海南矿业:海南矿业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告

海南矿业股份有限公司

前次募集资金使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第7号》，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至2026年3月31日止前次募集资金使用情况的专项报告。

一、前次募集资金基本情况

1、前次募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]2502号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2021年8月18日向诺德基金管理有限公司等14名投资者发行人民币普通股（A 股）66981415 股，发行价格每股人民币 11.30 元，募集资金总额人民币

756889989.50元，募集资金净额为人民币746045107.18元。本次非公开发行新增注册资本实收

情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月19日以上会师报字（2021）第8754号验资报告验证。本次发行新增股份已于2021年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

2、前次募集资金专户存储情况

截至2026年3月31日，本公司2021年非公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行账户款项性质初始存放金额截止日余额

中国工商银行股份有限公司昌江支行2201027029200118571活期存款189871700.004447.07

海南银行股份有限公司6001011500255活期存款356173407.18141253802.78

招商银行股份有限公司海口分行898900050610566活期存款100000000.0093729.97

中信银行股份有限公司海口分行8115801012200069280活期存款100000000.0060058245.16

合计746045107.18201410224.98

注：本次非公开发行募集资金总额人民币756889989.50元，扣除发行费用人民币（不含税）

10844882.32元，实际募集资金净额为人民币746045107.18元。

13、前次募集资金管理制度情况为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了明确的规定。

4、前次募集资金监管协议情况

2021年9月，公司、海通证券股份有限公司和德邦证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有

限公司昌江支行、海南银行股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行及招商银行股份有限

公司海口分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2023年10月，鉴于公司保荐机构的更换，公司、国泰海通证券股份有限公司（原国泰君安证券股份有限公司）、德邦证券股份有限公司以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

二、前次募集资金实际使用情况

1、前次募集资金使用情况对照情况截至2026年3月31日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件1“前次募集资金使用情况对照表”。

2、前次募集资金变更情况

截至2026年3月31日，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。

3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

截至2026年3月31日，承诺投资总额与实际投资总额的差异详见本报告附件1。

4、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

(1)前次募集资金先期投入项目转让情况公司不存在前次募集资金先期投入项目转让情况。

(2)前次募集资金置换情况

2在前次非公开发行募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至2021年8月19日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计人民币1228.29万元。

公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的相关事项，已经于公司2021年10月28日召开的第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过。

前次募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：

金额单位：人民币万元序号项目名称自筹资金预先投入金额本次置换金额

1 石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程建设项目 903.51 903.51

2石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目324.78324.78

合计1228.291228.29

上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2021年8月19日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2021年10月28日出具了《海南矿业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（上会师报字(2021)第10689号）。

5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：

金额单位：人民币万元是否到期产品预期年化发行银行产品名称金额起息日到期日如期取得类别利率归还收益共赢智信汇结构中信银行率挂钩人民

性存10000.002022-03-212022-06-201.60%-3.30%是72.30海口分行币结构性存款款08899期共赢智信汇结构中信银行率挂钩人民

性存10000.002022-07-132022-10-141.60%-3.30%是73.89海口分行币结构性存款款10483期共赢智信汇结构中信银行率挂钩人民

性存10000.002022-12-082023-03-101.30%-3.05%是66.79海口分行币结构性存款款12714期上述使用募集资金进行现金管理事项已分别经公司于2021年10月28日召开第四届董事会第二

十五次会议及第四届监事会第十三次会议、于2022年8月22日召开第四届董事会第三十一次会

议及第四届监事会第十次会议审议通过。独立董事、监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对本事项出具了《海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意

3见》，对公司上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。截至2026年3月31日，公司

使用前次募集资金中闲置募集资金进行现金管理投资产品均已到期赎回。

截至2026年3月31日，公司前次募集资金余额为20141.02万元，占前次募集资金总额比例为

26.61%，未使用完毕的原因为根据项目进度尚未完成投资、未结算尾款等情况。其中，石碌铁矿

-120m～-360m中段采矿工程建设项目尚未完工，石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目尾款及质保金尚未达到付款条件或付款期限。剩余资金将根据计划，继续用于募集资金项目。

