中金公司:中金公司2023年第三季度报告

中金公司2023年第三季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司

中国国际金融股份有限公司

2023年第三季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人

员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

*公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中

财务信息的真实、准确、完整。

*“本报告期”、“报告期”指2023年7-9月。

*第三季度财务报表是否经审计□是√否

*本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同年初至年初至报告期末比上年项目本报告期

期增减变动幅度(%)报告期末同期增减变动幅度(%)

营业收入5044688059-30.5317465549953-9.94

归属于母公司股东的净利润1047052050-51.764607695913-23.36归属于母公司股东的扣除非经

1032813240-52.654562857783-23.25

常性损益的净利润

经营活动使用的现金流量净额不适用不适用-26026053869不适用

基本每股收益（元/股）0.182-56.790.852-26.84

加权平均净资产收益率（%）1.02减少1.53个百分点4.84减少2.27个百分点本报告期末比上年度末项目本报告期末上年度末

增减变动幅度(%)

总资产624873894949648764039436-3.68

归属于母公司股东的权益总额103203409040991881071834.05

1/17中金公司2023年第三季度报告注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额

非流动性资产处置损益-4687455-11706191

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定18591179189016551标准定额或定量持续享受的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出4500443-116561373

减：所得税影响额416438114945189

少数股东权益影响额（税后）976965668合计1423881044838130

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

项目变动比例（%）主要原因

投资银行业务手续费净收入减少；同时，用于对冲外营业收入_本报告期-30.53币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生的收益下降。

归属于母公司股东的净利

-51.76

润_本报告期

归属于母公司股东的扣除营业收入有所下降，导致营业利润率下降。

非经常性损益的净利润_-52.65本报告期为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较

2022年同期现金流入的变化导致现金净流入的减少；

拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代经营活动使用的现金流量不适用理买卖证券款规模下降较2022年同期规模上升的变

净额_年初至报告期末动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。

基本每股收益_本报告期-56.79归属于普通股股东净利润减少。

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(四)财务报表项目发生变动的情况、原因

单位：元币种：人民币变动比例项目本报告期末上年度末主要原因

（%）

在建工程48950711436343244034.69办公楼建造投入增加。

拆入资金4049406722660846018714-33.45从银行拆入的资金减少。

卖出回购金融资产

602005526844315669854839.49质押式卖出回购业务规模增长。

款

应付职工薪酬60026037678706270008-31.05待支付的职工薪酬减少。

应交企业所得税及应交个人所

应交税费9284114711803268972-48.52得税减少。

预计负债7640810740000001810.20未决诉讼增加。

汇率波动导致外币财务报表折

其他综合收益1368601911431489731217.18算差额变动及其他债权投资公允价值增加。

变动比例项目年初至报告期末上年同期主要原因

（%）

拆入资金利息支出、回购业务利息支出及其他外部融资利息支出增加；该增加被存放金融机构

利息净支出-827763169-384219695不适用

利息收入、其他债权投资利息收入及其他利息收入的增加所部分抵消。

投资收益及公允价以公允价值计量的金融工具产

69933777807145812545-2.13

值变动损益生的收益净额减少。

其他收益18901655114485187130.49企业扶持资金增加。

用于对冲外币敞口而开展的外

汇兑收益2057543228125710275963.67汇衍生品业务因汇率波动而产生的损益变动。

其他业务收入5329850416196365229.08做市奖励金收入增加。

处置使用权资产产生的收益减

资产处置收益10458924700443-77.75少。

变动主要为对其他债权投资确认的减值转回较2022年同期的

信用减值(转回)/损减值损失的变动；该变动被应收

-251157028553637不适用失款项和融出资金相关的减值损失较2022年同期的减值转回的变动所部分抵消。

营业外支出13736582065577830109.47未决诉讼增加。

所得税费用5296281581232469078-57.03利润总额减少。

经营活动(使用)/产为交易目的而持有的金融工具

-2602605386927680247637不适用生的现金流量净额带来的现金流出较2022年同期

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现金流入的变化导致现金净流入的减少；拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代理买卖证券款规模下降较2022年同期规

模上升的变动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期

现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。

投资活动产生/(使投资支付的现金减少；同时，收

9768831026-10938300561不适用

用)的现金流量净额回投资收到的现金增加。

偿还债务工具支付的现金减少，筹资活动使用的现

-15772698608-15888459219不适用该减少被发行债务工具收到的金流量净额现金减少所部分抵消。

二、股东信息

单位：股

108263

报告期末表决权恢复的优

报告期末普通股股东总数 A 股股东 107884 户，H 股不适用先股股东总数（如有）登记股东379户前10名股东持股情况

质押、标记或持股比持有有限售冻结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)条件股份数量股份数量状态

