证券代码：601969证券简称：海南矿业公告编号：2025-116

海南矿业股份有限公司

关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个

解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期

解除限售暨上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为

4260213股。

本次股票上市流通总数为4260213股。

*本次股票上市流通日期为2025年10月15日。

海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月29日召开第五届董事会第三十二次会议与第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为2022年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）首次授予部分第三个解除

限售期及预留授予部分第二个解除限售期的解除限售条件已满足，可解除限售146名激励对象获授的4260213股限制性股票。现将具体情况公告如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

（一）本次激励计划已履行的相关审批程序

1、2022年3月21日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事

会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。前述议案于2022年4月13日经公司2021年年度股东大会审议通过。

2、2022年5月20日，公司召开第四届董事会第三十次会议与第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。2022年6月2日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2022年限制性股票激励计划的首次授予登记，公司总股本从202170.17万股增加至203449.67万股。

3、2023年2月24日，公司召开第五届董事会第四次会议与第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本激励计划预留授予的激励对象名单。2023年3月31日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2022年限制性股票激励计划的预留授予登记，公司总股本从203449.67万股增加至203795.45万股。

4、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第七次会议与第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。

5、2024年6月12日，公司召开第五届董事会第十九次会议与第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意意见。6、2025年5月29日，公司召开第五届董事会第三十二次会议与第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了同意意见。

（二）2022年限制性股票激励计划授予情况截至登记日授授予登记授予登记激励授予后股票剩授予类别授予登记日

予价格（元/股）数量（股）对象人数（人）余数量（股）

首次授予2022年6月2日5.36127950001374393500

预留授予2023年3月31日5.363457800460

注：1、根据《激励计划（草案）》，向181名首次授予激励对象授予1757.40万股，其中部分激励对象因个人原因自愿放弃获授的部分或全部限制性股票。

2、根据《激励计划（草案）》，预留授予部分可授予439.35万股，实际授予登记345.78万股，余下部分自动作废。

（三）2022年限制性股票激励计划解除限售情况是否因分红解除限售暨截至该批次上市截至该批次上解除限售解除限售上取消解除限售的原送转导致解上市数量日剩余未解除限市日取消解除批次市日期因除限售股票

（股）售数量（股）限售数量（股）数量变化激励对象出现《激首次授予

2023年6月励计划（草案）》规

第一个解485548010965600431720否

2日定的应当回购限制

除限售期性股票的情形首次授予

第二个解激励对象出现《激除限售期

2024年9月励计划（草案）》规

及预留授471603048042001877090否

20日定的应当回购限制

予第一个性股票的情形解除限售

期二、本激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明

（一）首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解除限售的时间说明

根据《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划首次授予部分第三个解除限售期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至

首次授予的限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%。预留授予部分第二个解除限售期为自预留授予的限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予的限制

性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的50%。

本激励计划首次授予的限制性股票登记完成之日为2022年6月2日，该部分限制性股票的第三个限售期于2025年6月1日届满。预留授予的限制性股票登记完成之日为2023年3月31日，该部分限制性股票的第二个限售期于2025年3月

30日届满。

（二）满足解除限售条件情况说明

根据公司2021年年度股东大会的授权，按照公司《激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为本激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予

部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，现就解除限售条件成就情况说明如

下：

解除限售条件成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告；

2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

公司未发生前述情形，满足解除限售条定意见或者无法表示意见的审计报告；

件。

3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公

开承诺进行利润分配的情形；

4.法律法规规定不得实行股权激励的；

5.中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；激励对象未发生前述情形，满足解除限

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人售条件。

选；3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6.中国证监会认定的其他情形。

（三）公司层面业绩考核要求解除限售期业绩考核目标

公司业绩成就情况：

首次授予的公司需同时达成以下两个条件，方可解除限1、相比2019-2021年三年平均净利润，

限制性股票售:

