证券代码：601901证券简称：方正证券公告编号：2026-020

方正证券股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第六届董事会第一次会议于2026年8月17日以现场加视频的方式在公司会议室召开。本次会议由1/3以上董事联合提议召开，以口头方式发出会议通知。全体董事一致同意豁免本次会议的通知期。本次会议由董事长施华先生主持，应出席董事

12名，实际出席董事12名，部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程

序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于选举董事长的议案》董事会选举施华先生为公司第六届董事会董事长。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》

经董事会及董事会各专门委员会选举，第六届董事会各专门委员会成员如下：

1、战略发展与 ESG 委员会

主任委员：施华；委员：姜志军、李钧、张路、薛军。

2、风险控制委员会

主任委员：施华；委员：张忠民、邹昊。

3、审计委员会

主任委员：林钟高；委员：施华、曹诗男。

4、提名委员会

主任委员：柯荣富；委员：姜志军、林钟高。

5、薪酬与考核委员会

主任委员：曹诗男：委员：李岩、柯荣富。

1表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

经公司董事长、执行委员会分别提名，董事会提名委员会和审计委员会审核，董事会同意聘任：

姜志军先生为执行委员会委员、总裁，董事长推举其为执行委员会主任；

李岩先生为执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；

孙斌先生为执行委员会委员、副总裁；

吴珂先生为执行委员会委员、副总裁；

崔肖先生为执行委员会委员、副总裁；

曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监、首席风险官；

曲浩先生为首席信息官；

熊郁柳女士为副总裁。

上述高级管理人员任期与第六届董事会一致。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2026年8月17日

2附件：

高级管理人员简历

姜志军先生，1969年2月出生，管理学硕士。

历任公司机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部

总经理、北京分公司总经理、公司助理总裁、副总裁，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承销保荐”）副总裁、总裁、董事，方正证券投资有限公司（简称“方正证券投资”）董事。

现任公司董事、执行委员会主任、总裁，兼任方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）董事长、方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）董

事、方正和生投资有限责任公司（简称“方正和生投资”）董事长。

李岩先生，1974年9月出生，理学硕士。

曾任职于中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、

平安证券股份有限公司、平安理财有限责任公司、北大方正集团有限公司。

现任公司董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书，兼任方正香港金控董事长，方正富邦基金管理有限公司董事长，方正承销保荐董事、财务负责人，方正和生投资董事。

孙斌先生，1968年4月出生，法学硕士。

曾任公司合规总监、首席风险官，并曾兼任方正和生投资董事、方正证券投资董事、瑞信证券（中国）有限公司董事、方正承销保荐首席风险官及合规总监、湖南方正证券汇爱公益基金会监事。

现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正承销保荐董事长、总裁、董事会秘书。

吴珂先生，1978 年 11 月出生，高级管理人员工商管理（EMBA）硕士。

历任公司助理总裁、人力资源部总经理，曾任职于北大方正集团有限公司，并曾兼任方正承销保荐董事长、方正和生投资董事、方正承销保荐副总裁，方正中期期货董事、湖南方正证券汇爱公益基金会理事。

3现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任公司研究所行政负责人、方正香港金控董事。

崔肖先生，1976 年 8 月出生，高级管理人员工商管理（EMBA）硕士。

历任公司自营分公司总经理，公司助理总裁、衍生品部行政负责人、创新投资部行政负责人，曾任职于航天科技财务有限责任公司，并曾兼任方正承销保荐助理总裁。

现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正证券投资董事长。

曹玉海先生，1981年12月出生，经济学硕士。

曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监

会、北京京东财信息科技有限公司、民生证券股份有限公司，曾兼任方正和生投资合规负责人。

现任公司执行委员会委员、合规总监、首席风险官，兼任方正承销保荐合规总监。

曲浩先生，1977年1月出生，工商管理硕士。

历任公司首席技术官、互联网金融研究与工程院行政负责人、金融科技工程院行

政负责人，曾任职于神州数码（中国）有限公司、IBM 公司、人人网、五八同城信息技术有限公司。

现任公司首席信息官，兼任方正承销保荐首席信息官。

熊郁柳女士，1982年4月出生，工商管理硕士。

历任公司董事会办公室总经理、助理总裁、董事会秘书、战略客户与市场部行政负责人，曾任职于北大医药股份有限公司，并曾兼任方正承销保荐董事会秘书、瑞信证券（中国）有限公司董事。

现任公司副总裁，兼任湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。

上述高级管理人员与公司持股5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》第3.2.2条所列情形。

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