提供服务。服务

“于寒俏”“董文博”数字人形象照

数●设计数字人民币三大应用场景：“购买付费金融服务”“三方存管体系下投资场外理财产品”“数字理字财钱包体系下投资场外理财产品”；

人

民●2023年，正式上线三方存管体系下数字人民币投资场外理财产品功能，成为证券行业首家数字人民币投币资场外理财产品的公司。

“数字人民币投资场外理财产品”发布会

3031专题二：数智转型，防范风险赋能发展中国银河证券2023年度社会责任报告

抓实数据安全底线，构建业务发展盾牌中国银河证券2023年网络和信息安全建设措施在网络边界部署防火墙、应用防火墙、流量安全检测系统等安全防护设备；

数据是数字化时代的关键生产要素，而金融业是数据积累最为深厚的行业之一。在频繁的数据交换和处理中，确保金融深化

01推进终端安全管理系统部署，对入网设备进行严格管控；数据的保密性、完整性和可用性不仅是金融企业的责任，也是维护金融市场秩序和客户信任的重要基础。安全技术使用各类加密协议，对传输数据进行加密保护；

保障体系

中国银河证券业务运营过程涉及的数据主要包括客户数据、交易数据等。客户数据中包含个人身份信息、账户信息等客通过 IT 服务台和服务质量管理，提高运营维修效率。

户隐私信息。

公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法通过网上交易客户端配置加密、证书验证、VMP 加壳、频度控制和封锁等反外挂安全控件；

律法规，建立层次分明、职责清晰的网络和信息安全组织架构，于 2023 年修订《网络和信息安全策略》《网络和信息在银河证券 APP 中集成第三方安全加固插件和商用密码安全组件，采用双向身份认证的加安全管理办法》，并发布《网络安全漏洞管理实施细则》等5项专项工作实施细则，进一步明确主体责任和组织分工，密传输通道进行信息传输；建立为全面加强网络和信息安全管理提供有力保障。02采用特定密码算法增强身份认证，确保数据传输的机密性，最大程度保障客户隐私和信息信息安全安全；

传输屏障

对可能接触公司内部信息及客户信息等敏感数据的供应商开展信息安全风险评估，并统一中国银河证券网络和信息安全组织架构签署《第三方人员网络安全与保密承诺书》，降低数据传输及使用过程中从第三方渠道发生泄露的风险。

网络和信息安全工作领导并协调管理网络和信息安全工作领导小组

加强与境外全资子公司银河国际及其子公司银河-联昌信息安全部门的沟通，建立境外网络安全应急联络机制；

信息技术部

牵头开展网络和信息安全各项工作与银河国际签订《个人信息出境合同》，明确个人信息处理者和境外接收方个人信息保护及下设信息安全团队

的权利和义务，确保境外接收方处理个人信息的活动达到国家相关法律法规的要求；

开展数据出境安全风险自评估和国家网信部门安全评估申报，并于2023年7月通过数据出境安全评估；

各部门及分支机构履行主体管理责任，执行和完善相关的网络和信息安全工作探索作为主要执笔单位参与中证数据有限责任公司牵头的《证券期货业数据跨境研究》行业课

数据跨境03题研究，被证监会科技监管司评为优秀课题；

处理机制完成《证券期货业数据出境监管模式研究与探索》等3篇数据跨境相关论文编写，并在《金融电子化》杂志及其公众在客户隐私信息保护方面，公司制定《信息系统个人信息保护实施细则》，规范从客户信息收集、传输、存储、使用至号发表；

共享等全流程活动，坚决履行对客户信息保护的法定职责，确保客户信息在全周期处理过程中的合规性，保障客户的合参加“上证能量”行业数据跨境实践沙法权益不受侵害。龙研讨会，进行“数据跨境申报实践案例”主题分享。

2023年，公司通过深化安全技术保障体系、建立信息安全传输屏障、探索数据跨境处理机制等方式不断加强管理机制“上证能量”行业数据跨境实践沙龙研讨会建设，开展全面信息安全培训宣贯，多措并举，提升整体安全防护能力。2023年，公司未发生经确认的重大信息安全和客户隐私泄露事件，未发现违反客户隐私或遗失客户资料或接获经证实的相关投诉。

制作并在公司内部宣传屏循环播放安全意识宣贯系列小视频；

开展04面向全体员工开展信息安全与保密意识专题培训；信息安全面向投资者开展网络信息安全投教大讲堂直播课程《网络安全威胁重重，投资者需构筑个培训宣贯人信息安全防线》，介绍日常网络安全威胁。

3233绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

绘就绿色发展画卷加速银河行动

中国银河证券践行绿色发展理念，积极为绿色低碳发展之路提供多种形式的金融服务，不断丰富绿色金融的内涵，以创新赋能“双碳”战略。

回应议题：

气候变化绿色金融负责任投资绿色运营减缓与适应人均温室气体排放量

1.50吨二氧化碳当量/人

服务绿色发展战略方面累计投资额度

27.93亿元

累计开展 ESG 投资研究近

40项

3435绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

应对气候变化战略

公司充分根据自身业务发展布局和特点，参考外部专家意见，从发生概率、影响程度等维度对各项气候变化风险和机遇面对全球变暖的紧急态势，各国正强化气候环境政策，广泛设定碳中和目标并实施多元低碳战略。中国银河证券深刻认的实质性进行评估，识别4项气候相关风险及3项气候相关机遇，并基于识别的风险与机遇进一步研讨制定对应的气候识到，实现碳中和不仅是全球生态环境保护的必然要求，更是企业保持竞争优势实现可持续经济发展的核心要素。

策略与行动。

中国银河证券基于国际可持续准则理事会《国际财务报告可持续披露准则第 2 号——气候相关披露》（IFRS S2）的

框架识别气候变化对公司经营带来的风险和机遇，并根据识别结果采取应对措施，管理气候变化对公司造成的影响。中国银河证券气候相关风险与机遇分析治理

公司高度重视气候相关治理体系的建设工作，搭建“董事会-管理层-执行层”自上而下、有效的三级管理架构。

气候相关风险/机遇急性物理风险慢性物理风险政策和法律风险中国银河证券气候治理架构

风险/机遇影响的层级具体部门职责内容及工作机制长期长期中期时间范围

● 董事会负责全面监督气候风险；审计委员会作为 ESG 工作的决策议事机构，剧烈的气候变化如台风、海平面上升、持续性环保政策和监管的收紧意味着公对气候相关风险和机遇负有监督和管理责任洪水等将产生极端天气或高温等长期的自然模司需要更严格地遵守环保法规。

董董事会/审计委员会●董事会和审计委员会定期获悉公司的气候相关风险和机遇情况，包括但不限事自然灾害，可能影响公司式转变可能对公司正不遵守可能导致罚款、处罚或声会于收集气候风险报告、进行环境趋势分析以及咨询外部专业意见，确保以适营业部正常运营，进而影常运营造成影响。誉受损。因此，公司需要投入更当的频率审查公司的气候相关信息，以了解气候风险和机遇在不同时间尺度响公司业务开展。多资源来确保合规性。

内的演变风险/机遇描述随着气候逐渐恶化，公司客户/投资标的可能气候灾害发生概率增环保政策的调整可能对某些行业

受到灾害影响，无法正常加，可能会影响部分产生直接的负面影响，例如高耗●负责实施和推进环境政策以及与气候变化相关的政策管经营，导致偿债能力或市客户/投资标的的市能、高排放产业。公司的投资组理 ESG 工作组 ● 通过与各部门紧密协作，确保公司在实际操作中积极应对气候变化挑战场估值降低。场估值。合可能会受到这些政策调整的影层●受董事会的监督，并定期向审计委员会报告工作进展响，需要谨慎管理投资风险。

营业收入↓

办公室●负责运营层面碳排放管理运营成本↑营业收入↓潜在财务影响投资组合价值↓

投资组合价值↓投资组合价值↓

固定资产↓

执●将气候风险纳入业务考量与风险管理，基于公司整体统一的风险管理机制对行风险管理总部

层气候风险展开识别、分析、报告等建立较为完善的应急管理措施，执行安保人员24小密切关注碳达峰、碳中和政策执时值班和事故信息报告制度，并制备应急设备，有效行过程中对公司业务可能造成的各业务部门及子公司●负责绿色金融产品、碳金融产品的开发及发行减少极端天气对公司运营的影响。不利影响，及时采取应对措施。

应对措施

银河期货在大宗商品、期限业务的投前和存续期管理

等环节均持续跟踪、监测气候对商品供需及价格的影响。

注：短期为1年；中期为1-5年；长期为＞5年。

3637绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

中国银河证券气候相关风险与机遇分析风险管理

公司密切关注行业风险管理发展趋势，跟踪境内外监管机构对气候风险领域的管理要求，深入开展气候风险管理领域的研究与调研，参考同业金融机构先进管理经验，加速推进建立气候风险相关管理机制。

公司将气候风险纳入各项业务考量与风险管理，基于公司整体统一的风险管理机制对气候风险展开识别、分析、报告。

在全面风险管理限额体系内，公司针对煤炭、钢铁等高耗能、高排碳量行业设置集中度风险限额，逐日监测，触及预警气候相关风险/机遇技术风险市场机遇资源效率适应力

线或临近限额阈值前及时制订应对超限的风险预案，突破预警线或阈值时及时揭示风险，按规定进行报告、处置；如涉风险/机遇影响的及风险事件，按照公司整体的风险事件报告管理制度执行。

中期中期中期长期时间范围

在低碳技术转型的过程低碳经济背景下，气在公司运营过程公司积极开展应中，可再生能源、新能候友好型的产品和企中提高能源、水对气候变化相关指标和目标源等节能环保技术可能业愈发受到市场青睐，资源、物料等资产业合作，或参会产生重大突破，从而公司相关投资标的的源的使用效率，为了进一步落实应对气候变化管理，提高气候变化管理工作的有效性，公司定期对温室气体排放等指标进行数据收集，与气候相关行业风险/机遇描述逐渐淘汰传统能源/生市场估值也可能因此有利于降低公司交流，有利于培以“将人均温室气体排放量控制在较低水平”为目标，尽可能减少运营过程产生的温室气体排放。

产技术，导致部分无法上升。资源开支。养气候变化的适及时更新技术的客户/应能力，提高公中国银河证券近三年人均温室气体排放总量（范围一和范围二）

投资标的偿债能力与市司应对风险、抓

场估值受到影响。住机遇的能力。单位：吨二氧化碳当量/人营业收入↓营业收入↑

潜在财务影响营业收入↑运营成本↓

投资组合价值↓运营成本↓1.411.441.50投融资业务借助风险预投行业务板块围绕国在办公场所配备成立碳中和研究

警工具、负面清单管理家绿色金融发展战略，节水、节能器具。团队，牵头多个机制加强对高碳投融资加大资源配置力度，双碳相关课题研主体的投前风险识别与持续推动相关产品和推行无纸化办公究。

投后持续管理。服务模式创新。及运营。

成立双碳创新中

针对煤炭、钢铁等高耗银河国际设立双碳创配置大尺寸垃圾心，提供研究咨

202120222023

能、高排碳量行业设置新中心，在气候投融桶，减少塑料袋询服务。

集中度风险限额，加强资咨询顾问、碳资产使用量。

应对措施跟踪监测。开发交易及支持、碳金融产品创新等方面打造绿色数据中积极展业。心。案例银河国际实现2023年自身运营碳中和基金研究中心作为基银河国际积极响应国家双碳目标，持续开展碳排放盘查，厘定自身碳排放基数，同时在全面推进绿色运营策略的框架下，通金评价机构，已新增过整合应用市场化减排机制，协同发力降低碳排放。