中央汇金投资有限责任公司国家193615568040.111936155680无-

香港中央结算（代理人）有限

境外法人190296553439.42-未知-公司

海尔集团（青岛）金盈控股有境内非国

1912833003.96-无-

限公司有法人

中国投融资担保股份有限公司国有法人1240056602.57-无-

香港中央结算有限公司境外法人268513270.56-无-

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型其他160583270.33-无-开放式指数证券投资基金

阿布达比投资局境外法人137576700.2813757670无-

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阿里巴巴（中国）网络技术有境内非国

137576700.2813757670无-

限公司有法人

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选2374其他117430000.24-无-资产管理产品

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选2372其他117430000.24-无-资产管理产品

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选2375其他117430000.24-无-资产管理产品前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量

香港中央结算（代理人）有限

1902965534境外上市外资股1902965534

公司

海尔集团（青岛）金盈控股有

191283300人民币普通股191283300

限公司中国投融资担保股份有限公司124005660人民币普通股124005660香港中央结算有限公司26851327人民币普通股26851327

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型16058327人民币普通股16058327开放式指数证券投资基金

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选237411743000人民币普通股11743000资产管理产品

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选237211743000人民币普通股11743000资产管理产品

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选237511743000人民币普通股11743000资产管理产品

中国人寿资管－兴业银行－国

寿资产－乾元优势甄选237311376500人民币普通股11376500资产管理产品全国社保基金一一八组合11052828人民币普通股11052828上述股东关联关系或一致行动不适用的说明

前10名股东及前10名无限售截至报告期末，海尔集团（青岛）金盈控股有限公司通过转融通业务出股东参与融资融券及转融通业借公司股份11260000股，中国投融资担保股份有限公司通过转融通业务情况说明务出借公司股份3557300股。

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注：

1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H 股。

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility

Limited 及 Des Voeux Investment Company Limited 登记在其名下的股份。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

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四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日

资产：

货币资金110325038574146162390443

其中：客户资金存款5891691377470576646656结算备付金2760712074322643804041

其中：客户备付金1776728157512440290199融出资金3445284657731626190461衍生金融资产1427051258417791355263存出保证金1189668459412600106686应收款项3714692262441769493225买入返售金融资产1932837114527135802047

金融投资：

交易性金融资产299177843922269396981559其他债权投资5768036632866689432031长期股权投资10258229251015580116固定资产1062145560870648664在建工程489507114363432440使用权资产19747337462341214685无形资产18251532571758233739商誉16226632831622663283递延所得税资产27526065182750188301其他资产22355554552226522452资产总计624873894949648764039436

负债：

应付短期融资款1663643233918551991957拆入资金4049406722660846018714交易性金融负债4497653238345203291777衍生金融负债1090322455211348127497卖出回购金融资产款6020055268443156698548代理买卖证券款8574068675092099956329应付职工薪酬60026037678706270008应交税费9284114711803268972

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应付款项102791392316109243693220合同负债414230053407792261租赁负债21268207512422828848应付债券146208309398151983965462预计负债764081074000000递延所得税负债602203842718765065其他负债32590909832792674955负债合计521360966622549289343613

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）48272568684827256868其他权益工具1640000000016400000000

其中：永续次级债券1640000000016400000000资本公积3951521671439515216714其他综合收益1368601911431489731盈余公积18566731231856673123一般风险准备68475852206804641319未分配利润3238807520429352829428

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合

10320340904099188107183

计少数股东权益309519287286588640

所有者权益（或股东权益）合计10351292832799474695823

负债和所有者权益（或股东权益）总计624873894949648764039436总裁（代）：吴波主管会计工作负责人：吴波会计机构负责人：田汀

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合并利润表

2023年1—9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1746554995319393355609手续费及佣金净收入899903116711208911321

其中：经纪业务手续费净收入35141394293727543714投资银行业务手续费净收入26227991394656586412资产管理业务手续费净收入9502037691050534687

