浙商银行:浙江天册律师事务所关于浙商银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会法律意见书

浙江天册律师事务所

关于浙商银行股份有限公司

2023年第一次临时股东大会

法律意见书

编号：[TCYJS2023H1890]

致：浙商银行股份有限公司

浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受浙商银行股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所刘斌、俞晓瑜律师（下称“本所律师”）出席公司2023年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《浙商银行股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等相关规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果的合法有

效性进行了审查，并出具本法律意见书。

本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出席了本次股东大会，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开

（一）本次股东大会的召集根据公司董事会于2023年11月25日在相关媒体和网站上刊登的《浙商银行股份有限公司第六届董事会2023年第七次临时会议决议公告》，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已就此做出决议，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

1根据公司董事会于2023年11月30日在相关媒体和网站上刊登的《浙商银行股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》，以及公司董事会于2023年12月12日在相关媒体和网站上刊登的《浙商银行2023年第一次临时股东大会会议资料》，公司董事会已将本次股东大会的审议事项、会议时间、地点、方式、出席人员等事项通知了全体股东，并就会议材料进行了公告。

经本所律师查验，本次股东大会由公司董事会召集，履行了相关通知和公告程序，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

（二）本次股东大会的召开

经本所律师现场见证，本次股东大会现场会议于2023年12月19日14:30如期在中国浙江省杭州市上城区民心路1号浙商银行总行601会议室召开，会议由公司陆建强董事长主持。本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股股东提供了网络投票方式，其中通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的9:15-15:00。本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与通知中所告知的时间、地点及方式一致。

综上，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格

（一）出席会议股东及股东代理人

根据本所律师对出席本次股东大会人员提交的相关资料的审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人情况如下：

出席本次股东大会的股东及股东代理人共62人（包括现场出席和网络投票），代表有表决权股份13999017621股，占公司有表决权股份总数的56.491921%。

其中，A股股东及股东代理人共 60人（包括现场出席和网络投票），代表有表决权股份 10770775815 股，占公司有表决权股份总数的 43.464608%；H股股东及股东代理人共2人，代表有表决权股份3228241806股，占公司有表决权股份总数的13.027313%。

2其中，通过网络投票系统进行投票的 A 股股东资格，由上海证券交易所交

易系统进行认证；出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助予以认定。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师现场见证，出席会议人员除股东及股东代理人之外，还包括公司部分董事、监事、非董事高级管理人员、香港中央证券登记有限公司工作人员及本所律师。

综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。