ESG 标签并对市场主 2023 年，银河国际实现自身运营碳中和。

基金进行环境、社会、治理等主题分类工作。

3839绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

发展绿色金融

中国银河证券坚持创新服务“碳中和”和绿色发展，参与绿色投融资活动，践行负责任投资理念，布局 ESG 和“双碳”研究，在追求经济效益的同时兼顾社会、环境效益。

绿色融资

公司深耕绿色低碳产业，提供多样化的绿色融资服务，助力全球低碳发展。

案例首创“投行 + 做市 + 风险管理”模式为绿色企业提供综合金融服务案例银河 - 联昌泰国参与 Energy Absolute 公司发行的环保绿色债券

2023 年，通过构建“投行 + 做市 + 风险管理”三位一体业务模式，公司助力阿克苏地区绿色实业开发集团于 2 月在上银河 - 联昌泰国投资银行团队参与由 Energy Absolute 上市有限公

交所发行2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期），并以自动化做市系统服务降低债券收益率1.32%，进司发行的环保绿色债券。

而减少其融资成本。8月，公司进一步提供场外利率期权服务，挂钩1年期贷款市场报价利率与国债期货价格，名义本金1.1该债券符合公司追求替代能源和可再生能源为泰国市场服务的使亿元，助力企业实现负债结构优化和融资成本风险管理。

命，相关资金将用于资助 Energy Absolute 公共汽车、船只、机车等此案例凭借在绿色融资服务创新、企业风险防控以及利率市场化改革传导方面的突出贡献，荣膺中国金融期货交易所国电动汽车业务。

债期货十周年典型案例。

案例助力中国邮政储蓄银行发行示范性绿色债券

2023年3月23日，公司助力中国邮政储蓄银行创新发行基于《共同分类目录》的中国邮政储蓄银行股份有限公司2023年绿色金融债券(第一期)。

本次发行是中国邮政储蓄银行发行的首单绿色金融债券和首单小微金融债券。公司以金融力量推动绿色低碳循环经济体系建设，积极服务国家战略，落实“双碳”政策目标。 EA 发行的环保绿色债券案例银河国际助力地方政府发行生物多样性主题绿色债券

案例银河国际助力中国工商银行成功发行“一带一路”主题绿色债券

2023年9月13日，海南省人民政府成功在香港发行50亿离岸人民币地方政府债券。银河国际担任此次债券发行的

2023年10月18日，公司助力中国工商银行4家境外分行成功发行多币种“一带一路”主题绿色债券，总规模达20联席主承销商兼联席簿记管理人。

亿等值美元。本次发行是中国工商银行首个以“一带一路”为主题发行的专项绿色债券，债券发行适用的绿色资产池总本次发行品种除包含可持续发展债券和蓝色债券外，还发行了中国境内地方政府首单生物多样性主题绿色债券，募集资金额逾3万亿元，募集资金主要用于“一带一路”沿线国家的可再生能源和清洁交通项目。金主要投向医疗、教育等民生保障以及海洋保护、环境监测修复、物种资源保护等重点领域。

4041绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

绿色投资绿色研究与交流

公司坚持责任投资理念，在投资业务中推动筛选、ESG 整合、主题投资、影响力投资等负责任投资策略的应用，积极

2023年，公司着力加强绿色金融研究及相关的交流活动，积极参与公司及行业绿色金融生态建设，全面促进绿色金融

参与绿色投资，在追求经济效益的同时兼顾社会、环境效益。

发展。

中国银河证券2023年绿色研究工作

案例银河-联昌发行银河善行收入型基金，采用负责任投资策略为了满足不同类型投资者的投资需求，银河-联昌下设全资子公司银河-联昌财富管理私人有限公司在马来西亚发行银河善行收入型基金。银河善行收入型基金有别于传统基金，只做符合伊斯兰教法的投资。这类基金的主要特点包括禁止投资通过利息或额外收益形式赚取财务回报的债务投资工具、禁止投资违反伊斯兰教法的业务或产品（如烟草、酒类参与中国证券业协会 2023 年重发布《ESG 金融产品构建策略公司研究院设立专门的负责任投等），或禁止投资从事具赌博性质的投机交易等。

点课题研究，形成题为《证券公报告》，构建银河 ESG 指数，资分析专员岗位，与政府部门、司信用融资业务中的 ESG 应用为金融机构创建 ESG 产品提供协会等组织共同开展 ESG 研究工实践研究》的研究报告。参考，进而丰富市场 ESG 投融作，累计开展 ESG 投资研究近案例银河证券成为首批新能源 REITs 战略投资人资工具。 40 项。

2023 年 3 月 29 日，首批新能源公募 REITs——“中信建投国家电投新能源 REIT”与“中航京能光伏 REIT”上市，公

司作为两单项目的“战略投资人”，以自有资金长期投资首批新能源公募 REITs，助力扩大有效投资、服务国家“双碳”战略目标实现。作为全国首批新能源公募 REITs，此次上市将为 REITs 市场注入全新的资产类型，推动 REITs 市场进一步拓展资产领域，有助于推动能源企业盘活存量资产，扩大新能源领域的有效投资，促进形成投融资良性循环，助力我国能源结构绿色转型。

主办“中国可持续投资：公司 ESG 研究员马宗明受邀出席银河 - 联昌举办首届 2023 年 ESG 和

2023 年，公司创新绿色投资产品，引导社会资本投向绿色领域。银河国际加入“一带一路”绿色投资原则（GIP）， ESG 与企业低碳转型论坛” 第五届“2023·中环论坛”，可持续发展会议，以“马来西亚，东盟分享中国银河证券近年的可再生电池”为主题，探讨马来西亚在投资和运营中坚持履行该原则，发挥海外市场优势，积极推动“一带一路”投资绿色化。

在 ESG 方面的实践和经验的能源转型的前景和关键挑战中国银河证券2023年绿色投资成果

案例搭建股票质押业务 ESG 评价模型

公司积极探索将 ESG 理念纳入展业过程，在吸收传统评价因子 ESG 评价因子成为首批新能源 REITs 战略投资绿电指数 8841491.WI、新能

借鉴海外相对成熟的 ESG 评价框架基础上，结合 + 气候及环境影响投资人合规性、偿债能力……。源汽车指数 884076.WI、碳中和融资人社会和公众义务我国发展阶段和国情特点，独立搭建包含3个维公司治理异常……指数 8841429.WI、新能源指数

+清洁能源、绿化

绿色 884035.WI 成分股公司 157 度、17 个主要议题、43 个二级议题的标的证券家，总融资用途合规性、经营及可变现性专精特新……投资成果投资规模 7.03 亿元。 ESG 评价模型并应用于股票质押业务实践，积极两高一剩……银河金汇成功设立并发行公司

首只 ESG 策略产品，在服务践行金融机构应用 ESG 理念并服务国家战略的职盈利能力、营运能力、偿 + 气候 / 污染 / 绿色发展等标的证券债能力员工、消费者、社会公众治理

绿色发展战略方面累计投资额银河-联昌为全体分析师和销售能，着力支持实体经济转型发展。现金流、舞弊识别指标估体系、信息披露、治理异常……值、流动性

度为 27.93 亿元，同比增长人员进行 ESG 投资框架培训。

中国银河证券 ESG 评级模型节选

23%。

4243绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

银河国际设立双碳创新中心作为公司在双碳领域的“试验田”，2023年完成监管报备并正式展业，致力于探索创新境推行绿色运营内外碳金融需求，开展气候投融资咨询顾问、碳资产开发及交易支持、碳金融产品创新等服务。

借助自身广泛的业务资源和专业优势，银河国际双碳创新中心携手业界伙伴，精心打造绿色金融服务生态链，在全力做中国银河证券作为金融机构，运营层面消耗的能源主要为电力、天然气以及自有车辆消耗的汽油和柴油；使用的水资源好绿色金融大文章的同时，以金融引擎之力助推中国乃至全球的“双碳”目标实现，以金融活水滋养国内外双循环经济来源为市政用水，2023年在求取水源方面无任何问题；产生的废弃物主要为办公垃圾、厨余垃圾、废旧电池、硒鼓墨盒、体系的绿色转型与发展。碳粉盒、废旧电子产品等。

公司践行绿色办公的理念，遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规及相关规定，案例银河国际推出欧盟碳排放权期货合约跨境收益互换（TRS）提升能源资源使用效率，降低各项经营活动的环境影响。2023 年，公司在运营层面未对环境及天然资源造成重大影响，未发生与环境保护相关并对公司有重大影响的、已确认的违规事件。

银河国际设计推出首个应对欧盟碳关税金融产品——欧盟碳排放权期货合约跨境收益互换（TRS），帮助境内机构客户公司结合自身运营情况，在能源管理、水资源管理、废弃物管理方面提出三个环境目标，持续完善目标实现路径，定期直接参与欧盟碳市场交易，实现金融赋能实体经济低碳转型，推动中国碳市场对接国际标准，为中国建设面向全球的碳追踪目标完成进度。

市场提供有益借鉴，也为发展中国家应对碳关税提供了积极借鉴。

该产品自推出后屡获殊荣，包括第四届国际金融论坛（IFF）“全球绿色金融奖 - 创新奖”、香港中国金融协会“卓越跨境金融服务大奖”最佳方案奖、粤港澳大湾区绿色金融优秀案例“先锋奖”，并入选新京报2023年度绿色发展十大案例。

能源利用将人均耗电量维持在较低水平水资源使用将人均耗水量控制在较低水平中国银河证券

荣获第四届国际金融论坛（IFF）环境目标荣获香港中国金融协会荣获粤港澳大湾区入选新京报2023年“全球绿色金融奖-创新奖”废弃物减量“卓越跨境金融服务大绿色金融优秀案例度绿色发展十大案例奖-最佳方案奖”“先锋奖”逐步完善废弃物来源的识别、统计，持续采取减量化措施，将有害废弃物及无害废弃物产生量控制在较低水平

案例银河国际参与编写《碳中和之路：香港把握碳市场机遇的角色》为研究香港发展碳市场的路径，银河国际双碳创新中心参与编写香港金融发展局牵头的香港碳中和研究报告《碳中和之路：香港把握碳市场机遇的角色》。

该研究报告明确了目前自愿碳市场（VCM）面临的挑战以及香港在把握碳市场机遇的角色，并提出了有利于香港绿色低碳发展的政策建议。

中国银河证券厉行节约倡议

4445绘就绿色发展画卷，加速银河行动中国银河证券2023年度社会责任报告

2023年，公司通过倡导无纸化办公、空调限温、垃圾分类等方式节约社会资源、保护环境、减少污染。2023年，公司使用的三个数据中心均为租赁数据中心，分别为北京中航信数据中心、北京富丰路数据中心、上海金桥数据中心。2023年，公司加强对租赁数据中心的管理，采取多项绿色节能措施，提高数据中心能源使用效率。

