中国国际金融股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明二零二二年十二月三十一日止年度

Dboitte。德勤德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

Dboitte。德勤中国上海市延安东路222号

Dboitte。德勤外滩中心30楼

邮政编码:200002

关于中国国际金融股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

德师报(函)字(23)第Q00228号

中国国际金融股份有限公司董事会:

我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)2022年12月31日合并及母公司资产负债表,2022年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称“财务报表”),并于2023年3月31日签发了德师报(审)字(23)第P00363号无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26号)的要求,中金公司编制了后附的2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是中金公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与本所审计中金公司2022年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计师审计准则对中金公司实施2022年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

为了更好地理解中金公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本说明仅作为中金公司向证券监管机构呈报2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况之用,

不得用作任何其他目的。

中国注册会计师:马庆辉

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德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:韩云飞

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韩云飞

2023年3月31日

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-1-

中国国际金融股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

单位:人民币万元

注:本公司作为上市的证券公司,经营范围包括投资银行业务、股票业务、资产管理业务、私募股权业务及财富管理业务等。本公司对控股股东及其附属企业的

应收投资银行业务收入、应收衍生品交易款项、应收管理费、应收投资顾问费及应收经纪业务款项,不属于一般意义上的关联方占用上市公司资金范畴。本

公司控股股东为汇金,有关本公司与汇金及其附属企业2022年度的交易信息,已在本公司截至2022年12月31日止年度经审计的财务报表附注七、1披露。本汇总表已于2023年3月31日由下列负责人签署:

四

法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人

军沈峰黄之田

印如峰黄印劲印汀

-2-

9131000005587870XB统一社会信用代码营业执照份码了解更多登记、备案、许可扫描市场主体身、监管信息,体

验更多应用服务。

证照编号:00000002202210280014(副本)

名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)资额人民币9110.0000万

类型外商投资特殊普通合伙企业成立日期2012年10月19日

执行事务合伙人付建超主要经营场所上海市黄浦区延安东路222号30楼

经营范围审查企业会计报表,出具审计报告:验证企业资本、出具验资报

告:办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报

询、管理咨询、会计培训:法律、法规规定的其他业务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

登记机关

2022年10月28日

国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家市场监督管理总局监制

国家企业信用公示系统报送公示年度报告。

■证书序号:0004082

说明

■

1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

凭证。

2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,

应当向财政部门申请换发。

名称:3.《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

租、出借、转让。

份有限公

首席合伙人:付建超会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财主任会计师:付建超人政部门交回《会计师事务所执业证书》。

主任会计师:■政部门交回《会计师事务所执业证书》。

■经营场所:上海市延安东路222号30楼

发证机关

组织形式:

特殊的普通合伙企业

执业证书编号:二0三年五年本日

31000012

批准执业文号:

财会函(2012)40号中华人民共和国财政部制批准执业日期:中华人民共和国财政部制

二〇一二年九月十月日

中华人民共和国财政部会计司

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2028年03月22日日期二会计司返回主站当前二量:三页二作)

从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息

(截至2020年10月10日)

仅供升!

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信息分类:机密

InformationClassification:Confidential

关信意的真实、连动、三资云；方会计济事务所监本证券服务业务合案,不代表对其关业些力的认可,

该照会计,资务所名为签于亏持夺,终么不分先后。

三营资会计定事示、基本信息、注营表注、签本信息、二三资政处益信息供元增债:

所件下称

认事证券资设业务业计师事务所备资客本及资本信益(数量2020年10月10日)2i3

#三三息2020年11月03日。。

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您已通过2020年年检您已通过2019年年检您已通过2021年年检

上海市注册会计师协会上海市注册会计师协会上海市注册会计师协会

2020年08月31日2019年05月31日2021年10月30日

日年月日

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计

姓名韩云飞

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性别男

Sex

出生日期1984-03-21

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工作单位德勤华永会计师事务所(特Workingunit殊普通合伙)北京分所一

身份证号码

TdeniiycardNo.372502198403210451

年度检验登记

AnnualRenewalRegistration

本证书经检验合格,继续有效一年。

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证书编号:310000120368

No.ofCcrincc

姓名:韩云飞

批准注册协会:北京注册会计师协会证书编号:310000120368

AuthorizcdInstitutcofCPAs

发证日期:2018年月17日年月日

Dateoilssuance发证日期:y日年ym月日日

年度检验登记年度检验登记

AuuualRenewaaRegistrationAnn9alRenewalRegist.a.ion

本证书经检验合格,继续有效一年。本证书经检验合格,继续有效一年。

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韩云飞

年月日年月日

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