上海宝钢包装股份有限公司

在宝武集团财务有限责任公司办理金融业务

的风险处置预案

为有效防范并及时控制和化解上海宝钢包装股份有限公司

（以下简称“公司”）与中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称“集团”）控股的宝武集团财务有限责任公司（以下简称“宝武财务公司”）金融业务的风险，保证资金安全，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的规定，特制定本风险处置预案。

第一章组织机构职责及处置原则第一条公司成立金融业务风险处置领导小组（以下简称“领导小组”），由公司董事长任组长，为风险处置第一责任人，领导小组成员包括财务部、审计部、董事会办公室等相关部门人员。

领导小组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作，领导小组下设办公室在公司财务部，具体负责实施金融业务风险防范和处置工作。

第二条风险处置领导小组职责：

（一）领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面负责金融业务风险的防范和处置工作。

（二）公司财务部、审计部、董事会办公室及相关部门按

照职责分工，负责落实各项风险管控的措施，相互协调，共同防

1范和化解风险。

（三）领导小组办公室应实时关注财务公司经营情况，一

旦发现问题，及时向领导小组报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将风险降到最低。

第二章信息报告与披露

第三条公司建立金融业务风险报告制度，以定期或临时报

告的形式向董事会报告。领导小组负责组织起草存、贷款风险评估报告，对宝武财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，向公司董事会汇报，并严格按照相关法律法规对关联交易的要求，履行决策程序和信息披露义务。

第四条公司与宝武财务公司的资金往来应当严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第三章风险应急处置程序和措施

第五条宝武财务公司出现下列情形之一的，应立即启动预

防处置机制：

（一）宝武财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第21条、第22条、或第30条规定的情形；

（二）宝武财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定的要求；

（三）宝武财务公司发生挤兑存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、

2董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（四）发生可能影响宝武财务公司正常经营的重大机构变

动、股权交易或者经营风险等事项；

（五）宝武财务公司的股东对财务公司的负债逾期一年以上未偿还的；

（六）宝武财务公司出现严重支付危机；

（七）宝武财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或

连续3年亏损超过注册资本金的10％；

（八）宝武财务公司因违法违规受到国家金融监督管理总局等监管部门的行政处罚；

（九）宝武财务公司被国家金融监督管理总局责令进行整顿；

（十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

第六条金融业务风险发生后，相关工作人员立即向领导小组报告，领导小组应及时了解信息，整理分析后上报公司董事会。

对存款风险，任何单位、个人不得瞒报、缓报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

第七条领导小组启动预防处置程序，应督促宝武财务公司

提供详细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的动态，同时，根据风险起因和风险状况，落实风险化预案规定的各项化解风险措施和责任，并制定风险应急处理方案。该方案应当根据金融业

3务风险情况的变化以及实施中发现的问题及时进行修订、补充。

风险应急处理方案主要包括以下内容：

（一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施，应完成的任务及应达到的目标。

（二）各项化解风险措施的组织实施。

（三）化解风险措施落实情况的督查和指导。

第四章后续事项处置

第八条突发性存款风险平息后，领导小组要加强对宝武财

务公司的监督，要求宝武财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对宝武财务公司存款风险进行评估，必要时调整存款比例。

第九条领导小组联合宝武财务公司对突发性存款风险产

生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。

第五章附则

第十条本预案的解释权归公司董事会。

第十一条本预案自公司董事会审议通过之日起开始实施。

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