能源管理中国银河证券数据中心绿色节能措施

优化空调系统运行模式，降低空调系统动力电能损耗；

●北京在办公区张贴“随手关灯”提加强数据中心机房照明用电管控，机房夜间或者无人期间，仅保留应急照明，降低照中航信

示做到“人走灯灭空调关”；数据中心明用电能耗；

●安排物业人员每天定时检查、安装机柜盲板，进行气流调节，保证送风状态，提高冷量利用率。

关闭办公区域照明电源；

●根据天气变化动态调整办公区

空调温度设置，随时巡查、关北京闭空置区域空调。富丰路使用水冷制冷系统，并采用封闭式冷通道、冬季自然冷却等节能措施，有效降低能耗。

数据中心水资源管理废弃物管理冬季利用自然冷源代替机械制冷；

● 用水区域均张贴“节约上海使用数据中心基础设施管理平台 (Data Center Infrastructure management ● 设置独立收集箱专门收集厨余金桥用水”等文明标识，鼓 DCIM)，实时监控、统计分析能耗数据；垃圾和生活垃圾，安排物业人中国银河证券数据中心励节约用水；数据中心冷源采用华为 Icooling 技术，通过 AI 分析智能寻优，使冷源处于节能运行员单独收集办公区内的废弃纸绿色办公措施模式。

●公司办公大厦配备感应张，废旧电脑和硒鼓墨盒等废式水龙头。弃物由专门部门收集、处置。

中国银河证券主要租赁数据中心 PUE 值

2022

1.702

●实施无纸化办公和运营，积极023推进办公室自动化建设和升级1.62202023

20222023

22改造，上线“员工办事大厅”1.1.30

1.381.38

和员工数字化平台；21

●2023年公司办公自动化系统

完成公文流程37万余项，节约纸张大概为100万张。

无纸化办公北京中航信数据中心北京富丰路数据中心上海金桥数据中心

注：PUE 即 Power Usage Effectiveness 的简写，是评价数据中心能源效率的指标。公司 3 个租赁数据中心 PUE 值系估算，为全年平均值。

4647初心如磐笃行不怠，提升银河服务中国银河证券2023年度社会责任报告

初心如磐笃行不怠提升银河服务

中国银河证券深刻把握“人民性”本质，秉承“以客户为中心”的理念，切实保障客户权益，提升客户体验。2023年，公司加强客户服务质量管理，创新升级投教新体验，提升服务客户专业能力和服务覆盖面。

回应议题：

客户服务负责任营销保障质量投资者权益新开客户回访满意度达

99%以上

公司投教基地制作发布原创投教产品

569种

组织开展投教活动覆盖投资者超

3945场5600万人次

4849初心如磐笃行不怠，提升银河服务中国银河证券2023年度社会责任报告

保障客户权益提升客户体验

为落实“成为老百姓身边理财顾问”战略部署，公司搭建“客户双生命周期服务体系”，在客户画像、群体洞察、特征分析的基础上，紧紧围绕客户各生命周期的特点、风险偏好等，匹配适当的服务资源和金融产品，最大限度满足客户的客户服务质量投融资需求。

作为国有金融企业和网点数最多的券商，中国银河证券秉承“以客户为中心”的服务理念，认真落实客户问题及需求跟2023年，公司推出面向机构客户一站式金融服务平台——“银河天弓”，为机构客户带来了全新的服务体验，助力机踪和反馈工作，持续提升客户服务能力。构投资者有效提升生产力。

2023年，为提高客户服务质量，保障短信服务合规，公司修订《零售客户综合服务平台短信管理实施细则》，完善短

信服务适当性管理，为客户提供多渠道短信订阅及退订申请服务；优化“云通讯”功能，规范营销服务人员客户服务过程管理，保障客户服务质量。

公司制定《财富管理业务客户投诉处理实施细则》，规范客户投诉处理的工作流程，确定投诉处理时效，实现投诉处理闭环管理。

中国银河证券投诉沟通渠道“银河天弓”聚焦机构投资者三大能力建设

围绕交易、风控、产品、数据、运营等

客服电话：官方网站及手机 APP：核心服务场景，实现了多项业务的线上

95551或4008-888-888营业部网点现场及电话“在线客服"窗口一站式办理。机构投资者“三大能力”建设此外，公司通过开展“一对一专家会诊”、举办战略客户专享系列活动，为战略客户提供定制化服务。

微信公众号：电子邮件：信函：北京市丰台区西营街8号

“服务 - 智能客服” webmaster@chinastock.com.cn 院 1 号楼青海金融大厦案例举办战略客户专享系列活动

公司通过举办针对战略客户的专享系列活动的方式与客户进行多层次、多角度互动。2023年，公司共举办5期活动，交中国银河证券客户投诉处理流程流主题涵盖宏观经济、行业趋势、重要工作会议解读等。

资料存档、投诉客户认可办结

客户分发、协调相调查原因、提出反馈客户提交投诉关部门处理处理方案客户可申请调客户不认可

解、起诉、仲裁

5051初心如磐笃行不怠，提升银河服务中国银河证券2023年度社会责任报告

2023年普及金融知识

公司投资顾问较2022年末增长增幅中国银河证券积极贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神，制定《投37982105.85%资者教育管理办法》《分支机构投资者教育管理实施细则》等制度，建立专门的投资者保护与教育管理体系，持续提高人人

投资者教育工作质效。

2023年，公司修订《投资者教育基地管理实施细则》，财富运管总部成立投保与投服工作小组，优化投教基地管理平

台功能、持续开展投资者教育活动，进一步提升投资者教育服务能力，保护投资者合法权益。

公司服务投顾客户较2022年末增长增幅

32.79万人7.60万人30%多措并举做好投教基地运营

2023 年，公司着力打造“1+2+N”的投教宣传阵地，依托国家级互联网投教基地，为湖北、静宁实体基地提供辅导支持，持续推进园地电子化项目，以期形成“线上线下、多基地、全网点联动”的协同效应，树立银河投教品牌。

公司高净值客户签约净资产人民币

1635亿元中国银河证券投教基地运营2023年重点工作

●融合冰雪文化魅力，亮相第35届哈尔滨太阳岛国际雪博会，打造财商教育特色活动，开创行业投教活动新形式；

●积极承办《股东来了》2023北京片区活动，包揽全部作品奖项类别，单场活动受负责任营销众最高破千万，被《学习强国》收录，社会反响强烈；

特色投教活动

公司严格遵循《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》等法●代表证券行业出席2023年“金融消费者权益保护教育宣传月”启动仪式并致辞，律法规及相关规定，建立健全投资者适当性管理制度体系，切实做到有制可依、有规可守、有序可循，保障投资者合法发挥“标杆”引领作用。

权益，促进业务健康平稳发展。

公司制定《投资者适当性管理办法》《财富管理业务营销宣传推广实施细则》《托管与基金服务业务营销宣传管理实●以业务为导向，围绕注册制改革等热点制作知识普及、理念引导、风险揭示等投教施细则》等适当性管理制度，确保客户了解真实、完整的产品信息，切实保护投资者的知情权、参与权、收益权和求偿产品，创作“为民办实事”系列图文，打通投教与投服链条；

权。2023年，公司全面梳理公司适当性管理执行情况，优化适当性管理流程及系统控制，进一步修订和完善公司投资●

创新投教产品原创作品“公募 REITs 知识介绍系列”音频获评中国证监会年度“受欢迎的投教者适当性管理相关制度，提升投资者权益保护的效能。产品”。

2023年，公司因适当性管理不到位收到2份当地证监局出具的责令改正违法行为决定书（河南证监局[2023]55号、北京监管局[2023]237号）。目前，上述问题均已妥善处理完毕。公司于事后全面自查整改，强化相关业务管理，优● 持续扩展、维护新华网 APP、梧桐稳智小程序、英华号等新媒体宣传渠道，进一化制度、决策机制和风控体系，以维护投资者权益并严格履行合规义务。事件具体情况详见《中国银河证券有限公司步扩大宣传覆盖面；2023年年度报告》。

拓展宣传驱动●创新宣传视角引导投资者自主发声，开展“银河之声|传递投资者声音”特色活动，推出《您眼中的注册制》H5 互动活动等。

5253初心如磐笃行不怠，提升银河服务中国银河证券2023年度社会责任报告

推进投教纳入国民教育体系公司深入贯彻党的二十大精神，坚守金融为民初心，制定《“全面注册制改革向未来”——2023年投资者教育活动方案》，推动投资者教育工作取得实效。

中国银河证券2023年推进投资者教育纳入国民教育与北京大学法学院共建思政实与中国人民大学共同推进教材出

互联网投教基地“注册制”专栏践基地，创新举办暑期资本市版事项，举办“银河寻梦，职等场实践课程你来”首届简历大赛暨金融就业沙龙

与浙江金融职业学院合作举办结合分支机构资源，优选行业三届“黄炎培杯”职业院校财精英，推动建立国民教育讲师承办《股东来了》（2023）投资者权益知识竞赛参与2023年“金融消费者权益保护教育宣传月”富管理知识技能大赛库，为巩固国民教育工作根基北京片区活动启动仪式提供坚实人才支撑

公司连续5年在中国证监会组织的国家级投教基地年度考核中获评“优秀”原创投教产品获评中国证监会2022年度

“受欢迎的投教产品”、财联社“最受欢迎投教作品奖”、第一财经秒懂金融“优胜奖”

荣获《股东来了》2023最佳承办奖、十佳投保案例、人气视频奖等7项奖项

荣获中华职业教育社2022年、2023年“黄炎培杯”大赛“特别贡献奖”

荣获黑龙江省青少年发展基金会2022年“希望工程快乐冰雪-银小河宇航员计划”公益活动“优秀组织单位”

与北京大学法学院举办暑期资本市场实践课程与中国人民大学新闻学院举办“银河寻梦，职等你来”荣获证券时报“2023中国证券业投资者教育君鼎奖”首届简历大赛

5455坚持多元平等包容，共创璀璨银河中国银河证券2023年度社会责任报告

坚持多元平等包容共创璀璨银河

中国银河证券充分认识到人才的重要作用，将人力资本作为公司最重要的资本来管理，将人才竞争力作为公司最核心的竞争力来塑造，坚持高质量“外引+内育”，优化招聘模式、完善人才培养机制、搭建员工职业晋升通道，着力实现人才专业化、培养体系化。

回应议题：

员工多元化员工权益与员工培训与包容性福利保障与发展

通过社会招聘的方式，共计发放入职通知函

989份

女性员工占比

47.26%

5657坚持多元平等包容，共创璀璨银河中国银河证券2023年度社会责任报告

保障员工权益中国银河证券2023年员工多元化绩效

83.79%

61.69%63.41%

员工多元化与包容性52.74%47.26%

中国银河证券重视员工的多样性，致力建立一个包容和机会平等的工作环境。公司严格遵守所在运营地的适用法律法规，25.77%24.55%制定《员工招聘管理办法》《劳动合同实施细则》等制度，明确招聘原则、流程和录用条件。2023年，公司境内外均11.75%16.21%12.04%

0.79%

未发生雇佣童工或强制劳工的情况，亦未发生员工雇佣方面的重大诉讼。

男员工占比博士及以上硕士在中国大陆工作的员工30岁以下30-50岁中国银河证券员工招聘与雇佣管理女员工占比本科大专在港澳台及海外工作的员工50岁以上招聘原则

●坚持公开招聘、平等竞争、全面考核、择优录用的原则，杜绝任何基于种族、性别、宗教、社会出身及其员工权益与福利他因素的歧视。

公司推进落实《员工福利管理办法》《考勤与休假管理办法》等规章制度的实施运行，切实保障员工休息休假、取得劳动报酬、享受社会保险等福利的基本权益与福利。

招聘渠道

●社会招聘和校园招聘。中国银河证券员工权益与福利●依法享受带薪年假、生育假等法律规定各类假期工时与休假

员工录用●每日工作时间为8小时，平均每周工作时间为40小时●禁止雇佣童工、强迫劳动、限制员工自由等一切非法用工行为；

●被录用员工均严格依据法律规定与公司签订《劳动合同书》，明确公司与员工的责任和义务。●员工薪酬由基本工资、津贴、绩效奖金和福利构成薪酬●基本工资是员工基本收入，与员工职级等级对应；津贴包括管理职务津贴、专业技术津贴等，是基本工资的补充；绩效奖金根据业绩完成情况和考核结果分配发放员工解聘