2024年净利润增长率为56.06%；

的第三个解1、以2019-2021年三年平均净利润为基数，

2、2024年公司研发和数字化投入金额

除限售期、2024年净利润增长率不低于30%或

7294.53万元。

预留授予的2022-2024年三年净利润累计增长率不低于首次授予部分第三个解除限售期及预留

限制性股票60%；

授予部分第二个解除限售期符合解除限

的第二个解2、2024年公司研发和数字化投入金额不低售条件，公司层面解除限售比例为除限售期于7000万元。

100%。

注：此处净利润指经审计的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

1、首次授予部分个人绩效成就情况：

（1）105名激励对象满足全部个人层面

绩效考核要求，解除限售比例为100%；

（2）23名激励对象个人考核未达标或未

完全达标及2名激励对象受处分，该批次全部或部分限制性股票不可解除限售；

（四）满足激励对象个人层面绩效考核要求

（3）4名激励对象因病休离岗、退居二

激励对象对应考核年度业绩考核总评划分为三个档次，线、离岗待退等原因已不符合激励资格，

1、“合格”及以上的，且构成总评成绩之一的“考核年度

按在岗季度考核并折算可解除限售数重点项目个人考核指标”达标的人员对应解除限售比例为量；

100%；

（4）1名激励对象成为监事，不符合激

2、“合格”及以上的，但构成总评成绩之一的“考核年度励资格。

重点项目个人考核指标”未达标的人员对应解除限售比例为

2、预留授予部分个人绩效成就情况：

80%；

（1）41名激励对象满足全部个人层面绩

3、“不合格”对应解除限售比例为0%。

效考核要求，解除限售比例为100%；

（2）2名激励对象个人考核未完全达标

及1名激励对象受处分，该批次部分或全部限制性股票不可解除限售；

（3）1名激励对象因退居二线已不符合

激励资格，按在岗季度考核并折算可解除限售数量。

综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》的首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意按照本次激励计划等相关规定为符合条件的146名激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售限制性股票4260213股。

三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及解除限售限制性股票数量

（一）首次授予部分第三个解除限售期解除限售情况本次可解除限售本次解除限售序获授的限制性数量占本次股权姓名职务的限制性股票

号股票数量（股）激励获授限制性数量（股）股票比例

1刘明东董事长60000018000030%

2滕磊副董事长、总裁38000011400030%

3张良森董事2000006000030%

4吴旭春执行总裁3600008640024%

5何婧董事会秘书、副总裁3000009000030%

6朱彤财务总监、副总裁3000009000030%

7颜区涛副总裁30000000

中层管理人员、三级管理人员、技术骨

7195000211221329.4%

干、劳模工匠和其他激励人员（98人）

合计（105人）9635000273261328.4%

注：1、上述可解除限售数量已剔除不符合激励条件及不符合解除限售条件的激励对象需要回购注销的限制性股票。

2、公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份应遵守中国证

监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。

（二）预留授予部分第二个解除限售期解除限售情况本次可解除限售本次解除限售序获授的限制性数量占本次股权姓名职务的限制性股票

号股票数量（股）激励获授限制性数量（股）股票比例

1董树星副总裁1200006000050%

2房文艳副总裁1200006000050%

中层管理人员、三级管理人员、技术骨

2863800140760049.2%

干、劳模工匠和其他激励人员（39人）

合计（41人）3103800152760049.2%

注：1、上述可解除限售数量已剔除不符合激励条件及不符合解除限售条件的激励对象需要回购注销的限制性股票。

2、公司高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份应遵守中国证监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份上市流通日期为2025年10月15日。（二）本次符合解除限售条件的激励对象共计146名。

（三）本次解除限售数量：4260213股。

（四）董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制：

激励对象中的公司董事、高级管理人员在本次限制性股票解除限售后，持有、买卖公司股票应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法

律、法规的规定。

（五）本次解除限售完成前后公司股本结构的变化情况（单位：股）类别变动前本次变动变动后

有限售条件股份20152213-426021315892000无限售条件股份197809603842602131982356251总计199824825101998248251

五、法律意见书的结论意见

北京市天元律师事务所律师认为，截至法律意见出具之日，公司已就本次调整回购价格、回购注销及解除限售事项履行相关程序，取得必要的批准和授权，公司本次解除限售符合《激励办法》等相关法律法规及《激励计划》的规定。

特此公告。

海南矿业股份有限公司董事会

2025年10月10日