证券代码：601990证券简称：南京证券公告编号：临2026-029号

南京证券股份有限公司

关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2425号）同意，南京证券股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行人民币普通股股票713266761股，每股发行价格为人民币7.01元，募集资金总额人民币4999999994.61元，扣除不含税的发行费用人民币102660609.58元，公司实际募集资金净额为人民币4897339385.03元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账事项进行了审验，并于2025年12月12日出具了天衡验字（2025）00079号《验资报告》。

截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况详见下表：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2025年12月11日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额500000.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用10266.06

二、募集资金净额489733.94

减：

以前年度已使用金额156547.70

本年度使用金额72469.97

其中：置换预先投入募投项目金额40861.11

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益-

其他-

加：

1募集资金利息收入2447.27其他（不含税发行费用）171.65

三、报告期期末募集资金余额263335.19

注：1、上表中的“本年度使用金额”所列示金额72469.97万元，包括本年度投入的募投项目金额31608.86万元和本年度置换预先投入募投项目金额40861.11万元。2、上表中的“其他（不含税发行费用）”所列示金额171.65万元为使用自有资金支付的发行费用。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资者利益，根据相关法律法规及监管规则规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等事项作出了明确规定，在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。

公司根据《募集资金管理办法》规定，对募集资金实行专项账户存储。2025年12月，公司及子公司南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天投资有限公司、募集资金专户存储银行、保荐机构红塔证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》（以下简称监管协议），上述协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照监管协议执行。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2025年12月11日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

南京证券股份有限公司中国银行股份有限公司南京鼓楼支行53788304292494756.70使用中

南京证券股份有限公司中国农业银行股份有限公司南京秦淮支行1011300104023110460.37使用中

南京证券股份有限公司中国工商银行股份有限公司南京奥体支行430101902910056647423696.30使用中

南京证券股份有限公司中国建设银行股份有限公司中央门支行3205015951360000345926.41使用中

南京证券股份有限公司交通银行股份有限公司江苏省分行营业部32000666901500338230649304.36使用中

南京证券股份有限公司南京银行股份有限公司南京百子亭支行015307000000000452707.48使用中

南京证券股份有限公司中国光大银行股份有限公司南京龙江支行7657018803706622442391.95使用中

南京巨石创业投资有限公司南京银行股份有限公司南京百子亭支行0153230000002282-使用中

南京蓝天投资有限公司交通银行股份有限公司南京城中支行320006621015003409829391.62使用中

三、2026年上半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，募集资金具体使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况2026年4月24日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司

2使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金40861.11万元，具体情况如下：

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2025年12月11日自筹资金预先董事会审议募集资金投资项目总投资额置换金额置换完成日期投入金额通过日期

用于投资银行业务，提升赋能和服务实体经济不超过1083.171083.172026572026年4年月日能力5.00亿元月24日

用于财富管理业务，完善财富管理服务和产品不超过7417.217417.2120262026年4年5月7日体系，增强财富管理综合服务能力5.00亿元月24日用于资产管理业务，提升资产管理业务主动管不超过

5.0022369.5722369.572026

2026年4年5月7日理能力，满足客户理财投资需求亿元月24日用于信息技术、合规风控投入，提升信息技术不超过

7.009991.179991.172026

2026年4年5月7日保障能力和合规风控管理专业水平亿元月24日

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本次向特定对象发行A股股票不存在超募资金的情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在募投项目节余资金使用情况。

（七）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照相关法律法规、监管要求、公司《募集资金管理办法》以及募

集资金监管协议等相关规定存放、使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露相关信息，未发生违法违规的情形。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2026年8月29日

3附件：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2025 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账日期2025年12月11日

本年度投入募集资金总额72469.97

已累计投入募集资金总额229017.67

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投入截至期末项目达到预定

已变更项目，项目可行性是承诺投资项目和超募募投项目募集资金承调整后投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计金额与承诺投入金投入进度可使用状态日本年度实是否达到

含部分变更(1)(2)%(4)否发生重大变资金投向性质诺投资总额资总额入金额额投入金额额的差额(3)＝（）期（具体到月现的效益预计效益（如有）(2)-(1)化＝(2)/(1)份）

用于投资银行业务，提升赋能不超过5.00不超过5.00亿和服务实体经济能力其他不适用不适用1083.171083.17不适用不适用不适用不适用不适用否亿元元

用于财富管理业务，完善财富不超过5.00不超过5.00亿管理服务和产品体系，增强财其他不适用不适用7968.027968.02不适用不适用不适用不适用不适用否富管理综合服务能力亿元元

用于购买国债、地方政府债、不超过5.00不超过5.00亿

企业债等证券，助力社会经济其他不适用不适用-50000.00不适用不适用不适用不适用不适用否增长，服务实体经济发展亿元元用于资产管理业务，提升资产不超过5.00不超过5.00亿管理业务主动管理能力，满足其他不适用不适用26631.7426631.74不适用不适用不适用不适用不适用否客户理财投资需求亿元元

增加对另类子公司和私募子不超过不超过10.00亿

公司的投入，用于股权投资、其他不适用10.00不适用5609.585609.58不适用不适用不适用不适用不适用否科创板和创业板跟投亿元元用于信息技术、合规风控投运营不超过7.00不超过7.00亿入，提升信息技术保障能力和不适用不适用10949.9417497.64不适用不适用不适用不适用不适用否合规风控管理专业水平管理亿元元

偿还债务及补充其他营运资补流不超过不超过13.00亿金，增强风险抵御能力不适用13.00不适用20227.52120227.52不适用不适用不适用不适用不适用否还贷亿元元不超过不超过50.00亿

合计50.00-72469.97229017.67不适用不适用不适用不适用不适用-亿元元

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无2026年4月24日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行募集资金投资项目先期投入及置换情况费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金40861.11万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无

注：募投项目性质中的“其他”为用于公司主营业务发展。

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