中金公司:中金公司2023年第一季度报告

中金公司2023年第一季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司

中国国际金融股份有限公司

2023年第一季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监

事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

*公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务

信息的真实、准确、完整。

*“本报告期”指2023年1-3月。

*第一季度财务报表是否经审计□是√否

*本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期

变动幅度(%)

营业收入620893074822.44

归属于母公司股东的净利润225730643235.95归属于母公司股东的扣除非经

217924991936.18

常性损益的净利润

经营活动使用的现金流量净额-1883112957不适用

基本每股收益（元/股）0.43436.43

加权平均净资产收益率（%）2.50上升0.49个百分点本报告期末比上年度末增本报告期末上年度末

减变动幅度(%)

总资产6653585857406487640394362.56

归属于母公司股东的权益总额101286897519991881071832.12

1/16中金公司2023年第一季度报告注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期金额

非流动资产处置损益-2550742

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合

111081718

国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3241760

其他符合非经常性损益定义的损益项目-9029

减：所得税影响额26466184

少数股东权益影响额（税后）757490合计78056513

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因归属于母公司股

35.95营业收入因投资收益及公允价值变动损益合计的增加而增

东的净利润长，虽然该增长被经纪业务及投资银行业务手续费及佣金净归属于母公司股

收入的减少所部分抵消，但同时本公司及其子公司有效控制东的扣除非经常36.18

费用支出，使得营业利润率增长。

性损益的净利润

拆入资金规模降幅较上年同期增加，为交易目的而持有的金经营活动使用的

不适用融工具投资规模上升，导致相关经营活动现金净流出增加；

现金流量净额该增加被回购业务相关的资金净流入的增加所部分抵消。

基本每股收益36.43归属于普通股股东净利润增加。

(四)财务报表项目发生变动的情况、原因

单位：元币种：人民币变动比例项目名称本报告期末上年度末主要原因

（%）质押式卖出回购业务规模增

卖出回购金融资产款661412737944315669854853.26加。

资产及基金管理业务收取的

合同负债59983710440779226147.09预收款增加。

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变动比例项目名称本报告期上年同期主要原因

（%）投资收益及公允价以公允价值计量的金融投资

36191814451503016530140.79

值变动损益产生的收益净额增加。

回购业务利息支出、拆入资金利息支出及其他外部融资利息支出增加；该增加被存放金

利息净支出-242541317-175936991不适用融机构利息收入及其他债权投资利息收入的增加所部分抵消。

汇率波动导致外币交易产生

汇兑损失-38505834-103861473不适用的损益变动。

其他业务收入145400004277772239.90做市奖励金收入增加。

处置使用权资产产生的收益

资产处置收益4087542819330-85.50减少。

主要为对应收款项及融出资金确认的减值损失较上年同期的减值转回的变动导致的信用减值损失的增加；该增加

信用减值转回-18202918-59965826不适用被对其他债权投资确认的减值转回较上年同期的减值损失变动导致的信用减值损失减少所部分抵消。

税金及附加2377686434959569-31.99增值税应税收入减少。

与经营活动无直接关系的各

营业外收入6409002306560-72.21项收入减少。

捐赠支出及其他与经营活动

营业外支出684215620082893-65.93无直接关系的各项支出减少。

拆入资金规模降幅较上年同期增加，为交易目的而持有的金融工具投资规模上升，导致经营活动(使用)/产

-18831129574643873692不适用相关经营活动现金净流出增生的现金流量净额加；该增加被回购业务相关的资金净流入的增加所部分抵消。

投资支付的现金减少，该减少投资活动产生/(使

13853520963-4351673063不适用被收回投资收到的现金减少

用)的现金流量净额所部分抵消。

发行债务工具收到的现金减

筹资活动(使用)/产

-115421087077357882508不适用少，同时偿还债务工具支付的生的现金流量净额现金增加。

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二、股东信息

单位：股

100079报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总数 A 股股东 99696 户，H 股登记的优先股股东总数（如不适用股东383户有）前10名股东持股情况