利息净收入-827763169-384219695

其中：利息收入71735659825991284617利息支出80013291516375504312

投资收益（损失以“-”号填列）111414849253819720171

其中：对联营企业和合营企业的投资收益1733597812727759其他收益189016551144851871

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-41481071453326092374

汇兑收益（损失以“-”号填列）20575432281257102759其他业务收入5329850416196365

资产处置收益（损失以“－”号填列）10458924700443

二、营业总支出1217598177912080754524税金及附加6991316796326123业务及管理费1210803468011955370743

信用减值损失-251157028553637其他业务成本545502504021

三、营业利润（亏损以“-”号填列）52895681747312601085

加：营业外收入80523646474407

减：营业外支出13736582065577830

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）51602547187253497662

减：所得税费用5296281581232469078

五、净利润（净亏损以“－”号填列）46306265606021028584

（一）按经营持续性分类

持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）46306265606021028584

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填46076959136012186907列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）229306478841677

六、其他综合收益的税后净额9371121801668110090归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额9371121801668110090将重分类进损益的其他综合收益9371121801668110090

1.其他债权投资公允价值变动284665221-287714198

9/17中金公司2023年第三季度报告

2.其他债权投资信用损失准备-17490651103993445

3.外币财务报表折算差额6846188981847719331

4.其他-146812884111512

七、综合收益总额55677387407689138674归属于母公司所有者的综合收益总额55448080937680296997归属于少数股东的综合收益总额229306478841677

八、每股收益：

基本每股收益(元/股)0.851.16总裁（代）：吴波主管会计工作负责人：吴波会计机构负责人：田汀

10/17中金公司2023年第三季度报告

合并现金流量表

2023年1—9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

融出资金净减少额-7169818407

代理买卖证券收到的现金净额-1841165229

收取利息、手续费及佣金的现金1662623825118985476219

为交易目的而持有的金融工具净减少额-35235550801回购业务资金净增加额2484894661628575619304收到其他与经营活动有关的现金52703206973845003361经营活动现金流入小计4674550556495652633321

融出资金净增加额2659117843-

代理买卖证券支付的现金净额6355543298-

为交易目的而持有的金融工具净增加额9161098543-拆入资金净减少额2020550007910000124904

支付利息、手续费及佣金的现金53912645004050153310支付给职工及为职工支付的现金1129290857012210416661支付的各项税费17658783161564228646支付其他与经营活动有关的现金1594024828440147462163经营活动现金流出小计7277155943367972385684

经营活动(使用)/产生的现金流量净额-2602605386927680247637

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金9221788234387942531421取得投资收益收到的现金17115292951073211036

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

80580699237354

的现金净额投资活动现金流入小计9393746970789024979811投资支付的现金8324648598598976338573

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

922152696986941799

的现金投资活动现金流出小计8416863868199963280372

投资活动产生/(使用)的现金流量净额9768831026-10938300561

三、筹资活动产生的现金流量：

发行公司债券收到的现金3300000000010000000000发行收益凭证收到的现金2886507772661037393129发行中期票据收到的现金122476500003820620000发行次级债券收到的现金30000000002000000000发行结构性票据收到的现金12849224651316405477

11/17中金公司2023年第三季度报告

发行永续次级债券收到的现金-3900000000

吸收投资收到的现金-190

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-190筹资活动现金流入小计7839765019182074418796偿还公司债券支付的现金423000000009000000000偿还收益凭证支付的现金3214025497261179656943偿还中期票据支付的现金104431000006567200000偿还结构性票据支付的现金17443290852295218234偿还次级债券支付的现金10000000008400000000

偿还金融债券支付的现金-2500000000

偿还短期融资券支付的现金-1000000000偿还租赁负债支付的现金676410055655496066

分配股利、利润或偿付利息支付的现金58484397466306808101

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-83447434支付其他与筹资活动有关的现金1781494158498671筹资活动现金流出小计9417034879997962878015

筹资活动使用的现金流量净额-15772698608-15888459219

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1245849653483324738

五、现金及现金等价物净(减少)/增加额-307840717981336812595

加：期初现金及现金等价物余额167680863123156214305943

六、期末现金及现金等价物余额136896791325157551118538总裁（代）：吴波主管会计工作负责人：吴波会计机构负责人：田汀

12/17中金公司2023年第三季度报告

母公司资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日

资产：

货币资金2739425429143645870505

其中：客户资金存款63281234449300431072结算备付金1206194103711417017521

其中：客户备付金55792018843050435035融出资金25412918451756125267衍生金融资产939652984212468902246存出保证金14111414441783321395应收款项600048234117948183904买入返售金融资产1006536556118939685842

金融投资：

交易性金融资产175608118229150431140047其他债权投资4163135172044126298315长期股权投资2974463901429773521006固定资产726584885574862325使用权资产596368150789148071无形资产499012136424143776递延所得税资产19624851611747928233其他资产58069216244163081789资产总计325446487280339989230242