●根据《公司劳动合同实施细则》相关规定，员工严重违反公司规章制度、严重失职，营私舞弊，给公司造法定福利●五险一金（基本养老保险、基本医疗（含生育）保险、失业保险和工伤保险、住房公积金）

成重大损害等情况的，公司可主动与员工解除劳动合同。

其他福利●补充医疗保险、员工体检、女性专项体检、企业年金

公司主动践行国有企业担当，把稳就业摆在突出位置，通过优化招聘模式、扩大宣传力度、深耕重点院校等多类措施，科学有序开展员工招录和人才发展工作。

民主沟通与参与

2023年公司积极推进民主沟通与管理，建立健全职工代表大会制度。在公司制订工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及

员工切身利益方面政策制度时，工会通过职工代表大会或邮件等形式征求职工代表意见，关心和重视员工合理需求，着公司总部通过校园招聘渠道公司通过社会招聘的方式，力搭建员工与企业之间的沟通桥梁。

发放入职通知函共计发放入职通知函

2023年，公司工会就《考勤与休假管理办法（2023年修订）》《客户经理管理办法(2023年修订)》《劳动合同（2023215份989份年修订）》《集团薪酬管理规定》《员工异常执业行为处罚工作指引（试行）》《员工福利管理办法（2023年修订）》

等制度修订征求职工代表的意见。

5859坚持多元平等包容，共创璀璨银河中国银河证券2023年度社会责任报告

赋能人才发展中国银河证券2023年培训成果

2023年，公司分级分类开展培训，

员工培训举办线上线下培训共计参训培训课程总时长

中国银河证券将人力资本作为公司最重要的资本来管理，将人才竞争力作为公司最核心的竞争力来塑造，持续推进人才1445期次560044人次800706.62学时培养培训工作科学化、制度化、规范化，使人才队伍建设有章可循，逐步构建利于人才发展的良好环境。

其中：

2023年，为适应业务发展，公司修订《员工培训管理办法》《参加外部培训实施细则》，进一步规范和完善员工培训公司层面举办各类培训业务部门层面举办各类培训银河学堂网络平台举办各类培训管理体系建设。22期次989期次434期次中国银河证券员工培训体系培训培训培训

1573人次206328人次352143人次

业务协同专业技能通用技能培训学时培训学时培训学时管理培训

培训培训培训55227小时507900.62小时237579小时新员工培训专题培训其他培训

案例举办2023年第一期“银河新星训练营”

2023年6月26-29日，公司在北京举办2023年第一期“银河新星训练营”，对来自总部和分支机构127名校招员工进行为期3天的面中国银河证券2023年员工培训工作授培训和拓展团建。

本期培训结合校招员工的特点，开设《员工个人职业成长之路》和《公●整合新员工入职培训模式，规范新员工入职网络课程，增加公司概况、战略文化、保密415司战略解读》等内部课程和《正念思维与职业素养》和《卓越员工的安全等课程，通过线上课程培训新入职员工人；●编写新员工入职培训手册，帮助新员工入职之初迅速了解公司的运营管理和主营业务；职场沟通技巧》等外部课程。

●利用“银河学堂”网络平台调整培训频次，从月度班向新入职员工网络课程“随到随学”开展新员工培训第一期“银河新星训练营”参与人员合影转化；

●举办2期新员工集中培训，课程涵盖公司战略、青年人才成长之路与财富、投行、投资、机构业务、国际业务、合规风控、公司一站式办公、公司报销流程的内容。

员工晋升与发展

●组织20期“世界一流国际大讲堂”网络直播培训班，共计培训公司总部二级部负责人、公司制定《职务职级管理办法》《绩效考核管理办法》等规章制度，2023年新制定或修订《管理人员选拔任用管理办法》开展管理层培训营业部负责人318名。培训内容涵盖公司治理和战略管理、商业模式创新、全球技《董事、监事、高级管理人员考核评价与薪酬管理办法》等制度，明确人才选拔标准，为优秀人才成长提供制度保障。

创新等。

公司制定“优秀人才绿色成长通道”制度，坚持把发现、培养、使用优秀年轻干部作为干部人才队伍建设的核心工程，完善竞聘、转任、轮岗、交流机制，充分显现正向激励效果。公司充分发挥考核作用，持续优化公司绩效考核管理，形●通过深挖分支机构培训需求，个性化优选内外部培训课程，课程涵盖财富管理、投行、

7成计划、实施、反馈、提升的有效闭环。开展分支机构员工培训投资、协同业务、合规风控、职业技能、分公司业务骨干分享等方面内容，专项支

持三家分公司开展培训下基层培训，共培训分公司业务骨干及三年内新入职员工281人。此外，为提高员工专业技能，满足员工职业发展需要，公司鼓励员工报名参加业务学习以及专业性职业资格考试，并且给予员工相应激励。2023年，公司修订《员工培训管理办法》，明确了员工参加专业性职业资格考试、取得相关资格证书、资格年检费与持证会费的费用报销途径。

6061坚持多元平等包容，共创璀璨银河中国银河证券2023年度社会责任报告

用心关爱员工员工安全与健康员工关怀

公司为金融业企业，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国传染病防治法》等相关法律法规，高度重视公司秉持“以人为本”的理念，倡导工作生活平衡，举办多元文体活动、关心关爱困难员工、退休员工，不断增强员工员工的身心健康与安全，持续开展员工健康管理工作。的幸福感、安全感。公司制定《公司工会委员会送温暖管理办法》，对困难职工帮扶明确规定，推动送温暖工作制度化建设，规范送温暖资金的使用与管理，加大对病困职工的帮扶救助力度。

2023年，公司重视员工健康体检工作，分别对男女员工进行专项和按年龄段分组体检，总部体检覆盖率达98%。同时，

公司启动总部急救系统建设工作，搭建智慧急救系统，并建设急救志愿者队伍等。2023年中国银河证券急救系统建设成果开展2023年元旦春节期间春节、五一、端午、中秋、十一等全年慰问大病、慰问

送温暖活动慰问工作，慰问传统节日慰问覆盖全体退休员工住院、病逝结婚生子搭建在公司总部5个办公楼宇安装12台急救设备、设置128个紧急呼救二维码，并将智能机柜系统困难职工、单亲困难女职工、关心关爱退休员工，开展春节元旦智慧急救系统纳入公司总部智慧急救系统，可实现各地异常情况报警及设备在线状态检查等。97人/次121人/次贫困地区挂职干部共计送温暖活动，对

156人889名退休员工进行送温暖

配置急救设备

安装 AED 急救设备银小侠爱心急救队标识公司依托文体俱乐部和工会小组开展丰富

多彩的文体活动，包括参与中国投资有限责任公司系统第五届职工运动会、北京市

东城区首届“紫金杯”唱响新时代合唱比开展急救赛等。

志愿者培训

北京市东城区首届“紫金杯”唱响新时代合唱比赛

建设制定急救知识微视频的制作，并将课程纳入“银河学堂”，对公司全体员工进行线上普及性培训，急救志愿者队伍成立“银小侠”志愿队伍。

6263践行金融责任担当，传递银河温度中国银河证券2023年度社会责任报告

践行金融责任担当传递银河温度

中国银河证券秉持金融向善初心，积极承担国有金融企业的社会责任，落脚金融服务可及性，全面助力乡村振兴，做好各项社会公益工作，传递银河温度。

回应议题：

普惠金融公益慈善与推动乡村振兴志愿服务

投入无偿帮扶资金962万元，引入无偿帮扶资金3035万元用于开展乡村振兴帮扶工作自2016年来，累计在全国26个省份260余县区，开展630余个“保险+期货”项目覆盖汇集农业经营主体37万户次

6465践行金融责任担当，传递银河温度中国银河证券2023年度社会责任报告

促进金融普惠案例开展第四届“520银河有爱”直播活动

国务院于2023年10月发布《关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》，明确提出要“支持小微经营主体可持续发展”。2023年5月20日，公司举办第四届“520银河有爱”直播活动，以服务国家战略为主题，围绕“创新发展、协同普惠”中国银河证券积极响应国家战略，持续加大对中小微企业的金融支持力度，从聚焦主业服务、拓宽融资渠道、创新业务两方面内容展开，就公司服务国家战略的举措及成效进行分享。

模式等方面助力中小微企业纾困解难。

中国银河证券2023年服务中小微企业典型案例聚焦主业服务银河创新资本通过旗下静宁拓宽融资渠道作为牵头主承销商参与发行振兴基金完成对静宁县当地“雅安市商业银行股份有限公恒达环保、苗美农林科技、司2023年小型微型企业贷雄康牧业三家小微企业合计款专项金融债券”，募集资

2750万元的投资。金5亿元专项用于加大对小

微企业信贷投放力度。

“520银河有爱”直播活动创新业务模式通过“服务地方金融、优化资源配置”的投顾服务模式，此外，公司以财富管理为依托，聚焦普惠金融，通过不断创新丰富产品类型、优化沪深报价回购业务和推出收益凭证产协助梳理江苏如东农村商业品等举措，有效服务中小投资者的财富保值增值需求。

银行自有资金200亿元持仓资产，助力其对冲银行净息中国银河证券2023年服务中小投资者举措差收窄带来的收入下滑影响；

首创“做市+财富管理”联动模式，开展首单科创板借券做市业务——晶华微借券持续创新并丰富普惠金融产品，新开户数同比增幅24.9%，客户资产规模同比增幅做市，助力中小微企业平稳健康发展；20.7%

创设旅游消费领域 CDS 产品，项目直接惠及旅游消费普惠金融产品持有规模1464.17亿元，位居市场前茅；

领域15家中小微企业，为旅游事业发展增添动能。深耕沪深报价回购业务，上交所“天天利”产品十年蝉联市场第一，深交所“金自来”产品近3年规模增长超20倍雅安市商业银行股份有限公司

2023年小型微型企业贷款专项金融债券

首发挂钩“上海金”收益凭证产品，提供5%年化收益，为中小投资者提供稳定收益；

6667践行金融责任担当，传递银河温度中国银河证券2023年度社会责任报告

推进乡村振兴

中国银河证券积极响应“全面推进乡村振兴”的号召，以定点帮扶甘肃省静宁县（简称“静宁县”）、山东省东明县雨露新村（简称“雨露新村”）为重点，聚焦“守底线、助发展、促振兴、强保障”，加强组织领导，加大资金投入，坚持全员参与，多措并举扎实推进乡村振兴帮扶工作。

2023年，公司党委会12次研究部署帮扶工作，全力做好资金、人力支持和组织保障。

举办苹果“保险+期货”项目启动仪式与静宁县杨咀村党支部开展结对共建活动中国银河证券2023年乡村振兴举措

2023年全年投入无偿帮扶资金962万元，引入无偿帮扶资金3035万元，包括：

●在静宁县援建牛肉冷链基础设施项目和北斗生态农业牧场项目；

●连续6年在静宁县实施苹果“保险+期货”项目，并积极开展鸡蛋“保险+期货”产业帮扶试点项目，其中2023年保障规模12.15万吨，为1.9万户农户提供风险保障；

●连续2年在贵州省施秉县开展生猪“保险+期货”项目，其中2023年为10户生猪养殖户、1家合作社、1家小微企业的8042头生猪提供风险保障。

援建乡村振兴示范村-静宁县甘沟镇杨咀村为静宁县“两癌”农村妇女发放救助

●向静宁县派驻挂职干部5人，开展乡村振兴专项培训6746人次；

人才帮扶

●向雨露新村派驻第一书记1人。

自2016年来，公司累计在全国26个省份260余县区开展“保险+期货”项目630余个，●在静宁县援建“党声传万家”项目，为12个乡镇758个村民小组配全配齐乡村广播覆盖汇集农业经营主体37万户次文化帮扶系统。