质押、标记或冻持股持有有限售结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份

(%)数量股份数量状态

中央汇金投资有限责任公司国家193615568040.111936155680无-

香港中央结算（代理人）有限公

境外法人190295623439.42-未知-司

海尔集团（青岛）金盈控股有限境内非国

3049500006.32-无-

公司有法人

中国投融资担保股份有限公司国有法人1275629602.64-无-

香港中央结算有限公司境外法人232919720.48-无-

中国人寿资管－中国银行－国寿

资产－鼎坤优势甄选2232保险其他189661000.39-无-资产管理产品

中国人寿资管－中国银行－国寿

资产－鼎坤优势甄选2265保险其他187266000.39-无-资产管理产品

中国建设银行股份有限公司－国

泰中证全指证券公司交易型开放其他176821930.37-无-式指数证券投资基金

中国人寿资管－中国银行－国寿

资产－鼎坤优势甄选2266保险其他166823000.35-无-资产管理产品

阿布达比投资局境外法人147867670.3113757670无-前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量

香港中央结算（代理人）有限公司1902956234境外上市外资股1902956234

海尔集团（青岛）金盈控股有限公司304950000人民币普通股304950000中国投融资担保股份有限公司127562960人民币普通股127562960香港中央结算有限公司23291972人民币普通股23291972

中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤

18966100人民币普通股18966100

优势甄选2232保险资产管理产品

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中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤

18726600人民币普通股18726600

优势甄选2265保险资产管理产品

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指

17682193人民币普通股17682193

证券公司交易型开放式指数证券投资基金

中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤

16682300人民币普通股16682300

优势甄选2266保险资产管理产品

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指

13981695人民币普通股13981695

证券公司交易型开放式指数证券投资基金

中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤

11096477人民币普通股11096477

优势甄选2267保险资产管理产品上述股东关联关系或一致行动的说明不适用前10名股东及前10名无限售股东参与融资融不适用

券及转融通业务情况说明（如有）

注：

1.上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H 股。

2.香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility

Limited 及 Des Voeux Investment Company Limited 登记在其名下的股份。

3.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。

4.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，Des Voeux Investment Company Limited 为阿里巴巴集团

控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司 202844235 股 H 股非登记股份。

阿里巴巴集团控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司 13757670 股 A 股。

5.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，Tencent Mobility Limited 为腾讯控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司 216249059 股 H 股非登记股份。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

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四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日

资产：

货币资金142706483597146162390443

其中：客户资金存款6931028904270576646656结算备付金2624839022322643804041

其中：客户备付金1603215529312440290199融出资金3555924085231626190461衍生金融资产1544567595317791355263存出保证金1381687030612600106686应收款项4669012009341769493225买入返售金融资产2427803367827135802047

金融投资：

交易性金融资产294973571594269396981559其他债权投资5306472465166689432031长期股权投资10139328151015580116固定资产905278467870648664在建工程388318855363432440使用权资产21133660102341214685无形资产17743575861758233739商誉16226632831622663283递延所得税资产26152546002750188301其他资产21423031772226522452资产总计665358585740648764039436

负债：

应付短期融资款1393714716618551991957拆入资金4436540082360846018714交易性金融负债4939549109945203291777衍生金融负债1010152868511348127497卖出回购金融资产款6614127379443156698548代理买卖证券款9418558427592099956329

代理承销证券款1563902838-

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应付职工薪酬87217778278706270008应交税费15529099461803268972应付款项119497574801109243693220合同负债599837104407792261租赁负债22178836812422828848应付债券148101179984151983965462递延所得税负债727718753718765065其他负债26734778762796674955负债合计563782688652549289343613

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）48272568684827256868其他权益工具1640000000016400000000

其中：永续次级债券1640000000016400000000资本公积3951521671439515216714其他综合收益272973635431489731盈余公积18566731231856673123一般风险准备68201973116804641319未分配利润3159457986829352829428

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

10128689751999188107183

合计少数股东权益288999569286588640

所有者权益（或股东权益）合计10157589708899474695823

负债和所有者权益（或股东权益）总计665358585740648764039436

公司负责人：沈如军主管会计工作负责人：黄劲峰会计机构负责人：田汀

7/16中金公司2023年第一季度报告

合并利润表

2023年1—3月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、营业总收入62089307485071124352手续费及佣金净收入27447659823745672015

其中：经纪业务手续费净收入12356988131339737790投资银行业务手续费净收入6007475861516885814资产管理业务手续费净收入326014039348467130

