证券代码：601901 证券简称：方正证券

方正证券股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财

务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本报告期比 年初至报告期

上年同期增 末比上年同期

项目 本报告期 年初至报告期末

减变动幅度 增减变动幅度

(%) (%)

营业收入 4249589240.55 24.30 11590186110.00 27.62

利润总额 1718151997.48 -4.14 5590697794.83 23.71归属于上市公司股东的净

1372791663.21 -3.01 4330131196.82 13.98

利润归属于上市公司股东的扣

1436828098.61 1.59 4431878464.89 17.33

除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量

不适用 不适用 5872335930.21 不适用净额

基本每股收益（元/股） 0.17 0.00 0.53 15.22

稀释每股收益（元/股） 0.17 0.00 0.53 15.22

加权平均净资产收益率 减少 0.32个 增加 0.52个百

2.51 8.19

（%） 百分点 分点本报告期末比

项目 本报告期末 上年度末 上年度末增减

变动幅度(%)

总资产 309518955975.56 272573639769.31 13.55归属于上市公司股东的所

54382832766.90 50793165821.82 7.07

有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

净资本 37546441206.66 34674362173.64

净资产 53892942118.52 51300421651.27

净资本/各项风险准备之和（%） 321.44 310.35

净资本/净资产（%） 69.67 67.59

净资本/负债（%） 23.77 25.26

净资产/负债（%） 34.12 37.38

自营权益类证券及证券衍生品/净

40.73 47.30资本（%）

自营固定收益类证券/净资本（%） 313.55 256.20

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值-60212644.45 -35216716.71准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

215839.67 6287463.39

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 160677.91采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地

1445600.00 -23146817.01

产公允价值变动产生的损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1449380.10 -35379231.29

