大唐国际发电股份有限公司

关于与中国大唐集团财务有限公司

关联交易的风险处置预案

第一章总则

第一条为保障大唐国际发电股份有限公司（以下简称公司）与中国

大唐集团财务有限公司（以下简称财务公司）关联交易的资金安全，防范资金风险，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》等有关规定，特制定风险处置预案（以下简称预案）。

第二章风险处置组织机构及职责

第二条公司董事会负责管理公司信息披露事项，审批公司与财务公

司关联交易的风险处置预案，听取财务公司关联交易风险事项工作汇报，履行有关决策，披露预案确定的风险情形及保障措施。

第三条公司内部控制与风险管理领导小组（以下简称领导小组），全面负责公司重大风险问题的防范及处置工作。领导小组由公司主要负责人任组长，小组成员包括财务、证券资本、法务风控等各部门主要负责人。

第四条公司财务部为财务公司关联交易归口管理部门，负责对存放

于财务公司的资金风险状况进行动态评估和监督，制定风险应急处置方案。

第五条公司相关部门根据部门职责分工，落实各项防控风险措施，相互配合，共同控制和化解风险。

1第三章风险防控与信息披露

第六条公司与财务公司的关联交易签订金融服务协议，提交董事会或者股东大会审议并披露。

第七条公司在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。

第八条出现风险处置预案确定的风险情形，及时予以披露，并积极采取措施保障公司利益。

第四章风险处置

第九条财务公司出现下列情形之一的，公司应立即启动风险处置程

序：

（一）财务公司出现违反下列业务情形：

1.财务公司不得从事离岸业务；

2.财务公司不得办理实业投资、贸易等非金融业务。

（二）财务公司出现不符合下列资产负债比例情形：

1.资本充足率不得低于10%;

2.拆入资金余额不得高于资本总额；

3.担保余额不得高于资本总额；

4.投资总额与资本总额的比例不得高于70%;

5.自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%。

（三）财务公司发生挤提存贷款、到期债务不能支付、大额贷款逾

期、违规担保、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人

员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项。

（四）财务公司的股东对财务公司的负债逾期1年以上未偿还且中国银行保险监督管理委员会已责成财务公司股东会转让该股东出资及其

2他权益，用于偿还其对财务公司的负债。

（五）财务公司出现严重支付危机。

（六）财务公司当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超

过注册资本金的10％。

（七）财务公司因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会或其派出机构等监管部门的重大行政处罚。

（八）财务公司被中国银行保险监督管理委员会或其派出机构责令进行整顿。

（九）其他可能对本公司存放资金带来安全隐患的事项。

第十条金融业务风险事件发生后，由财务部向领导小组汇报，制定

风险处置方案，提出解决措施和资金保全方案，领导小组研究后，上报公司董事会并启动处置程序。

第十一条风险处置程序启动后，第一时间与财务公司沟通，要求财

务公司采取积极措施，寻找化解风险的办法，防止风险进一步升级。

第十二条针对出现的金融业务风险，多渠道了解情况，与控股股东沟通，落实风险处置方案。

第十三条针对财务公司突发性金融业务风险产生的原因、造成的后果，领导小组应组织相关部门进行认真分析和总结，提出防范建议，便于更加有效地做好金融业务风险问题的防范和处置工作。

第十四条突发性金融业务风险化解后，公司应加强对财务公司的监督，要求财务公司利用多种渠道增强资金实力，提高抗风险能力，并重新对财务公司相关金融业务风险进行评估。

第五章附则

第十五条预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、

3规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。

第十六条本预案自董事会审议通过之日起生效。

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