利息净收入-242541317-175936991

其中：利息收入24430822171964123572利息支出26856235342140060563

投资收益（损失以“-”号填列）2439587676-5955479598

其中：对联营企业和合营企业的投资收益191283115281103其他收益11108171895137169

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）11795937697458496128

汇兑收益（损失以“-”号填列）-38505834-103861473其他业务收入145400004277772

资产处置收益（损失以“－”号填列）4087542819330

二、营业总支出34971147943042115605税金及附加2377686434959569业务及管理费34913760933066961748

信用减值损失-18202918-59965826其他业务成本164755160114

三、营业利润（亏损以“-”号填列）27118159542029008747

加：营业外收入6409002306560

减：营业外支出684215620082893

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）27056146982011232414

减：所得税费用445897337346835860

五、净利润（净亏损以“－”号填列）22597173611664396554

（一）按经营持续性分类

持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）22597173611664396554

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”22573064321660356066号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）24109294040488

六、其他综合收益的税后净额-158516096-310787017

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-158516096-310787017

将重分类进损益的其他综合收益-158516096-310787017

1.其他债权投资公允价值变动199228863-258470957

2.其他债权投资信用损失准备-2903882635257423

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3.外币财务报表折算差额-327502850-90247581

4.其他-12032832674098

七、综合收益总额21012012651353609537归属于母公司所有者的综合收益总额20987903361349569049归属于少数股东的综合收益总额24109294040488

八、每股收益：

基本每股收益(元/股)0.430.32

公司负责人：沈如军主管会计工作负责人：黄劲峰会计机构负责人：田汀

9/16中金公司2023年第一季度报告

合并现金流量表

2023年1—3月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

融出资金净减少额-3384968350代理买卖证券收到的现金净额21053625284962031967

收取利息、手续费及佣金的现金56861644286488554824回购业务资金净增加额2584719118513394501896收到其他与经营活动有关的现金78266490252335914320经营活动现金流入小计4146536716630565971357

融出资金净增加额3874961634-为交易目的而持有的金融工具净增加额141393842407785908751拆入资金净减少额163361877194409386133

支付利息、手续费及佣金的现金18906833831327038434支付给职工及为职工支付的现金25086254692170448426支付的各项税费555808199833088623支付其他与经营活动有关的现金40428294799396227298经营活动现金流出小计4334848012325922097665

经营活动产生的现金流量净额-18831129574643873692

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金3661859778151258775341取得投资收益收到的现金719045558425660809

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净

2822445384314

额投资活动现金流入小计3734046578451684820464投资支付的现金2311932061555754606525

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金367624206281887002投资活动现金流出小计2348694482156036493527

投资活动产生的现金流量净额13853520963-4351673063

三、筹资活动产生的现金流量：

发行收益凭证收到的现金1033518134819918358411发行中期票据收到的现金86750000003820620000发行公司债券收到的现金40000000002000000000发行次级债券收到的现金30000000002000000000发行结构性票据收到的现金72326710427887229

发行永续次级债券收到的现金-3900000000筹资活动现金流入小计2608250805832066865640偿还收益凭证支付的现金1446616627619015283883

偿还公司债券支付的现金13500000000-

偿还中期票据支付的现金6864300000-

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偿还结构性票据支付的现金524715564898450010

偿还次级债券支付的现金-1800000000

偿还短期融资券支付的现金-1000000000偿还租赁负债支付的现金223775035192943964

分配股利、利润或偿付利息支付的现金20448956241788200322

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-63947434支付其他与筹资活动有关的现金76426614104953筹资活动现金流出小计3762461676524708983132

筹资活动产生的现金流量净额-115421087077357882508

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-344823175-249051150

五、现金及现金等价物净增加额834761247401031987

加：期初现金及现金等价物余额167680863123156214305943

六、期末现金及现金等价物余额167764339247163615337930

公司负责人：沈如军主管会计工作负责人：黄劲峰会计机构负责人：田汀

11/16中金公司2023年第一季度报告

母公司资产负债表

2023年3月31日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日

资产：

货币资金4277758735143645870505

其中：客户资金存款96419302399300431072结算备付金1521641819611417017521

其中：客户备付金67090502793050435035融出资金29830464881756125267衍生金融资产1048120563812468902246存出保证金24060327291783321395应收款项1155259911317948183904买入返售金融资产1321144547118939685842