减：所得税影响额 4091226.50 14479989.63

少数股东权益影响额（税后） -55375.98 -27345.27

合计 -64036435.40 -101747268.07

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称 变动比例（%） 主要原因

经营活动产生的现金流量 主要系本期金融资产规模、返售业务规模、回购业务不适用

净额_年初至报告期末 规模、拆入资金规模、客户资金规模等变化所致。

单位：元 币种：人民币变动比例

资产负债表项目 本报告期末 上年度末 主要原因

（%）主要系本期场外期权及互换业务衍生

衍生金融资产 617213155.83 78011337.30 691.18品合约估值波动所致。

应收款项 1582693286.09 1040322553.62 52.13 主要系本期应收清算款项增加所致。

主要系本期债券质押式回购规模减少

买入返售金融资产 1489847580.99 6550509002.06 -77.26所致。

投资性房地产 569357377.63 1243287574.45 -54.21 主要系本期处置投资性房地产所致。

主要系本期转融通融入资金和金融同

拆入资金 7299362458.21 10473593768.79 -30.31业拆入资金规模减少所致。

主要系本期子公司应付货币保证金等

应付款项 30246599449.06 21463935919.30 40.92增加所致。

主要系本期金融资产公允价值变动所

递延所得税负债 310717345.36 679325.16 45639.12致。

主要系本期应付场外期权保证金、应

其他负债 6131289457.22 2500456580.86 145.21付收益互换保证金等增加所致。

主要系本期其他债权投资、其他权益

其他综合收益 1518564695.37 1115809756.57 36.10工具投资公允价值变动所致。

利润表和现金流量表 变动比例

年初至报告期末 上年同期 主要原因

项目 （%）主要系本期两融业务利息收入及客户

利息净收入 1639943524.81 1210159010.48 35.51资金利息收入等增加所致。

主要系本期持有的金融工具收益减少

投资收益 1617499662.30 3351202865.20 -51.73所致。

主要系本期交易性金融工具与衍生金

公允价值变动收益 1910279037.35 -479361065.92 不适用融工具公允价值变动所致。

主要系本期处置投资性房地产收入增

其他业务收入 620782605.79 41912397.46 1381.14加所致。

主要系本期处置投资性房地产结转成

其他业务成本 1121041545.38 991126.76 113007.79本增加所致。

主要系本期融出资金与买入返售金融

信用减值损失 252542655.26 28558922.24 784.29资产计提信用减值损失所致。

所得税费用 1237251965.22 807719036.92 53.18 主要系本期应税利润增加所致。

其他综合收益的税后 主要系本期其他债权投资、其他权益

372002666.18 -591726231.02 不适用

净额 工具投资公允价值变动所致。

投资活动产生的现金 主要系上期出售参股公司瑞信证券所

301342812.50 895541127.34 -66.35流量净额 致。

筹资活动产生的现金 主要系本期公司债券、短期融资券与

7980974900.35 11773024686.86 -32.21

流量净额 收益凭证发行规模变化所致。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总

报告期末普通股股东总数 191511 不适用数

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻结持股

持有有限售条 情况

股东名称 股东性质 持股数量 比例

件股份数量 股份

(%) 数量状态

新方正控股发展有限责任 境内非国

2363237014 28.71 0 无 0

公司 有法人

全国社会保障基金理事会 国有法人 1089704789 13.24 0 无 0中国信达资产管理股份有

国有法人 593050000 7.20 0 无 0限公司

香港中央结算有限公司 境外法人 244328117 2.97 0 无 0哈尔滨哈投投资股份有限

国有法人 197556999 2.40 0 无 0公司中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公

未知 136713006 1.66 0 无 0司交易型开放式指数证券投资基金乐山国有资产投资运营（集国有法人 84255394 1.02 0 质押 40000000

团）有限公司中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公

未知 82361170 1.00 0 无 0司交易型开放式指数证券投资基金境内自然

沈丹枫 52852525 0.64 0 无 0人

全国社保基金一一八组合 未知 36352800 0.44 0 无 0

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类 数量新方正控股发展有限责任

2363237014 人民币普通股 2363237014

公司

全国社会保障基金理事会 1089704789 人民币普通股 1089704789中国信达资产管理股份有

593050000 人民币普通股 593050000

限公司

香港中央结算有限公司 244328117 人民币普通股 244328117哈尔滨哈投投资股份有限

197556999 人民币普通股 197556999

公司中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公

136713006 人民币普通股 136713006

司交易型开放式指数证券投资基金乐山国有资产投资运营（集

84255394 人民币普通股 84255394

团）有限公司中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公

82361170 人民币普通股 82361170

司交易型开放式指数证券投资基金

沈丹枫 52852525 人民币普通股 52852525

全国社保基金一一八组合 36352800 人民币普通股 36352800

公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：

1、新方正控股发展有限责任公司、全国社会保障基金理事会、中国信

达资产管理股份有限公司、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资

产投资运营（集团）有限公司、华宝基金管理有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。

2、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个上述股东关联关系或一致或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股行动的说明通证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故此，香港结算无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量、股东之间的关联关系及此等投资者有否就本公司股份作出质押、标记、冻结或转融通等安排的资料。

3、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前 10名无限

售股东参与融资融券及转 不适用融通业务情况说明

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026年 9月 30 日 2025年 12 月 31 日

资产：

货币资金 90220156127.56 76380632750.55

其中：客户资金存款 76386044529.16 65401448532.66

结算备付金 11952204265.51 11409301727.19

其中：客户备付金 8101282208.14 7848500027.06贵金属拆出资金

融出资金 57952052501.23 55705478712.04

衍生金融资产 617213155.83 78011337.30

存出保证金 14115525850.57 12370035804.46

应收款项 1582693286.09 1040322553.62应收款项融资合同资产

买入返售金融资产 1489847580.99 6550509002.06持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 81291423768.20 65741777652.14债权投资

