中国银河证券股份有限公司

执行委员会议事规则

（2012年10月29日第二届董事会第二十一次会议（临时）

审议通过2016年10月18日第三届董事会第十七次会议（临

时）第一次修订2019年8月27日第三届董事会第五十三次会议（定期）第二次修订2021年5月10日第三届董事会第

六十八次会议（临时）第三次修订2026年6月2日第五届

董事会第十五次会议（临时）第四次修订）

1中国银河证券股份有限公司

执行委员会议事规则

第一章总则第一条为规范中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）的决策执行机制，进一步提升公司治理水平，确保公司执行委员会（以下简称“执委会”）有效履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》等法

律、法规和公司章程，结合公司实际，制定本规则。

第二条执委会为公司经营管理机构，对董事会负责，并向其报告工作。根据公司经营管理需要，执委会下设若干管理委员会，管理委员会对执委会负责，定期向执委会汇报工作。

第二章人员组成

第三条执委会由主任、副主任和委员组成。执委会主

任由董事长担任，执委会副主任由总经理（总裁）担任。执委会委员均为公司高级管理人员，由董事长或总裁提名，由董事会聘任和解聘。

第四条执委会成员任期与同届董事会任期一致，任期届满可续聘。执委会委员任职期间如不再担任公司高级管理人员职务，则自动失去委员资格。

第五条执委会主任负责主持执委会工作，主要职责为：

2（一）组织并确保执委会有效运作及履行职责；

（二）召集并主持执委会会议；

（三）提名执委会下设管理委员会成员；

（四）确保执委会成员了解执委会所讨论事项，并保证

各成员获得完整、可靠的信息；

（五）安排董事会授权的其他事务。

第三章职责与权限

第六条执委会行使下列职权：

（一）组织公司的经营管理工作，贯彻执行董事会确定

的公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项，向董事会报告工作；

（二）拟订公司财务预算方案；

（三）拟订公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案；

（五）拟订公司的合并、分立、变更、解散方案；

（六）拟订公司经营计划及投资、融资、资产处置方案，并按权限报董事会批准；

（七）拟订公司内部管理机构设置方案；

（八）拟订公司的基本管理制度；

（九）对全面风险管理承担主要责任，确保董事会风险管理相关要求有效落实；

（十）制定和批准职工薪酬方案和奖惩方案；

3（十一）董事会授予的其他职权。

第七条执委会委员分管公司业务时，以公司相关会议

决议或纪要方式明确分工、划分职责。同时分管两项以上业务或存在交叉分管时，不能存在利益冲突，须遵守隔离墙制度。

第四章议事规则

第八条执委会会议由执委会主任召集和主持。执委会

主任因特殊原因不能召集和主持时，授权副主任召集和主持。

第九条执委会会议通知及材料应提前发给参会人员。

第十条执委会会议由执委会委员本人出席，因故不能出席，可书面委托其他委员代为出席。

公司董事会、纪委有关人员可以列席执委会会议。

第十一条执委会会议对列入议程的事项实行主任负责制。

执委会决策重大问题应履行党委前置研究程序。

第十二条执委会会议由专人负责记录。会议记录的内

容主要包括会别、会次、时间、地点、主持人、委员出席会

议情况、列席人员姓名、会议审议事项、主要发言情况及会议决议情况等。

第十三条执委会会议纪要或决议由会议主持人签发。

第十四条执委会会议记录、纪要和决议保存20年。

第十五条执委会成员及其他与会人员应严守秘密，未经授权，不得向任何人员泄露会议内容。

4第五章执委会管理委员会

第十六条根据公司经营管理需要，执委会下设若干管

理委员会，各管理委员会对执委会负责，定期向执委会汇报工作。

第十七条执委会各管理委员会主任、副主任（如有）

及委员由执委会主任提名，执委会批准。

第十八条各管理委员会应当制定相应的议事规则并按

照议事规则履行职责，议事规则经执委会审议通过后生效。

第十九条各管理委员会作出的会议纪要或会议决议须

报执委会主任，执委会主任可对各管理委员会议定事项行使否决权。

第六章附则

第二十条公司办公室是执委会的日常工作机构，负责

执委会会议安排、会议记录、纪要或决议印发、文件保管和决议事项督办等工作。

第二十一条本规则未尽事宜或本规则具体内容与本规

则生效后不时颁布的法律法规、监管规定、公司股票上市地

上市规则和公司章程的规定相冲突的，以法律法规、监管规定、公司股票上市地上市规则和公司章程的规定为准。

第二十二条本规则规范的所有人员应当积极践行“五要五不”中国特色金融文化，全面贯彻以“合规、诚信、专业、稳健”为核心的行业文化理念，严格遵守证券从业人员职业道德准则、廉洁从业和诚信从业要求，深入落实“十个

5坚持、十个反对”的行业荣辱观主动承担相应诚信从业主体责任，自觉抵制违法违规和失信行为。

第二十三条违反本规则的，按照公司责任追究相关制度处理。

第二十四条本规则由董事会负责解释，自董事会审议通过之日起生效。

自本议事规则生效之日起，公司原执委会议事规则自动失效。

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