金融投资：

交易性金融资产170299843986150431140047其他债权投资3785979560844126298315长期股权投资2976168713929773521006固定资产606077356574862325使用权资产682547038789148071无形资产433852918424143776递延所得税资产18120460781747928233其他资产42503077764163081789资产总计344334492885339989230242

负债：

应付短期融资款67559417399015084426拆入资金2311321686734112499168交易性金融负债1500349842814986691382衍生金融负债576960718713637251734卖出回购金融资产款4389309543921255464068代理买卖证券款1490069560812466179735

代理承销证券款1563902838-应付职工薪酬53994252425487717530应交税费319899510745566826应付款项7279828505969318641446合同负债160035525146978121租赁负债726029698811856828应付债券7517931256479400554418其他负债13489436501497640619负债合计266931889354262882126301

所有者权益（或股东权益）：

12/16中金公司2023年第一季度报告

实收资本（或股本）48272568684827256868其他权益工具1640000000016400000000

其中：永续次级债券1640000000016400000000资本公积4168162223441681622234其他综合收益377909216527551盈余公积18566731231856673123一般风险准备48560060614854516274未分配利润77432543247480507891

所有者权益（或股东权益）合计7740260353177107103941

负债和所有者权益（或股东权益）总计344334492885339989230242

公司负责人：沈如军主管会计工作负责人：黄劲峰会计机构负责人：田汀

13/16中金公司2023年第一季度报告

母公司利润表

2023年1—3月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、营业总收入20086758852527262103手续费及佣金净收入11783573802229032559

其中：经纪业务手续费净收入387984169545316795投资银行业务手续费净收入4666094891317806443资产管理业务手续费净收入204492753231899120

利息净收入-324922775-494111801

其中：利息收入826788375766902638利息支出11517111501261014439

投资收益（损失以“－”号填列）-4502854349-1140401763

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-11833868-10981662其他收益4650132337088696

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）56108196631885633850

汇兑收益（损失以“－”号填列）-66050468639851其他业务收入7157588117925

资产处置收益（损失以“－”号填列）2221011262786

二、营业总支出18148564021706833287税金及附加122615215458273业务及管理费18217875521692757910

信用减值损失-8157302-1382896

三、营业利润（亏损以“－”号填列）193819483820428816

加：营业外收入408461966936

减：营业外支出409560914795126

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）189764720807600626

减：所得税费用-74471500110947423

五、净利润（净亏损以“－”号填列）264236220696653203

持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）264236220696653203

六、其他综合收益的税后净额31263370-46342584

将重分类进损益的其他综合收益31263370-46342584

1.其他债权投资公允价值变动40221199-46533028

2.其他债权投资信用损失准备-8957829190444

七、综合收益总额295499590650310619

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)不适用不适用

公司负责人：沈如军主管会计工作负责人：黄劲峰会计机构负责人：田汀

14/16中金公司2023年第一季度报告

母公司现金流量表

2023年1—3月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

融出资金净减少额-877861833代理买卖证券收到的现金净额24342123675493115203

收取利息、手续费及佣金的现金20787232552975369426

拆入资金净增加额-146999100回购业务资金净增加额2833175665814208159160收到其他与经营活动有关的现金76523202305674517015经营活动现金流入小计4049701251029376021737

融出资金净增加额1217385421-为交易目的而持有的金融工具净增加额193399825178899009578

拆入资金净减少额10910263000-

支付利息、手续费及佣金的现金648849833510833805支付给职工及为职工支付的现金13650264611206048253支付的各项税费189993817171187699支付其他与经营活动有关的现金12857982348024686618经营活动现金流出小计3495729928318811765953经营活动产生的现金流量净额553971322710564255784

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金2264988748745262299295取得投资收益收到的现金325441989206747638

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

5055125630

的现金净额投资活动现金流入小计2297583498845469052563投资支付的现金1637929800047549316000

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

216787141152726440

的现金投资活动现金流出小计1659608514147702042440

投资活动产生的现金流量净额6379749847-2232989877

三、筹资活动产生的现金流量：

发行公司债券收到的现金4000000000-发行收益凭证收到的现金80214234810333201411

发行永续次级债券收到的现金-3900000000筹资活动现金流入小计480214234814233201411