其他债权投资 35775044845.56 28840126797.46

其他权益工具投资 7502334915.52 6781263781.26长期股权投资

投资性房地产 569357377.63 1243287574.45

固定资产 386423658.12 366046919.14

在建工程 61723715.30 20713062.68

使用权资产 309747947.91 354091180.45

无形资产 331298445.45 412443442.06

其中：数据资源

商誉 4340207334.43 4340207334.43

递延所得税资产 48687379.48 393642059.37

其他资产 973013820.18 545748078.65

资产总计 309518955975.56 272573639769.31

负债：

短期借款

应付短期融资款 19368777995.07 22684397806.32

拆入资金 7299362458.21 10473593768.79

交易性金融负债 13550137280.70 10889270327.57

衍生金融负债 202149414.04 277918982.51

卖出回购金融资产款 49767680854.90 42536434064.97

代理买卖证券款 65421796839.93 61427075437.20代理承销证券款

应付职工薪酬 3161876405.38 2909598352.43

应交税费 53928791.75 183525058.85

应付款项 30246599449.06 21463935919.30合同负债持有待售负债

预计负债 15381533.97 79520320.86长期借款

应付债券 58800359282.16 45431363316.56

其中：优先股永续债

租赁负债 283516045.01 336275178.68

递延收益 18132841.80 18194128.54

递延所得税负债 310717345.36 679325.16

其他负债 6131289457.22 2500456580.86

负债合计 254631705994.56 221212238568.60

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 8232101395.00 8232101395.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 16396992749.18 16396992749.18

减：库存股

其他综合收益 1518564695.37 1115809756.57

盈余公积 2855533759.21 2855533759.21

一般风险准备 4181334784.90 4164628454.20

未分配利润 21198305383.24 18028099707.66

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

54382832766.90 50793165821.82

合计

少数股东权益 504417214.10 568235378.89

所有者权益（或股东权益）合计 54887249981.00 51361401200.71

负债和所有者权益（或股东权益）总计 309518955975.56 272573639769.31

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9 月）一、营业总收入 11590186110.00 9081959397.00

利息净收入 1639943524.81 1210159010.48

其中：利息收入 3588452894.64 3097753155.90

利息支出 1948509369.83 1887594145.42

手续费及佣金净收入 5761569758.30 4932087326.72

其中：经纪业务手续费净收入 4881033176.38 4165680845.71

投资银行业务手续费净收入 87761888.16 130761592.96

资产管理业务手续费净收入 125721859.92 172934935.64

投资收益（损失以“-”号填列） 1617499662.30 3351202865.20

其中：对联营企业和合营企业的投

0.00 -19717457.18

资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 16499280.12 21839668.11公允价值变动收益（损失以“-”号填

1910279037.35 -479361065.92

列）

汇兑收益（损失以“-”号填列） -6431354.92 -1051018.90

其他业务收入 620782605.79 41912397.46

资产处置收益（损失以“-”号填列） 30043596.25 5170213.85

二、营业总支出 5963781260.38 4563900985.93

税金及附加 71275303.01 68156756.96

业务及管理费 4518921756.73 4466184131.82

信用减值损失 252542655.26 28558922.24

其他资产减值损失 0.00 10048.15

其他业务成本 1121041545.38 991126.76

三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 5626404849.62 4518058411.07

加：营业外收入 3616997.21 4702098.90

减：营业外支出 39324052.00 3666015.31

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 5590697794.83 4519094494.66

减：所得税费用 1237251965.22 807719036.92

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 4353445829.61 3711375457.74

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号

4353445829.61 3711375457.74

填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净

4330131196.82 3799147351.15亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号

23314632.79 -87771893.41

填列）

六、其他综合收益的税后净额 372002666.18 -591726231.02

（一）归属母公司所有者的其他综合收

372002666.18 -591726231.02

益的税后净额

1.不能重分类进损益的其他综合收

304762877.39 294425102.07

益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变

304762877.39 294425102.07

动

（4）企业自身信用风险公允价值变动

（5）其他

2.将重分类进损益的其他综合收益 67239788.79 -886151333.09

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动 261079097.71 -873185956.87

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用损失准备 -167015123.82 -11908046.50

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额 -3111159.40 -1057329.72

（7）其他 -23713025.70

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 4725448495.79 3119649226.72

归属于母公司所有者的综合收益总额 4702133863.00 3207421120.13

归属于少数股东的综合收益总额 23314632.79 -87771893.41

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.53 0.46

（二）稀释每股收益（元/股） 0.53 0.46

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 10439699219.59 8903077545.68