2023年，公司在静宁县定点

帮扶经验做法被国家乡村振

●在静宁县甘沟镇杨咀村、双岘镇页沟村和雨露新村实施乡村振兴示范村建设项目；

生态帮扶兴局《乡村振兴简报》以专

●在新疆麦盖提县英也尔村实施农村生态环境治理项目。刊形式推广，帮扶案例荣获中国上市公司协会“乡村振兴最佳实践案例”、中国农●在静宁县实施抓党建促乡村振兴业务培训项目，培训乡村基层干部3068人次；业电影电视中心“赋能乡村组织帮扶●在雨露新村援建党群活动中心、文化广场和配套设施；振兴，建设农业强国”优秀●公司108个基层党组织与静宁县48个基层党组织和雨露新村党委开展结对共建活动。案例、资本市场公益联盟“乡村振兴优秀案例”等奖项/奖励。

●在静宁县实施乡村教育帮扶、妇女关爱帮扶、就业创业帮扶等项目；

●在雨露新村援建物业团队；

民生帮扶

●在贵州省施秉县马号镇中心小学开展教育帮扶活动；公司产业帮扶经验荣获中国上市公司协会乡村振兴最佳实践案例

●在内蒙古兴和县实施医疗帮扶项目。

6869践行金融责任担当，传递银河温度中国银河证券2023年度社会责任报告

奉献公益事业

公司积极响应社会需求，履行国有金融企业社会责任，践行社会主义核心价值观，以人为本、扶危济困、奉献爱心、回馈社会、促进社会和谐。

2023年，公司持续发挥金融向善的力量，在社区服务、青少年教育、慈善捐助、残健共融、环境保护等领域践行公益责任。

组织“星善计划”公益夏令营活动参与 2023We+ 北京残健融合公益长走大会银河 - 联昌与印尼环保团体组织 Seasoldier 合作举办河银河 - 联昌走访马来西亚护老中心开展关爱活动流清洁活动

向北京丰宜福台合作发展基金会捐赠100万元银河-联昌韩国“为儿童制作安全伞”活动银河-联昌与新加坡社福机构推出普及金融和弱势社群支银河-联昌在新加坡为老年人举办金融防骗讲座持计划

7071筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

筑牢企业发展之基夯实银河治理

作为国有证券公司，中国银河证券始终坚持党建引领，推动党的领导与公司治理深度融合，加强文化建设，持续完善公司治理，强化全面风险管理，谨恪守度经营。

回应议题：

商业道德党建引领行业文化建设公司治理全面风险管理合规经营与反腐败新制和修订制度

203项

董事会董事独立非执行董事女性董事

10名4名3名

蝉联证券行业文化建设实践评估 A 类 AA 级

开展11期“清廉银河”专项行动系列课程

7273筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

坚持党建引领截至2023年末

中国银河证券全面加强党对金融工作的领导，落实《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》精神，将党的领导写入公司章程，制定《中国银河党委关于坚持和加强党的全面领导、深入推进全面从严治党的实施细则》，充分拥有拥有发挥党委领导作用，推动党的领导与公司治理深度融合。8家基层党委29家党总支2023年，公司坚持落实党委会“第一议题”和中心组学习制度，制定《关于学习宣传贯彻中央金融工作会议精神的方案》，持续规范党委前置研究讨论工作，修订公司重大事项请示报告清单，完善党中央重大决策部署落实机制，建设“总部-基层”双层联动督办体系，推动党的领导融入公司治理各环节。

2023年，公司坚决扛牢政治责任，严格落实审计与整改工作，持续推进基层党组织建设，创新建立“党小组+”党建品牌，拥有拥有党员总数

不断构建党建考核评价体系，采用各类主题培训形式，加强全体党员、领导干部教育培训，强化党建政治引领。356家基层党支部3623名

2023年度

接收预备党员完成预备党员转正

134名142名

举办新任基层党组织书记培训班完成2期4期

10459名基层员工的全覆盖党组织培训264名基层党组织书记培训

12期

296名公司各级领导干部调训工作

组织基层党组织纪检委员能力提升培训班

7475筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

加强文化建设良好的文化生态是证券行业健康和高质量发展、行稳致远的立身之本、动力之源。中国银河证券以《证券行业文化建设十要素》为文化建设指导，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，高标准、高水平、高效率推进公司文化中国银河证券2023年开展的文化建设重点工作建设。

公司党委研究部署、统筹规划公司文化建设总体方向和战略，制定实施《中国银河证券企业文化战略行动方案（2023-2025）》《关于落实〈进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排〉行动方案》《文中国银河证券文化建设组织架构化品牌建设规划方案（2023-2025）》

深入开展公司文化建设质效评估，公司系统6000余名员工参与问卷调研领导层文化建设领导小组

负责统筹推进公司文化建设，保障编制《中国银河证券2022年度文化建设实践年度报告》，向行业集中展示公司文化建设的成效、特色相关工作有序落实与典型案例推进层组织开展文化建设实践评估自评工作文化建设领导小组办公室党建工作部及16家成员单位负责具体

协调指导并推进公司文化建设相关工作参与行业文化建设委员会研讨交流、证券公司文化建设及廉洁从业专题培训授课参与多项行业自律规则、规范与证券从业人员水平评价测试命题的起草工作；连续7年参与编写《证券实践层公司履行社会责任报告》总部各部门各分公司各子公司负责开展文化建设日常联络与事务性工作

2023年，公司积极响应中国证券业协会倡议，制定《关于深入践行证券行业荣辱观的工作方案》，明确重点工作落实举措，2023年

组织开展“知荣辱扬正气我行动”证券行业荣辱观全员学习宣贯活动，并通过文化调研与自评、积极参与行业文化建设，协同行业协会及监管机构营造风清气正的良好发展生态。

公司文化建设、党建等2篇特色案例入选协会证券行业文化建设年报；

6篇党建及文化建设案例推广至高校，并入选3所高校案例库；

5篇文化建设经验成果及资本市场方面4篇理论研究文章在中央媒体发表，助力树好行业声誉形象。

荣获4项省部级以上荣誉，先后荣获“2021-2022年全国金融系统文化建设优秀单位”“证券公司文化建设金牛奖”“2023年度优秀企业文化建设案例”等多项文化建设荣誉。

蝉联证券行业文化建设实践评估 A 类 AA 级。

7677筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

完善公司治理公司治理架构保障投资者权益

中国银河证券以构建“优秀、健全、高效”的公司治理机制为目标，严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共公司重视维护投资者的权益，在《公司章程》《投资者关系管理制度》中明确规定股东所享有的权利，确保股东尤其是和国证券法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及相关规则，设立股东大会、中小股东的知情权，对所有股东均平等对待。2023年，公司严格遵守法律法规和监管规定，真实、准确、完整、及时董事会、监事会以及执行委员会的公司治理架构，形成权责分明、协调制衡的公司治理体系。的进行信息披露，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度保护投资者的利益。

公司注重开展多种形式的投资者接待与沟通活动，促进投关管理与业务的互动式发展。公司指定专人负责开展投资者关中国银河证券董监事会成员及2023年三会召开情况系活动，设有公示邮箱、公示电话，对投资者交流进行常态化管理，同时跟踪上交所 E 互动版块，对投资者提问进行及董事会组成12023年三会召开情况时回复，并坚持在定期报告后举办业绩说明会。

董事会董事10名股东大会召开2次审议事项13项2023年，公司按照常态、定期、能动类别对投关活动进行分类管理，组织3次面向全体投资者的业绩发布会，联络境其中：内外分析师召开2次大型调研会议、27次小型调研会议。

执行董事2名董事会会议召开11次审议事项40项

公司重视对投资者的合理投资回报，执行稳定的利润分配政策。同时，2023年，公司到期债券均足额兑付本息，未到非执行董事4名期的其他债券均按时足额付息，有效保障债权人利益。

独立非执行董事4名董事会各专门委员会会议共19次女性董事3名审议事项45项2023年监事会组成

发布 A 股、H 股公告共 345 个监事会监事5名监事会会议召开5次审议事项17项

其中：职工监事2名

注：公司董事会组成情况为截止本报告发布日。

拟向投资者派发的现金股利为人民币2405568496.32元（含税）

公司2023年度利润分配预案已经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。

2023年，公司结合监管要求及公司实际情况，修订《章程》《规范与关联方资金往来的管理制度》《募集资金管理办法》，

完善公司治理制度体系。

公司采纳董事会成员多元化政策，董事会成员在财务管理、风险管理等方面拥有专业能力，并具备丰富的行业经验，有效保障公司决策的准确性与科学性。同时，公司设置完善的职工董事和职工监事制度，确保职工在公司治理中享有充分的权利。

7879筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

全面风险管理案例组织开展子公司自评工作专题培训，加强自身风险管理中国银河证券坚持将风险管理能力和水平作为提升核心竞争力的重要抓手，秉持风险管理创造价值、风险管理要靠前站 2023 年 3 月，公司组织银河创新资本、银河德睿开展操作风险与控制自我评估工作（RCSA）专题培训交流会议。公司风险管理总部相关人员、银河创新资本和银河德睿风险管理部相关人员共10人通过现场或线上的方式参与此次培训。

位的理念，持续推进完善“穿透式、全覆盖”全面风险管理体系。

公司严格遵守《证券法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及管理规定，制定《全面风险管理制度》《市场风险管理办法》《流动性风险管理办法》等制度，完善公司风险管理体系，建立以董事会、监事会、经营管理层为主体的风险管理组织体系上层机构，按照“三道防线”建立公司风险管理组织体系的基层机构，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

2023年，公司持续完善风险管理制度体系和管理指标体系建设，依托数字化驱动持续提升风险管理效能，加强风险管

理技术能力建设，组织开展各类风险管理培训，增强员工风险管理与责任意识。

RCSA 培训现场中国银河证券2023年全面风险管理重点举措完善风险管理制度体系案例开展环境与气候风险管理研讨会

●持续完善分级的风险管理制度体系，覆盖各类业务、各风险类型、各风险管理环节，保障各项风险管理政策、标准、要求通过制度规范化

2023年，公司与第三方专业咨询机构合作，联合开展聚焦环境与气候风险管理的专题研讨会，围绕气候风险管理的最

新监管趋向、前沿动态及管理实践经验，深度研讨与交流环境气候风险的压力测试方法、碳排放计算机制以及评级工具完善风险管理指标体系等相关议题。

●结合发展战略、经营目标和监管要求，建立风险偏好体系，定位风险类型和水平，明确公司对风险的管理目标与容忍度

●建立并持续深化子公司垂直风险管理机制，搭建“1+5+2”垂直风险管理体系，基于统一的基础机制，制定针对5家子公司对应的风险管理方案，实施差异化风险管理推进风险管理技术能力建设

●围绕“数据线上化、计量智能化、管理系统化、风险可视化”目标，深度整合应用母子公司各类风险数据资产，推进风险数据需求、模型、质量、服务一体化管理与建设，持续完善风险数据需求，建设基础数据模型，解决数据质量问题

