证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2023-027
方正证券股份有限公司
2023年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2023年6月8日
（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A座19层会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数130
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）4496778948
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）54.6249
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席了会议；
4、独立董事候选人、董事候选人、监事候选人均亲自出席并向股东大会作出了相关说明。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于选举施华先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4487515078 99.7939 8757069 0.1947 506801 0.0114
2、议案名称：关于选举何亚刚先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4487870478 99.8018 8401669 0.1868 506801 0.01143、议案名称：关于选举李岩先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4487711778 99.7983 8560369 0.1903 506801 0.0114
4、议案名称：关于选举宋洪军先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488411178 99.8139 7860969 0.1748 506801 0.0113
5、议案名称：关于选举张忠民女士为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488717178 99.8207 7554969 0.1680 506801 0.0113
6、议案名称：关于选举张路先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A 股 4487335178 99.7899 9443770 0.2101 0 0.00007、议案名称：关于选举曹诗男女士为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488823835 99.8230 7418312 0.1649 536801 0.0121
8、议案名称：关于选举林钟高先生为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488748835 99.8214 7493312 0.1666 536801 0.0120
9、议案名称：关于选举柯荣富先生为第五届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488763835 99.8217 7478312 0.1663 536801 0.0120
10、议案名称：关于选举蔡平女士为第五届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488883335 99.8244 7358812 0.1636 536801 0.012011、议案名称：关于选举陈曦女士为第五届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 4488456006 99.8149 7816141 0.1738 506801 0.0113
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况同意反对弃权议案议案名称比例
序号票数比例（%）票数比例（%）票数
（%）关于选举施华先生
1为第五届董事会董32468690097.225987570692.62225068010.1519
事的议案关于选举何亚刚先
2生为第五届董事会32504230097.332484016692.51585068010.1518
董事的议案关于选举李岩先生
3为第五届董事会董32488360097.284885603692.56335068010.1519
事的议案关于选举宋洪军先
4生为第五届董事会32558300097.494378609692.35395068010.1518
董事的议案关于选举张忠民女
5士为第五届董事会32588900097.585975549692.26235068010.1518
董事的议案关于选举张路先生
6为第五届董事会董32450700097.172194437702.827900.0000
事的议案关于选举曹诗男女
7士为第五届董事会32599565797.617874183122.22135368010.1609
独立董事的议案关于选举林钟高先
8生为第五届董事会32592065797.595474933122.24385368010.1608
独立董事的议案关于选举柯荣富先
9生为第五届董事会32593565797.599974783122.23935368010.1608
独立董事的议案关于选举蔡平女士
10为第五届监事会监32605515797.635673588122.20355368010.1609
事的议案关于选举陈曦女士
11为第五届监事会监32562782897.507778161412.34055068010.1518
事的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明无
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所
律师：周延、尤松
2、律师见证结论意见：
经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格均合法有效，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、北京市康达律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
方正证券股份有限公司
2023年6月9日
