证券代码：601990证券简称：南京证券公告编号：临2026-014号

南京证券股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2425号）同意，南京证券股份有限公司（以下简称公司或南京证券）向特定对象发行人民币普通

股股票713266761股，每股发行价格为人民币7.01元，募集资金总额人民币

4999999994.61元，扣除不含税的发行费用人民币102660609.58元，公司实际

募集资金净额为人民币4897339385.03元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账事项进行了审验，并于2025年12月12日出具了天衡验字

（2025）00079号《验资报告》。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况详见下表：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2025年12月11日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额500000.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用10266.06

二、募集资金净额489733.94

减：

以前年度已使用金额-

本年度使用金额156547.70

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益-

其他-

加：

1募集资金利息收入198.83其他（不含税发行费用）445.31

三、报告期期末募集资金余额333830.38

注：上表中的“其他（不含税发行费用）”所列示金额445.31万元，包括已使用自有资金支付的发行费用171.65万元和暂未置换的预先使用自有资金支付的发行费用273.66万元。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资者利益，根据相关法律法规及监管规则规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等事项作出了明确规定，在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。

公司根据《募集资金管理办法》规定，对募集资金实行专项账户存储。2025年12月，公司及子公司南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天投资有限公司、募集资金专户存储银行、保荐机构红塔证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》（以下简称监管协议），上述协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照监管协议执行。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2025年向特定对象发行

发行名称

A股股票募集资金到账时间2025年12月11日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态南京证券股中国银行股份有限公

537883042924100042.22使用中

份有限公司司南京鼓楼支行南京证券股中国农业银行股份有

1011300104023110420227.52使用中

份有限公司限公司南京秦淮支行南京证券股中国工商银行股份有

430101902910056647450019.44使用中

份有限公司限公司南京奥体支行南京证券股中国建设银行股份有

3205015951360000345919.44使用中

份有限公司限公司中央门支行南京证券股交通银行股份有限公

32000666901500338230650020.83使用中

份有限公司司江苏省分行营业部南京证券股南京银行股份有限公

015307000000000463481.47使用中

份有限公司司南京百子亭支行南京证券股中国光大银行股份有

7657018803706622450019.44使用中

份有限公司限公司南京龙江支行南京巨石创南京银行股份有限公

0153230000002282-使用中

业投资有限司南京百子亭支行

2公司

南京蓝天投交通银行股份有限公

320006621015003409829-使用中

资有限公司司南京城中支行

注：募集资金存储情况表报告期末余额合计数与募集资金基本情况表中报告期期末募集资金余额不一致系四舍五入原因存在尾数差异。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司于2025年11月20日披露的《南京证券股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》中关于募集资金使用的约定如下：本次向特定对象

发行A股股票募集资金总额不超过人民币50.00亿元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于补充公司资本金，具体拟用于以下方面：

序号募集资金投向拟投入资金

1用于投资银行业务，提升赋能和服务实体经济能力不超过5.00亿元

2用于财富管理业务，完善财富管理服务和产品体系，增强财富管理不超过5.00亿元

综合服务能力

3用于购买国债、地方政府债、企业债等证券，助力社会经济增长，不超过5.00亿元

服务实体经济发展

4用于资产管理业务，提升资产管理业务主动管理能力，满足客户理不超过5.00亿元

财投资需求

5增加对另类子公司和私募子公司的投入，用于股权投资、科创板和不超过10.00亿元

创业板跟投

6用于信息技术、合规风控投入，提升信息技术保障能力和合规风控不超过7.00亿元

管理专业水平

7偿还债务及补充其他营运资金，增强风险抵御能力不超过13.00亿元

合计不超过50.00亿元

报告期内，本次募集资金实际使用情况与上述约定投向一致，具体使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本次向特定对象发行A股股票不存在超募资金的情况。

（六）节余募集资金使用情况

3报告期内，公司不存在募投项目节余资金使用情况。

（七）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照相关法律法规、监管要求、公司《募集资金管理办法》以及募

集资金监管协议等相关规定存放、使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露相关信息，未发生违法违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为：南京证券董事会编制的《南京证券股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》

符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作（2025年5月修订）》及相关格式

指引的规定，如实反映了南京证券募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构红塔证券股份有限公司认为：南京证券2025年度募集资金的存放、

管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，募集资金的使用与已披露的募集资金投向一致，不存在违规存放、使用募集资金的情形。保荐机构对南京证券披露的2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2026年4月25日

4附件：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025年向特定对象发行 A股股票募集资金到账日期2025年12月11日

本年度投入募集资金总额156547.70

已累计投入募集资金总额156547.70

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更项截至期末累计投项目达到预项目可行截至期末承截至期末累截至期末投

承诺投资项目和募投项目，含部分募集资金承调整后投本年度投入入金额与承诺投定可使用状本年度实是否达到性是否发诺投入金额计投入金额入进度（%）超募资金投向目性质变更（如诺投资总额资总额(1)金额(2)入金额的差额(4)(2)/(1)态日期（具体现的效益预计效益生重大变＝

有）(3)＝(2)-(1)到月份）化

用于投资银行业务，提升赋不超过5.00不超过5.00能和服务实体经济能力其他不适用不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否亿元亿元

用于财富管理业务，完善财不超过5.00不超过5.00富管理服务和产品体系，增其他不适用不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否强财富管理综合服务能力亿元亿元

用于购买国债、地方政府

债、企业债等证券，助力社不超过5.00不超过5.00会经济增长，服务实体经济其他不适用不适用50000.0050000.00不适用不适用不适用不适用不适用否亿元亿元发展

用于资产管理业务，提升资不超过5.00不超过5.00产管理业务主动管理能力，其他不适用不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否满足客户理财投资需求亿元亿元

增加对另类子公司和私募不超过10.00不超过10.00

子公司的投入，用于股权投其他不适用不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否资、科创板和创业板跟投亿元亿元

用于信息技术、合规风控投运营不超过7.00不超过7.00入，提升信息技术保障能力不适用不适用6547.706547.70不适用不适用不适用不适用不适用否和合规风控管理专业水平管理亿元亿元

偿还债务及补充其他营运补流不超过13.00不超过13.00资金，增强风险抵御能力不适用不适用100000.00100000.00不适用不适用不适用不适用不适用否还贷亿元亿元

5不超过50.00-不超过50.00合计156547.70156547.70不适用不适用不适用不适用不适用—

亿元亿元未达到计划进度

原因（分具体募投不适用项目）项目可行性发生重大变化的情况无说明募集资金投资项目先期投入及置无换情况用闲置募集资金暂时补充流动资无金情况对闲置募集资金

进行现金管理，投无资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或不适用归还银行贷款情况募集资金结余的无金额及形成原因募集资金其他使无用情况

注：募投项目性质中的“其他”为用于公司主营业务发展。

6