拆入资金净增加额 -3170000000.00 -9010000000.00

回购业务资金净增加额 7231233763.73 -18350435652.60

代理买卖证券收到的现金净额 3997400010.59 9587955146.18

收到其他与经营活动有关的现金 13571187554.79 29726964932.46

经营活动现金流入小计 32069520548.70 20857561971.72

为交易目的而持有的金融资产净增加额 11811907869.41 -326687693.54拆出资金净增加额

返售业务资金净增加额 -4920276171.52 -2992249626.82

支付利息、手续费及佣金的现金 2071374633.27 1955021531.92

支付给职工及为职工支付的现金 3035538765.34 2809486560.08

支付的各项税费 1486641734.20 1120834776.25

支付其他与经营活动有关的现金 12711997787.79 19331427391.31

经营活动现金流出小计 26197184618.49 21897832939.20

经营活动产生的现金流量净额 5872335930.21 -1040270967.48

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 896466764.00取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资

476418593.62 116345270.54

产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 476418593.62 1012812034.54投资支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资

175075781.12 117270907.20

产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 175075781.12 117270907.20

投资活动产生的现金流量净额 301342812.50 895541127.34

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金 27776740000.00 17535650000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 12489970000.00 15770370000.00

筹资活动现金流入小计 40266710000.00 33306020000.00

偿还债务支付的现金 14475220000.00 7335730000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1708128928.59 1433375526.91

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 16102386171.06 12763889786.23

筹资活动现金流出小计 32285735099.65 21532995313.14

筹资活动产生的现金流量净额 7980974900.35 11773024686.86

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -25023894.85 -5545702.86

五、现金及现金等价物净增加额 14129629748.21 11622749143.86

加：期初现金及现金等价物余额 86722037534.19 70773864924.11

六、期末现金及现金等价物余额 100851667282.40 82396614067.97

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤母公司资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026年 9月 30 日 2025年 12 月 31 日

资产：

货币资金 68812964519.40 63090077261.15

其中：客户资金存款 57185473014.97 53833509961.26

结算备付金 11166984651.94 10412375920.55

其中：客户备付金 7556130168.19 7008608697.47贵金属拆出资金

融出资金 57951956403.45 55705133638.80

衍生金融资产 576720843.85 77072718.30

存出保证金 2903919030.55 2717666440.73

应收款项 913051803.53 630639909.27应收款项融资合同资产

买入返售金融资产 1451902595.99 6482016564.00持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 74915689829.29 59874529778.04债权投资

其他债权投资 35775044845.56 28840126797.46

其他权益工具投资 7500934915.52 6779063781.26

长期股权投资 9700259144.75 9700259144.75

投资性房地产 137035935.00 161034652.00

固定资产 357597622.54 334089755.81

在建工程 52718164.52 12950198.94

使用权资产 271114615.74 304544876.93

无形资产 259643762.24 343172092.88

其中：数据资源

商誉 3688455328.74 3688455328.74

递延所得税资产 0.00 311798314.65

其他资产 766562160.56 444270865.82

资产总计 277202556173.17 249909278040.08

负债：

短期借款

应付短期融资款 19368446731.11 22684397806.32

拆入资金 7299362458.21 10473593768.79

交易性金融负债 13405102011.27 10800934638.33

衍生金融负债 197634723.04 276984171.71

卖出回购金融资产款 49724677754.22 42433427228.02

代理买卖证券款 65356288323.66 61360587888.14代理承销证券款

应付职工薪酬 2783661459.00 2469306614.22

应交税费 18763045.27 85481394.71

应付款项 55152576.80 41035951.07合同负债持有待售负债

预计负债 92352.61 663492.61长期借款

应付债券 58787462263.61 45417198713.43

其中：优先股永续债

租赁负债 248081085.29 290955052.17

递延收益 18132841.80 18194128.54

递延所得税负债 94533398.53

其他负债 5952223030.23 2256095540.75

负债合计 223309614054.65 198608856388.81

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 8232101395.00 8232101395.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 16613118616.43 16613118616.43

减：库存股

其他综合收益 1530977458.53 1125111360.33

盈余公积 2855289247.39 2855289247.39

一般风险准备 3400427078.05 3400427078.05

未分配利润 21261028323.12 19074373954.07

所有者权益（或股东权益）合计 53892942118.52 51300421651.27

负债和所有者权益（或股东权益）总计 277202556173.17 249909278040.08

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤母公司利润表

2026年 1—9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9 月）一、营业总收入 8390702998.45 8737237583.96