●持续加大研发投入，建成投产新一代市场风险、信用风险、风险预警三大风险管理系统，自主研发多个风险管理模块，持续优化各专业风险管理系统功能，建成风险管理门户统一平台开展风险管理培训

●坚持举办“风险管理智享平台”系列专题分享，向各业务部门就风险管理重点领域多次进行研讨宣讲，就风险预警系统、风险数据集市建设、环境与气候风险管理等专业领域进行积极开展内外部交流

2023年12月，公司获得由《财经》杂志的可持续发展高峰论坛暨长青奖

“可持续发展风控奖”

8081筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

谨恪守度经营中国银河证券2023年合规管理重点举措

●

合规经营在财富与信用业务合规管理方面，修订《融资融券业务管理办法》等11项业务规章制度。完善●推行“标准化、规范化”合规管理，通过合规管理工具、合规审核标准、合规检查底稿、合规管理机制

公司严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》合规监测指标以及合规考核程序，提升各层级合规管理人员履职效能。

等法律法规及管理条例，制定《合规管理制度》《利益冲突管理实施细则》等制度，不断建立完善业务条线的合规管理●机制建设：制定《境内子公司管理办法》《境外子公司管理办法》等子公司合规管理相体系，按照“逐级穿透”的原则，系统性地构建完善子公司穿透式合规管理制度体系，加强规范管理。2023年，公司关制度，通过规范子公司治理程序、审议重大事项加强对子公司的管控。母公司负责审在合规运营方面未发生重大违法违规事件。

查子公司的基本合规管理制度，子公司根据审查后的制度履行其内部审批程序。

●人员管理：根据公司年度合规考核方案对子公司及子公司合规负责人进行年度合规考核，加强子公司并对于合规管理履职不力的人员加强责任追究。

合规管理●报告机制：定期或不定期对子公司合规管理工作及经营管理行为的合规性进行调研、监

督和检查，并督导其进一步完善或整改。在获悉子公司发生重大合规风险事项后，合规中国银河证券合规管理组织体系总监按照公司规定及时向董事会、监事会、经营管理主要负责人报告。

●合规培训：召开“银河证券境外子公司管理交流论坛”，并组织针对新监管要求的培训，提示境内、境外子公司密切关注并严格遵守监管对境内、境外机构的监管要求。

董事会

决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

合规与风险管理委员会

●持续提升信息隔离墙系统的功能性，并完成了对关键业务线的隔离墙专项检查，确保信息流通合规，避免利益冲突。

细化利益冲突

●内嵌利益冲突管理机制于业务流程和制度中，增设岗位与人员配置，强化利益冲突的识监事会对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。管理别、评估及管理措施，严格执行回避制度。

●定期开展工作人员的证券投资行为核查、账户审查。

合规总监负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，直接向董事会负责。●印发合规期刊《银河合规之窗》4期季刊，组织防范非法证券宣传健康跑公益活动。

推进合规文化●开展“2023合规培训年”专项活动，在银河合规课堂上线41门合规培训课程，培训建设工作课程涉及财富管理、自营、研究等各业务条线，截至2023年底全系统实现超23万人次的播放。

法律合规总部对合规总监负责，向合规总监报告，协助合规总监开展合规管理工作。

案例主办防范非法证券宣传健康跑公益活动，加强合规文化建设下属各单位（各业务线、各部门、分支机构、子负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。2023年5月，公司组织各部门主办“跑遍中国?2023年中公司）负责人国证券业防范非法证券宣传健康跑公益活动?北京站”线上

与线下活动，线下活动在国家级跑步圣地北京奥林匹克森林公园举行，活动参与人数超过500人；线上活动报名1.54全体员工遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，对执业行为的合规性承担责任。

万人次，参与人次10.77万，健康跑累计里程6.53万公里。

本次活动完赛人员覆盖30个省市自治区，共计271个城市，汇聚各方合力宣传效果显著。

2023年中国证券业防范非法证券宣传健康跑公益活动

8283筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

案例开展案防警示系列宣传活动，持续强化员工的案件风险防控意识

2023年，公司开展“案防警示系列宣传季活动”，结合证券业务特点、司法裁判趋势、证券监管关注重点以及公司业

务潜在风险等因素，发布11期案例警示宣传内容，覆盖投资顾问、资管、投行等7大业务领域，以及行业内涉刑案件高发问题。

商业道德与反腐败

中国银河证券严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《防止贿赂条例》

等法律法规和监管自律规定，制定《廉洁从业规定》等制度，促进公司及其工作人员遵守职业操守，防范廉洁从业风险。11期“清廉银河”专项行动系列课程公司建立廉洁从业管理组织架构，由董事会负责廉洁从业管理的有效性，明确其他各层级人员廉洁从业责任要求，并成立监督协同工作领导小组，牵头负责贯彻落实对公司总部各条线、部门、分支机构及工作人员廉洁从业情况监督工作。

2023年，公司深入建设“清廉银河”文化，规划“三步走”建设“清廉银河”的方案，并纳入公司战略规划，通过完

善日常管理体系、开展专项自查评估工作、加强员工行为监督、推进廉洁培训等方式，促进公司业务行稳致远。

中国银河证券2023年廉洁从业管理重点举措

●将廉洁从业考察评估纳入人员管理体系，建立健全财务管理和营销活动管理，规范投行完善人员

业务聘请第三方行为，采取系列措施建立健全防止利益冲突的规章制度和工作机制，加管理体系

强投行业务利益冲突审查，将廉洁从业管理全面嵌入日常经营管理工作，将廉洁风险纳通过“银河学堂”开展覆盖全员的入全面风险管理。《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》解读专项培训●开展廉洁风险排查与评估、廉洁从业专项自查工作，监督协同工作领导小组成员各自发开展评估供应商管理

挥部门职责定位，分别通过常规巡察、内部审计、风险排查等方式，将廉洁从业内容纳自查工作入监督检查中。公司是金融业企业，供应商主要类型包括信息技术类硬件及软件厂商、物业管理服务、办公用品、审计服务等供应商。

2023年，公司采购涉及供应商234家，分布在北京、上海、深圳三个城市的供应商合计比例为71%。

●加强对党员廉洁从业行为的监督检查，持续加大问责力度，一体推进“三不腐”；

加强行为

●积极营造以“不碰红线，不踩灰色地带，不打擦边球，违法违规责任必究”为基础的内公司严格遵守《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，制定《采购管理制度》等制度，监督检查

部控制文化和理念，持续优化员工违规问责机制流程，严肃查处员工违规行为。提升采购合规运行效率，规范供应商管理。

2023年，公司修订《集中采购管理办法》，完善公司集中采购活动规定，细化采购责任部门责任，明确集中采购优先

●建立覆盖全系统人员（包括董事）的“银河学堂”平台，开展“清廉银河”专项行动，采购节能环保产品。公司通过市场调研充分了解各类供应商的环境、社会风险，对供应商进行筛选、评估和定期审查，推进廉洁发布系列课程；

严格监控和防范各类商业贿赂活动，并在采购系统中建立供应商黑名单。

从业培训●开展针对债券融资业务的廉洁从业培训，公司相关业务部门员工参加，促进公司投行业务行稳致远。2023年，公司采购信息公开透明，坚持供应商公平公正原则，采购需求、采购结果和渠道合作企业均在公司官网及时予以公告。

8485筑牢企业发展之基，夯实银河治理中国银河证券2023年度社会责任报告

反洗钱

中国银河证券坚持“风险为本”的管理原则，严格遵守适用法律法规及监管规定，制定《反洗钱和反恐融资管理制度》《客户交易行为管理实施细则》《员工异常执业行为处罚工作指引（试行）》等制度，搭建反洗钱工作领导小组、反洗钱团队及合规经理组成的反洗钱管理架构，持续规范洗钱相关管理体系。

2023 年，公司修订《洗钱和恐怖融资风险自评估工作实施细则》《投资银行业务反洗钱和反恐融资工作实施细则》《QFI业务反洗钱和反恐怖融资工作实施细则》，落实各项反洗钱工作，提升公司洗钱风险防范能力。

2023年，公司持续推进反洗钱工作的开展，宣导洗钱风险管理理念，培育反洗钱合规文化，加强反洗钱培训宣导，多

方面推进反洗钱管理工作，未发生洗钱相关的违法违规事件。

中国银河证券2023年反洗钱重点举措开展2023年度反洗钱培训

●新增配置异常交易专岗、合规监测专岗各1名，加强公司总部统一管理。

深化

●强化技术系统支持，纵向总分联动、横向跨部门协作，有效落实客户身份识别、客户知识产权保护反洗钱合规管理洗钱风险分类管理等各项反洗钱工作。

公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，制定《自媒体管理实施细则》《证券研究报告质量审核实施细则》等制度，规范管理及保护公司知识产权。

●动态评估可疑交易监测指标，通过系统和线下监测相结合的方式，对全部业务开展监测，采取惩治措施

及时向中国反洗钱监测分析中心等报告可疑交易，并采取与客户风险相适应的管控措施。公司制定发布《关于规范公司对外宣传用字行为的通知》，依法保护自身知识产权，避免侵犯他人知识产权。2023年，公司未发生知识产权方面的重大诉讼案件。

●结合外部监管动态和内部重点工作，开展系列反洗钱培训共计23场，并借助银河学堂中国银河证券2023年知识产权保护主要举措开展2023年度反洗钱全员培训。

●向员工宣传使用正版软件

-面向公司董事会、监事会和经营管理层以及反洗钱工作领导小组成员等开展2次专题培训。●不得使用他人已在中国注册过的企业名称或者商标名称，不得损害国家、社会或者公共利益持续加强

反洗钱培训-面向公司全员、新员工、反洗钱岗位人员、业务人员等开展18场培训，内容涵盖可疑●编写证券研究报告不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在引用他人著作、交易监测分析、洗钱风险自评估等针对性专题培训。避免侵犯他人论文或研究成果时，应当加以注明-公司总部反洗钱相关岗位人员参加中国金融培训学院、中国人民银行郑州培训学院组知识产权

织的3项反洗钱专题培训。●转载他人内容清晰标注或取得授权●未经授权许可，不得随意使用网络或其他渠道的公司不享有相应知识产权或使用权的“素材”，●结合证券业务洗钱及相关犯罪案例，制作反洗钱海报、视频和折页等宣传材料，以“反包括但不限于文字（含特殊字体）、图片、美术、摄影、音乐、电影作品等开展反洗钱宣导洗钱，我们在行动”为主题开展集中宣传月活动。累计组织宣传活动220余次，覆盖近170万人次，发放宣传材料6万余份。●成立专业的法律队伍，主动注册商标保护己方●2篇反洗钱管理实践案例入选中国人民银行反洗钱局编著案例。知识产权●与中介机构签订服务合同时要求增加知识产权归属条款

86 87ESG 数据绩效表中国银河证券 2023 年度社会责任报告

ESG 数据绩效表经济绩效环境绩效经济绩效指标表温室气体排放及能源使用绩效指标表1指标单位2021年2022年2023年指标单位2021年2022年2023年主营业务收入总额元35983985285.2833641993399.9933644082792.61温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量17811.8618996.2721099.45

利润总额元12791012234.777970866785.388133648494.72范围一温室气体排放量2吨二氧化碳当量660.31652.07861.16

资产总额元560135032623.76625222928196.19663205297156.44范围二温室气体排放量3吨二氧化碳当量17151.5518344.2020238.29

基本每股收益元0.970.700.67人均温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量/人1.411.441.50