6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件2。

7、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

8、前次募集资金使用的其他情况

(1)公司于2023年4月27日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目投资总额的议案》，同意将募投项目“石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目”的投资总额35010.38万元调增至51162.90万元。

(2)公司于2024年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过《关于调整公司募投项目募集资金使用金额的议案》，同意公司将原计划用于“-120m～-360m中段采矿项目”支出的8000.00万元募集资金调整用于“石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目”支出，以加快推进“石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目”的顺利实施。公司募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

金额单位：人民币万元调整前调整后前次募集资金投入项目总投资额调整金额拟投入募集资金拟投入募集资金

石碌铁矿-120m～-360m 中 54347.12 45617.34 -8000.00 37617.34段采矿工程建设项目

石碌铁矿石悬浮磁化焙烧51162.9028987.178000.0036987.17技术改造项目

小计105510.0274604.51-74604.51(3)公司于2025年10月29日召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。由于井下地质条件的复杂程度远超预期，项目支护工程量因施工安全难度加大而增加，导致施工效率低于计划等原因，同意将募投项目“石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程

4建设项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年9月底。

上述事项是公司根据项目进展的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、募集资金投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。

三、结论

董事会认为，本公司按前次《海南矿业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

附件1：前次募集资金使用情况对照表

附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表海南矿业股份有限公司董事会

二〇二六年五月九日

5附件1：

前次募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额75689.00（注1）已累计使用募集资金总额57362.75各年度使用募集资金总额变更用途的募集资金总额不适用

其中：2021年3502.54

2022年9949.02

2023年16396.48

变更用途的募集资金总额比例不适用2024年11577.89

2025年13514.25

2026年1-3月2422.57

投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到实际投资金预定可使募集前募集后募集前募集后额与募集后用状态日序实际投资实际投资承诺投资项目实际投资项目承诺投资承诺投资承诺投资承诺投资承诺投资金期（或截止号金额金额

金额金额（注2）金额金额额的差额日项目完工程度）

石碌铁矿-120m～石碌铁矿-120m～

1 -360m中段采矿工 -360m中段采矿工 46701.83 37617.34 23217.08 46701.83 37617.34 23217.08 -14400.26

2026年9月

底程建设项目程建设项目石碌铁矿石悬浮石碌铁矿石悬浮

2磁化焙烧技术改磁化焙烧技术改28987.1736987.1734145.6728987.1736987.1734145.67-2841.50注3

造项目造项目

合计75689.0074604.5157362.7575689.0074604.5157362.75-17241.76注1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注2：公司2021年非公开发行股票预案中募集资金承诺投资总额为人民币75689.00万元，实际募集资金净额为人民币74604.51万元，少于上述项目拟投入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。2024 年 3 月 8 日，公司将原计划用于-120m～-360m 中段采矿项目支出的 8000.00 万元募集资金调整用于磁化焙烧技改项目支出，以加快推进磁化焙烧技改项目的顺利实施。公司募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

注3：石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目已于2024年实现单体焙烧炉投料试车成功并于当年8月结项，截至目前还在推进焙烧炉系统与原有选矿系统的全流程贯通，尚未实际产生效益。附件2：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元实际投资项目最近三年实际效益截止日投资项目截止日累计是否达到承诺效益

序号项目名称累计产能利用率202420252026年1-3月实现效益预计效益

项目达产后，预计稳产

1 石碌铁矿-120m～-360m 不适用后年均销售收入可达不适用不适用不适用不适用不适用

中段采矿工程建设项目

75839.95万元

项目达产后，预计每年

2石碌铁矿石悬浮磁化焙不适用新增销售收入可达不适用不适用不适用不适用不适用

烧技术改造项目

34640.00万元