负债：

应付短期融资款70944995019015084426拆入资金2363839371834112499168交易性金融负债1681047427614986691382衍生金融负债625037850613637251734卖出回购金融资产款4130964445121255464068代理买卖证券款1201199360312466179735应付职工薪酬39007683295487717530应交税费47607939745566826应付款项6220445710769318641446合同负债157567934146978121租赁负债672053525811856828应付债券7115912431879400554418

预计负债71260204-其他负债19170406101497640619负债合计247245264021262882126301

所有者权益（或股东权益）：

13/17中金公司2023年第三季度报告

实收资本（或股本）48272568684827256868其他权益工具1640000000016400000000

其中：永续次级债券1640000000016400000000资本公积4168162223441681622234其他综合收益451127796527551盈余公积18566731231856673123一般风险准备48593276664854516274未分配利润85312305897480507891

所有者权益（或股东权益）合计7820122325977107103941

负债和所有者权益（或股东权益）总计325446487280339989230242总裁（代）：吴波主管会计工作负责人：吴波会计机构负责人：田汀

14/17中金公司2023年第三季度报告

母公司利润表

2023年1—9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入881707679610986550504手续费及佣金净收入41343038576565671323

其中：经纪业务手续费净收入11682430431543925134投资银行业务手续费净收入20756541463900718353资产管理业务手续费净收入549890603687804159

利息净收入-1006499342-1266564538

其中：利息收入23186042962383413861利息支出33251036383649978399

投资收益（损失以“－”号填列）23751898991039749714

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-24385893-46013374其他收益7078429958487770

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）31585692594245044478

汇兑收益（损失以“－”号填列）42672737341942926其他业务收入41792284675112

资产处置收益（损失以“－”号填列）2638031543719

二、营业总支出65730859756724204734税金及附加1847959744207147业务及管理费65534692226703360633

信用减值损失1137156-23363046

三、营业利润（亏损以“－”号填列）22439908214262345770

加：营业外收入21568685993519

减：营业外支出12210457846172207

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）21240431114222167082

减：所得税费用-460997215204313809

五、净利润（净亏损以“－”号填列）25850403264017853273

持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）25850403264017853273

六、其他综合收益的税后净额385852281870742将重分类进损益的其他综合收益385852281870742

1.其他债权投资公允价值变动38167083-3089994

2.其他债权投资信用损失准备4181454960736

七、综合收益总额26236255544019724015

八、每股收益：

基本每股收益(元/股)不适用不适用总裁（代）：吴波主管会计工作负责人：吴波会计机构负责人：田汀

15/17中金公司2023年第三季度报告

母公司现金流量表

2023年1—9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

融出资金净减少额-1091241331

代理买卖证券收到的现金净额-2429831702

收取利息、手续费及佣金的现金66040916839799844921

为交易目的而持有的金融工具净减少额-11350631273回购业务资金净增加额2887067481017899234545收到其他与经营活动有关的现金39971907154714209985经营活动现金流入小计3947195720847284993757

融出资金净增加额781988006-

代理买卖证券支付的现金净额454116359-

为交易目的而持有的金融资产净增加额23163760777-拆入资金净减少额104147530001565061900

支付利息、手续费及佣金的现金18333041671795345112支付给职工及为职工支付的现金60797530297218933220支付的各项税费391235917438001102支付其他与经营活动有关的现金15901573659412959537经营活动现金流出小计4470906862020430300871

经营活动(使用)/产生的现金流量净额-523711141226854692886

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金7418024090973875012032取得投资收益收到的现金15532159271813854184

处置固定资产、无形资产和其他长期资产8655187125641收回的现金净额投资活动现金流入小计7573432235475695991857投资支付的现金7159122983986705075402

购建固定资产、无形资产和其他长期资产498475133504257940支付的现金投资活动现金流出小计7208970497287209333342

投资活动产生/(使用)的现金流量净3644617382-11513341485额

三、筹资活动产生的现金流量：

发行公司债券收到的现金24000000000-发行收益凭证收到的现金275564472628546939129

发行永续次级债券收到的现金-3900000000筹资活动现金流入小计2675564472632446939129

16/17中金公司2023年第三季度报告

偿还公司债券支付的现金313000000001000000000偿还收益凭证支付的现金455176697228253357943偿还次级债券支付的现金10000000003600000000

偿还金融债券支付的现金-2500000000