每股社会贡献值元——2.482.39消耗天然气总量立方米61400.0044135.9364071.784注：每股社会贡献值=基本每股收益+（公司年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益人均天然气消耗量立方米/人4.853.354.57相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/公司发行股份总数自有车辆汽油消耗量升234000202631.38263361.215

自有车辆柴油消耗量升5240.244567.006859.796

耗电总量兆瓦时29374.1332124.2935716.05

人均耗电兆瓦时/人2.822.442.55

环境绩效耗水总量吨128000104757.53112194.34

废弃物管理绩效指标表1耗水总量吨/人10.117.968.00指标单位2022年2023年注1：【统计口径】本环境绩效数据统计口径为中国银河证券合并财务报表口径。

有害废弃物电子产品废弃个 0 5102 注 2：【计算方法】范围一温室气体来源包括天然气、自有车辆柴油及汽油消耗，2021 年计算方式根据政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《2006量年 IPCC 国家温室气体清单指南》进行核算，2022 年起参考香港联交所指引文件《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》无害废弃物产生总量吨83.0293.01

（2022年3月25日）。

硒鼓墨盒吨0.50.4注3：【计算方法】范围二温室气体来源为外购电力，公司总部及境内分子公司电力排放因子计算参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》，境外子公司参考《如何准备环境、社会及管治报告·附录二:环境关键绩效指标汇报指引》(2022年3月25日)、碳粉盒件 113 83 LowCarbonPower 网站：https://lowcarbonpower.org/zh/。

无害废弃物316.1617.36注4、5、6：由于2023年公司全面恢复线下办公，公司2023年自有车辆汽油消耗量、自有车辆柴油、天然气消耗量有较大幅度上升。办公用纸吨厨余垃圾吨33.3631.25

生活垃圾吨33.0044.00

注1：废弃物管理绩效统计口径为中国银河证券总部口径。

注2：2023年，公司批量处理了当年和往年的废旧电脑，因此电子产品废弃量上升。

注3：硒鼓墨盒、办公用纸废弃量根据中国银河证券总部采购量预估。厨余垃圾、生活垃圾废弃量根据中国银河证券总部物业垃圾清运量预估。因公司物业更换，生活垃圾分类标准发生变化，因此对2022年生活垃圾废弃量进行重新估算。

88 89ESG 数据绩效表中国银河证券 2023 年度社会责任报告

社会绩效社会绩效员工雇佣绩效指标表员工培训绩效指标指标单位2022年2023年指标单位2021年2022年2023年员工总数1人1316514030员工培训总支出万元789506.671858.34男性人69877400员工培训人次人次3764123793560044按性别划分

女性人61786630其中：

>50岁人16661689期2030211公司层面统筹培训按年龄组别划分30至50岁人83878896人次13284691162031

<30岁人31123445期63301234业务部门层面培训境内员工人1093611756人次2835919102398013按地区划分港澳台及境外

人22292274万小时——23.9780.07员工员工培训总时长

博士人108111员工培训覆盖率%——86.54100.00

硕士人30633615男性员工%——86.25100.00按受教育程度划分按性别划分

本科人82848656女性员工%——86.87100.00

大专及以下人17101648全体员工每年人均接受培训的平均小时数小时——17.5457.07

其他雇佣形式员工总数2人187179男性员工小时——18.0457.07按性别划分

员工流失率3%1313女性员工小时——16.9957.07

其中：

注：数据统计口径为中国银河证券合并财务报表口径。2022年培训活动均为线上进行，2023年线上、线下培训同时开展，培训期次、总学时较2022客户经理离职人数占员工总数比例%6.437年有所增加。

男性%14.5615.30按性别划分

女性%11.2311.30社会绩效

>50岁%9.126.04客户服务绩效指标表

按年龄组别划分30至50岁%10.0211.14指标单位2021年2022年2023年

<30岁%23.1022.87接获关于产品及服务的投诉数目件316382402

境内员工%12.0712.34投诉处理率%100.00100.00100.00按地区划分

港澳台及境外%17.5418.91

员工投诉处理办结率%82.0099.74100.00

劳工歧视事件数件00客户投诉处理的满意度%91.9183.8785.21

因工伤损失的工作日数天00新开客户回访满意度%97.8499.1899.16违反有关客户隐私保护的法规的事件数件000

注1：数据统计口径为合并报表范围。

注2：其他雇佣形式员工主要包括劳务派遣工。

注3：【计算方法】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。公司员工流失率的计算包含营销类客户经理离职人数。

90 91ESG 数据绩效表中国银河证券 2023 年度社会责任报告

社会绩效对标索引表

社区投资绩效指标表上交所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》索引指标单位2022年2023年披露要求章节索引披露章节员工志愿服务人次人次54374800

员工志愿服务总时长9024620专题一：与世同频，勇担金融强国使命小时对外捐赠总投入万元741.501140.17推行绿色运营乡村振兴投入万元650962保障客户权益

8.1保障员工权益

推进乡村振兴公司治理绩效奉献公益事业反贪污相关绩效指标表完善公司治理

指标单位2021年2022年2023年8.2谨恪守度经营

廉洁从业及反贪污培训覆盖董事及员工人 12655 10470 10189 8.3 强化银河 ESG 管理

汇报期内对公司或员工提出并已审结的贪污诉讼案件的数目 1 件 0 0 2 8.4 ESG 数据绩效表

8.5已满足要求

注1：公司2023年内有2起（原）员工相关案件审结。公司通过具体案件处理过程强化了行为监控，推行廉洁教育，全面检验和加强了内控管理体系。

专题一：与世同频，勇担金融强国使命推行绿色运营保障客户权益

8.6保障员工权益

推进乡村振兴奉献公益事业完善公司治理

8.7保障员工权益

8.8推行绿色运营

8.9已满足要求

8.10不适用

8.11不适用

8.12不适用

8.13不适用

保障员工权益

8.14赋能人才发展

用心关爱员工

8.15已满足要求

9293对标索引表中国银河证券2023年度社会责任报告

联交所《环境、社会及管治报告指引》索引

层面、一般披露及关键层面、一般披露及关键层面、一般披露及关键层面、一般披露及关键披露章节披露章节披露章节披露章节绩效指标绩效指标绩效指标绩效指标

B 部分：强制披露规定层面 A4. 气候变化 KPI B5.3 谨恪守度经营层面 B7. 反贪污

董事会 ESG 管理声明一般披露 A4 应对气候变化 KPI B5.4 谨恪守度经营一般披露 B7 谨恪守度经营强制披露管治架构

强化银河 ESG 管理

KPI A4.1 应对气候变化层面 B6. 产品责任 KPI B7.1 谨恪守度经营汇报原则报告编制说明

主要范畴 B. 社会雇佣及劳工常规一般披露 B6 保障客户权益 KPI B7.2 谨恪守度经营汇报范围报告编制说明

层面 B1. 雇佣公司产品仅为金融产品，不涉 KPI B7.3 谨恪守度经营KPI B6.1

C 部分：“不遵守就解释”条文及产品回收

一般披露 B1 保障员工权益层面 B8. 社区投资

主要范畴 A. 环境

KPI B1.1 ESG 数据绩效表保障客户权益KPI B6.2 推进乡村振兴

ESG 数据绩效表一般披露 B8

层面 A1. 排放物奉献公益事业

KPI B1.2 ESG 数据绩效表

KPI B6.3 谨恪守度经营

一般披露 A1 推行绿色运营推进乡村振兴

层面 B2. 健康与安全

KPI A1.1 ESG 数据绩效表公司产品仅为金融产品，不涉KPI B8.1 奉献公益事业

一般披露 B2 用心关爱员工 KPI B6.4 及产品回收 ESG 数据绩效表

KPI A1.2 ESG 数据绩效表

KPI B2.1 ESG 数据绩效表推进乡村振兴KPI B6.5 保障客户权益

KPI A1.3 ESG KPI B8.2 奉献公益事业数据绩效表

KPI B2.2 ESG 数据绩效表 ESG 数据绩效表

KPI A1.4 ESG 数据绩效表

KPI B2.3 用心关爱员工

KPI A1.5 推行绿色运营

层面 B3. 发展及培训

KPI A1.6 推行绿色运营

一般披露 B3 赋能人才发展

层面 A2. 资源使用

KPI B3.1 ESG 数据绩效表

一般披露 A2 推行绿色运营

KPI B3.2 ESG 数据绩效表

KPI A2.1 ESG 数据绩效表

层面 B4. 劳工准则

KPI A2.2 ESG 数据绩效表

一般披露 B4 保障员工权益

KPI A2.3 推行绿色运营

KPI B4.1 保障员工权益

KPI A2.4 推行绿色运营

KPI B4.2 保障员工权益

公司产品仅为金融产品，不适KPI A2.5 主要范畴 B. 社会营运惯例用该指标

层面 B5. 供应链管理

层面 A3. 环境及天然资源

一般披露 B5 谨恪守度经营

一般披露 A3 推行绿色运营

KPI B5.1 谨恪守度经营

KPI A3.1 推行绿色运营

KPI B5.2 谨恪守度经营

9495对标索引表中国银河证券2023年度社会责任报告

GRI 内容索引

使用说明　　　中国银河证券参照 GRI 标准编制本报告，汇报期为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 GRI 标准披露项位置使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021 302-1 ESG 数据绩效表

GRI 标准披露项位置 302-2 ESG 数据绩效表GRI 302：能源（2016）

2-1 关于中国银河证券 302-3 ESG 数据绩效表

2-2 报告编制说明 302-4 ESG 数据绩效表

2-3 报告编制说明 GRI 303：水资源与污水（2018） 303-5 ESG 数据绩效表

2-4 报告编制说明 305-1 ESG 数据绩效表

2-5 第三方独立鉴证报告 GRI 305：排放（2016） 305-2 ESG 数据绩效表

2-6 关于中国银河证券 305-4 ESG 数据绩效表

保障员工权益306-1推行绿色运营

ESG 数据绩效表 306-2 推行绿色运营

GRI 306：废弃物（2020）保障员工权益

2-8推行绿色运营

ESG 数据绩效表 306-3

ESG 数据绩效表

GRI 2：一般披露（2021） 2-9 完善公司治理 308-1 谨恪守度经营

2-12 强化银河 ESG 管理 GRI 308：供应商环境评估（2016）

308-2谨恪守度经营

2-13 强化银河 ESG 管理

401-1 ESG 数据绩效表

董事会 ESG 管理声明

强化银河 ESG 管理 GRI 401：雇佣（2016） 401-2 保障员工权益

2-16利益相关方沟通401-3保障员工权益

2-17 强化银河 ESG 管理 403-3 用心关爱员工

2-18中国银河证券股份有限公司2023年度报告403-4用心关爱员工

GRI 403：职业健康与安全（2018）

2-22 董事会 ESG 管理声明 403-5 用心关爱员工

2-27谨恪守度经营403-6用心关爱员工

2-29 利益相关方沟通 404-1 ESG 数据绩效表

GRI 404：培训与教育（2016）

3-1实质性议题分析404-2赋能人才发展

GRI 3：实质性议题（2021） 3-2 实质性议题分析完善公司治理GRI 405：多元性与平等机会（2016） 405-1保障员工权益

3-3实质性议题分析

GRI 406：反歧视（2016） 406-1 保障员工权益

201-1 ESG 数据绩效表

GRI 201：经济绩效（2016） 414-1 谨恪守度经营

201-2 应对气候变化 GRI 414：供应商社会评估（2016）

414-2谨恪守度经营

203-1专题一：与世同频，勇担金融强国使命

417-1保障客户权益

GRI 203：间接经济影响（2016）促进金融普惠

203-2 推进乡村振兴 GRI 417：营销与标识（2016） 417-2 保障客户权益

奉献公益事业417-3保障客户权益

205-1 谨恪守度经营 GRI 418：客户隐私（2016） 418-1 专题二：数智转型，防范风险赋能发展

GRI 205：反腐败（2016） 205-2 谨恪守度经营

205-3 ESG 数据绩效表

9697第三方独立鉴证报告中国银河证券2023年度社会责任报告

第三方独立鉴证报告

Ernst & Young Hua Ming LLP 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） Tel 电话·: +86 10 5815 3000