利息净收入 1449382519.25 1094539656.05

其中：利息收入 3320205322.85 2935850624.09

利息支出 1870822803.60 1841310968.04

手续费及佣金净收入 5004599759.33 4209361373.23

其中：经纪业务手续费净收入 4412141428.25 3775822879.70

投资银行业务手续费净收入 5073938.36 8102733.05

资产管理业务手续费净收入 114377664.62 155641282.22

投资收益（损失以“-”号填列） 777944513.14 3716892747.56

其中：对联营企业和合营企业的投资

0.00 -19717457.18

收益以摊余成本计量的金融资产

终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 11583282.97 7558475.21

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1078020557.66 -305527426.69

汇兑收益（损失以“-”号填列） -1844594.95 -359954.94

其他业务收入 41108071.75 10302324.30

资产处置收益（损失以“-”号填列） 29908889.30 4470389.24

二、营业总支出 4138755725.15 3853307598.90

税金及附加 57685369.56 57402682.42

业务及管理费 3810524766.47 3764771264.15

信用减值损失 253713406.59 30533206.19其他资产减值损失

其他业务成本 16832182.53 600446.14

三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4251947273.30 4883929985.06

加：营业外收入 214095.55 1809736.60

减：营业外支出 31167915.36 3032887.13

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4220993453.49 4882706834.53

减：所得税费用 891119893.90 715248454.71

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 3329873559.59 4167458379.82

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”

3329873559.59 4167458379.82号填列）

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额 375113825.58 -590668901.30

（一）不能重分类进损益的其他综合收

304762877.39 294425102.07

益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合

收益

3.其他权益工具投资公允价值变动 304762877.39 294425102.07

4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益 70350948.19 -885094003.37

1.权益法下可转损益的其他综合收

益

2.其他债权投资公允价值变动 261079097.71 -873185956.87

3.金融资产重分类计入其他综合收

益的金额

4.其他债权投资信用损失准备 -167015123.82 -11908046.50

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他 -23713025.70 0.00

七、综合收益总额 3704987385.17 3576789478.52

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.40 0.51

（二）稀释每股收益（元/股） 0.40 0.51

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤

母公司现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 9421293773.27 7957642179.94

拆入资金净增加额 -3170000000.00 -9010000000.00

回购业务资金净增加额 7291237500.00 -18470446200.00

代理买卖证券收到的现金净额 3995363341.70 9482788640.73

收到其他与经营活动有关的现金 5222601139.82 25993939635.92

经营活动现金流入小计 22760495754.79 15953924256.59

为交易目的而持有的金融资产净增加额 12627364285.43 -307135279.33拆出资金净增加额

返售业务资金净增加额 -4927529540.71 -2989748445.92

支付利息、手续费及佣金的现金 1985649006.10 1858273275.70

支付给职工及为职工支付的现金 2525423791.96 2289275150.26

支付的各项税费 1192865237.99 987421657.40

支付其他与经营活动有关的现金 10886804757.69 16361295081.60

经营活动现金流出小计 24290577538.46 18199381439.71

经营活动产生的现金流量净额 -1530081783.67 -2245457183.12

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 896466764.00

取得投资收益收到的现金 920000000.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资

61712688.68 7425893.70

产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 61712688.68 1823892657.70投资支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资

154404601.45 107179050.34

产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 154404601.45 107179050.34

投资活动产生的现金流量净额 -92691912.77 1716713607.36

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金 27776740000.00 17535650000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 12489970000.00 15770370000.00

筹资活动现金流入小计 40266710000.00 33306020000.00

偿还债务支付的现金 14475220000.00 7335730000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1713803456.90 1445750131.44

支付其他与筹资活动有关的现金 15985091025.35 12677225260.17

筹资活动现金流出小计 32174114482.25 21458705391.61

筹资活动产生的现金流量净额 8092595517.75 11847314608.39

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1844594.95 -359954.94

五、现金及现金等价物净增加额 6467977226.36 11318211077.69

加：期初现金及现金等价物余额 73355243560.93 58707533351.06

六、期末现金及现金等价物余额 79823220787.29 70025744428.75

公司负责人：施华 主管会计工作负责人：李岩 会计机构负责人：祖坤

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2026年 10月 29日