证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2022-036

方正证券股份有限公司

2022年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2022年9月8日

（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A 座

19层会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数40

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3371368655

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）47.2022

（四）本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《章程》的有关规定。

1/4（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事8人，出席8人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席了会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于制定公司《董事、监事薪酬与考核管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例票数比例

（%）（%）

A股 3370222055 99.9659 405600 0.0120 741000 0.0221

2、议案名称：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例票数比例

（%）（%）

A 股 3370964455 99.9880 404200 0.0120 0 0.0000

2/43、议案名称：关于修订公司《章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例票数比例

（%）（%）

A股 3319632219 98.4654 51709236 1.5337 27200 0.0009

本议案为特殊决议议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

4、议案名称：关于聘任2022年度审计机构和内控审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例票数比例

（%）（%）

A股 3370258155 99.9670 677100 0.0200 433400 0.0130

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于聘任2022年度审计机构和内3757699.7053677100.17964330.1151

4

控审计机构的议案19280400

（三）关于议案表决的有关情况说明

3/4根据最高人民法院（2020）最高法民终285号《民事判决书》作出的终审判决，在公司股东北京政泉控股有限公司改正抽逃出资行为前停止其行使在公司的全部股东权利（含表决权、提名权、利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等全部股东权利）。本次股东大会公司有表决权股份总数为

7142396606股。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所

律师：蔡利平、侯子鹏

2、律师见证结论意见：

经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格均合法有效，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、北京市康达律师事务所出具的法律意见书。

方正证券股份有限公司

2022年9月9日