Level 17 Ernst & Young Tower 中国北京巿东城区东长安街 1 号 Fax传真·: +86 10 8518 8298

Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue 东方广场安永大楼 17 层 ey.com

Dongcheng District

Beijing China 100738 邮政编码: 100738

独立鉴证报告独立鉴证报告（续）

安永华明（2024）专字第70074858_A01号安永华明（2024）专字第70074858_A01号中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司董事会：二、银河证券选用的标准

我们接受委托，对中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“贵公司”）编制贵公司编制绩效信息所采用的标准列于本报告的“附录：关键数据编制基础”（简称“编制的《中国银河证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告》（简称“《2023基础”）中。年度社会责任报告》”）中所选定的2023年度绩效信息发表有限保证鉴证意见。

三、银河证券的责任

一、绩效信息

选用适当的编制基础，并按照编制基础的要求编制《2023年度社会责任报告》中的2023年本报告就以下选定的2023年度绩效信息实施了有限保证鉴证程序：度绩效信息是贵公司管理层的责任。这种责任包括设计、执行和维护与编制绩效信息相关的内部控制，在编制绩效信息的过程中做出准确的记录和合理的估计，以使该等内容不存在由于舞弊或*董事会董事（名）*自有车辆汽油消耗量（升）错误而导致的重大错报。

*女性董事（名）*自有车辆柴油消耗量（升）

*董事会会议（次）*耗电总量（兆瓦时）四、我们的责任

*监事会（次）*人均耗电量（兆瓦时/人）

*股东大会（次）*耗水总量（吨）我们的责任是根据我们所执行的程序对《2023年度社会责任报告》中的2023年度绩效信息*反洗钱培训合计（场次）*人均耗水量（吨/人）发表有限保证鉴证结论。我们按照国际审计与鉴证准则理事会发布的《国际鉴证业务准则第* 廉洁从业及反贪污培训覆盖董事及员工 * 员工总数（人） 3000 号（修订）—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》（“ISAE3000”）的规定执行了（人次） * 男性员工（人）鉴证工作。ISAE3000 要求我们计划和实施鉴证工作，以对我们是否注意到为了使《2023 年度社*供应商总数（家）*女性员工（人）会责任报告》中的2023年度绩效信息依据编制基础进行编制而需要作出重大修改发表结论。鉴*无偿帮扶资金（万元）*员工流失率（%）证程序的性质、时间和范围的选择基于我们的判断，包括对由于舞弊或错误而导致重大错报风险*每股社会贡献值（元）*客户经理离职人数占员工总数比例（%）的评估。我们相信获取的证据充分、适当，为形成有限保证鉴证结论提供了基础。

*温室气体排放总量（范围一和范围二）*男性员工流失率（%）（吨二氧化碳当量）*女性员工流失率（%）五、我们的独立性和质量控制

*范围一温室气体排放量（吨二氧化碳当*员工培训人次（人次）

量）*员工培训总时长（小时）我们遵守国际会计师职业道德准则理事会颁布的国际会计师职业道德守则中对独立性和其他

*范围二温室气体排放量（吨二氧化碳当*员工培训覆盖率（%）道德的要求。我们的团队具备此次鉴证任务所需的资质和经验。

量）*接获关于产品及服务的投诉数目（条）*人均温室气体排放总量（范围一和范围*投诉处理率（%）本事务所遵循《国际质量管理准则第1号——会计师事务所对执行财务报表审计或审阅、其二）（吨二氧化碳当量/人）*投诉处理办结率（%）他鉴证或相关服务业务实施的质量管理》，设计、实施和运行质量管理体系，包括与遵守职业道*消耗天然气总量（立方米）*客户投诉处理的满意度（%）德要求、专业标准和适用的法律和法规要求相关的书面政策与程序。

*人均天然气消耗量（立方米/人）

六、鉴证工作程序

20232023有限保证鉴证所实施的程序的性质和时间与合理保证鉴证不同，且范围较小。因此，有限保我们的鉴证工作仅限于《年度社会责任报告》中所选定的年度的绩效信息，

20232022证鉴证业务的保证程度远低于合理保证鉴证。我们没有执行合理保证的其他鉴证中通常实施的程《年度社会责任报告》所披露的其他信息、年及以前年度信息均不在我们的工作范围序，因而不发表合理保证鉴证意见。虽然在设计鉴证程序的性质和范围时，我们考虑了管理层相内。

关内部控制的有效性，但我们并非对内部控制进行鉴证。我们的鉴证工作不包括与信息系统中数据汇总或计算相关的控制测试或其他程序。有限保证鉴证程序包括询问负责编制《2023年度社会责任报告》的核心人员，实施分析性复核以及其他适当的程序。

1 2A member firm of Ernst & Young Global Limited

9899第三方独立鉴证报告中国银河证券2023年度社会责任报告

关键绩效数据编制基础

董事会董事（名）：

指截至报告期末，中国银河证券董事会董事人数。

女性董事（名）：

指截至报告期末，中国银河证券女性董事人数，根据《中国银河证券股份有限公司2023年年度报告》披露的董事、监事和高级管理人员清单中性别为女的董事人数确定。

董事会会议（次）：

指报告期内，中国银河证券召开的董事会会议总次数，根据《中国银河证券股份有限公司2023年年度报告》中披露的董事会会议清单确定。

监事会会议（次）：

指报告期内，中国银河证券召开的监事会会议总次数，根据《中国银河证券股份有限公司2023年年度报告》中披露的监事会会议清单确定。

股东大会（次）：

指报告期内，中国银河证券召开的股东大会会议总次数，根据《中国银河证券股份有限公司2023年年度报告》中披露的股东大会清单确定。

反洗钱培训合计（场次）：

指报告期内，中国银河证券为遵守《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》法律法规、中国银河证券《反洗钱和反恐融资管理制度》等公司级反洗钱专项制度及《经纪业务反洗钱和反恐融资工作实施细则》等业务条线反洗钱专项制度，面向董监高、公司全员、新员工、反洗钱岗位人员、审计人员、业务人员等举行的反洗钱培训场次。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

廉洁从业及反贪污培训覆盖董事及员工（人次）：

指报告期内，按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》要求，中国银河证券通过线上培训平台银河学堂及线下培训课程覆盖董事及员工数量。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

供应商总数（家）：

指截至报告期末，按照《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》法律法规及中国银河证券《中国银河证券股份有限公司采购管理制度》《中国银河证券股份有限公司集中采购管理办法》等相关规定，中国银河证券采购涉及供应商总数。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

无偿帮扶资金（万元）:

指截至报告期末，为响应习近平总书记乡村振兴战略、落实人民银行、银保监会、证监会、财政部、农业农村部联合发布《关于金融服务乡村振兴的指导意见》，中国银河证券投入静宁县的无偿帮扶资金。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

100101第三方独立鉴证报告中国银河证券2023年度社会责任报告

引入无偿帮扶资金（万元）:自有车辆汽油消耗量（升）:

指报告期内，为响应习近平总书记乡村振兴战略、落实人民银行、银保监会、证监会、指报告期内，中国银河证券自有车辆汽油消耗量。数据根据结算发票上显示的汽油消耗财政部、农业农村部联合发布《关于金融服务乡村振兴的指导意见》，中国银河证券为量计算得出，统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

静宁县引入的无偿帮扶资金。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

自有车辆柴油消耗量（升）:

每股社会贡献值（元）:指报告期内，中国银河证券自有车辆柴油消耗量。数据根据结算发票上显示的柴油消耗指截至报告期末，中国银河证券遵循上海证券交易所2008年5月14日发布的《关于量计算得出，统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》第四项的规定，在基本每股收益的基础上，增加公司报告期内为国家创造的税耗电总量（千瓦时）:收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利指报告期内，中国银河证券外购电力总量。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司。

司为社会创造的每股增值额。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

人均耗电量（千瓦时/人）:

温室气体排放总量（范围一和范围二）（吨二氧化碳当量）:指报告期内，中国银河证券耗电总量除以员工总数。统计口径为中国银河证券总部及所指报告期内，中国银河证券范围一温室气体排放量和范围二温室气体排放量的总和。统有分子公司。

计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

耗水总量（吨）:

范围一温室气体排放量（吨二氧化碳当量）:指报告期内，中国银河证券耗水总量。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

指报告期内，中国银河证券由天然气、自有车辆柴油及自有车辆汽油消耗造成的温室气体排放量。核算标准为香港联交所指引文件《如何准备环境、社会及管治报告附录二：人均耗水量（吨/人）:环境关键绩效指标汇报指引》及中国生态环境部发布的《关于印发《企业温室气体排放指报告期内，中国银河证券耗水总量除以员工总数。统计口径为中国银河证券总部及所核算与报告指南发电设施》《企业温室气体排放核查技术指南发电设施》的通知》。有分子公司。

统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

员工总数（人）：

范围二温室气体排放量（吨二氧化碳当量）:指截至报告期末，中国银河证券全职劳动合同制员工总数，数据来源于中国银河证券人指报告期内，中国银河证券外购电力造成的温室气体排放量。公司总部及境内分子公司力资源管理系统。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

电力排放因子计算参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》，境外子公司参考《如何准备环境、社会及管治报告·附男性员工（人）：录二 : 环境关键绩效指标汇报指引》、 LowCarbonPower 网站指截至报告期末，中国银河证券男性全职劳动合同制员工总数，数据来源于中国银河证（https://lowcarbonpower.org/zh/）。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。券人力资源管理系统，员工性别信息来源于员工身份证。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

人均温室气体排放总量（范围一和范围二）（吨二氧化碳当量/人）:

指报告期内，中国银河证券温室气体排放总量（范围一和范围二）除以员工总数（员工女性员工（人）：

总数统计口径参见员工总数定义）。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。指截至报告期末，中国银河证券女性全职劳动合同制员工总数，数据来源于中国银河证券人力资源管理系统，员工性别信息来源于员工身份证。统计口径为中国银河证券总部消耗天然气总量（立方米）:及所有分子公司。

指报告期内，中国银河证券消耗天然气总量，数据根据天然气公司提供的结算发票上显示的天然气消耗量计算得出，统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。员工流失率（%）：

指截至报告期末，中国银河证券人力资源管理系统显示的报告期内中止劳动合同的全职人均天然气消耗量（立方米/人）:劳动合同制员工总数占员工总数的比例。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

指报告期内，中国银河证券消耗天然气总量除以员工总数。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。客户经理离职人数占员工总数比例（%）：

指截至报告期末，中国银河证券报告期内客户经理离职人数总数占员工总数的比例。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

102103第三方独立鉴证报告

男性员工流失率（%）：

指截至报告期末，中国银河证券报告期内离职男性员工总数占报告期末男性员工总数的比例。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

女性员工流失率（%）：

指截至报告期末，中国银河证券报告期内离职女性员工总数占报告期末女性员工总数的比例。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。