证券代码：601990证券简称：南京证券公告编号：临2024-003号

南京证券股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于

2024年4月25日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于2024年4月

15日以邮件方式发出。会议应出席监事7名，实际出席7名，符合有关法律法

规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

一、审议并通过公司《2023年度监事会工作报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本报告需提交股东大会审议。

二、审议并通过《关于公司2023年年度报告的议案》。监事会认为，公司

2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公

司2023年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。同意将公司2023年年度报告提交股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年年度报告》。

三、审议并通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》。监事会认为，

公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公司2024年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易

所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2024年第一季度报告》。

四、审议并通过公司《2023年度财务决算报告》。

1表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本报告需提交股东大会审议。

五、审议并通过公司《2023年度利润分配预案》。监事会认为，公司2023年度利润分配预案符合相关法律法规及公司《章程》等规定，综合考虑了股东利益和公司经营发展需求，不存在损害公司中小投资者利益的情形，同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》。

六、审议并通过《关于未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划的议案》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划》。

七、审议并通过《关于聘请2024年度审计机构的议案》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

八、审议并通过公司《2023 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告》。

九、审议并通过公司《2023年度合规报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十、审议并通过公司《2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

2十一、审议并通过公司《反洗钱2023年度报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十二、审议并通过公司《2023年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十三、审议并通过《关于公司监事2023年度履职考核及薪酬情况的议案》。

表决结果均为：同意6票；反对0票；弃权0票，各位监事分别回避本人薪酬考核事项的表决。

本议案需提交股东大会审议。

会议听取了公司《内部审计2023年度工作报告和2024年度工作计划》，对相关事项无异议。

特此公告。

南京证券股份有限公司监事会

2024年4月26日

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