证券代码：601969证券简称：海南矿业公告编号：2026-061

海南矿业股份有限公司

关于聘任公司2026年度财务审计机构和

内控审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

*拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）；

*本次聘任不涉及变更会计师事务所；

*公司审计委员会、董事会对本次聘任会计师事务所事项不存在异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

上会事务所成立于2013年12月27日，统一社会信用代码：913101060862

42261L，组织形式：特殊普通合伙企业，主要经营场所：上海市静安区威海路

755号25层。经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，

出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；

基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会

计培训；法律、法规规定的其他业务。

上会事务所具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，其所提供的审计业务由总所承办。上会事务所具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事 A股企业审计业务。上会事务所已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。

2、人员信息

上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至2025年末，合伙人数量为113人，注册会计师人数为551人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数

191人。

3、业务规模上会事务所2025年度审计的收入总额经审计为6.92亿元（币种：人民币，下同）、审计业务收入为4.84亿元、证券业务收入为2.38亿元；2025年度上市

公司审计客户共87家，上市公司年报审计收费总额为0.74亿元，涉及的主要行业包括采矿业，制造业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，信息传输，软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，租赁和商务服务业，建筑业，农林牧渔等；本公司同行业上市公司审计客户共2家。

4、投资者保护能力

截至2025年末，上会事务所计提的职业风险基金为0万元、已购买的职业保险累计赔偿限额之和为人民币1.1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

上会事务所近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

5、诚信记录

上会事务所近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施11次和纪律处分2次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施13次和纪律处分2次，涉及从业人员30人。

（二）项目成员信息

1、人员信息

（1）签字项目合伙人：付云海，2015年获得中国注册会计师资格，2008年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在上会事务所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署3家上市公司审计报告。

（2）签字注册会计师：田欣，2023年获得中国注册会计师资质，2012年

开始从事上市公司审计，2023年开始在上会事务所执业，近三年签署1家挂牌公司审计报告。

（3）质量控制复核人：唐慧珏，2000年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，1996年开始在上会事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供复核服务。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受

到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

序处理处罚姓名处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况号日期

120238

执行项目审计时未能勤勉尽年中国证券监督管理

唐慧珏8监督管理措施责，采取出具警示函措施的月日委员会江苏证监局决定。

20257执行项目审计时未能勤勉尽2年中国证券监督管理唐慧珏22监督管理措施责，采取出具警示函措施的月日委员会上海监管局决定。

上会事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业

人员在执行本项目审计工作时不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费公司2024年年度股东大会审议通过了聘任上会事务所为公司2025年度财

务审计和内控审计机构的事项。截至目前，上会事务所已完成相关审计工作，审计结果客观公正。根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度，结合事务所配备的审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准，公司拟向上会事务所支付2025年度财务审计费用190万元，内控审计费用82万元，合计272万元。2026年度，公司拟根据公司业务规模、审计工作量以及事务所的收费标准等情况与上会事务所协商确定2026年度审计费用。

二、拟聘任会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的审议意见

公司于2026年6月18日召开公司第六届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司2026年度财务审计机构和内控审计机构的议案》，公司董事会审计委员会委员认真审核了上会事务所的专业胜任能力、投资者保

护能力、诚信状况、独立性等情况，认为上会事务所具备为公司年度财务审计和内部控制审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，能够满足公司未来审计工作需求；上会事务所在对公司过往财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，审计工作勤勉尽责，收集了适当、充分的审计证据，审计结论客观公正，符合公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意聘任上会事务所为公司

2026年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年6月30日召开公司第六届董事会第八次会议，会议以13票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘任公司2026年度财务审计机构和内控审计机构的议案》，同意公司聘任上会事务所为公司2026年度财务审计及内控审计机构。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

海南矿业股份有限公司董事会

2026年7月1日