丰林集团董事会秘书工作制度

广西丰林木业集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为明确广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书的职责，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有

关法律、法规、规范性文件和《广西丰林木业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。

第二条公司设董事会秘书一名，为公司与证券监管机构之间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司董事会负责。

第三条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的

有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第四条公司指派董事会秘书负责与上海证券交易所联系，负责办理信息披露与股权管理事务。

第二章董事会秘书的任职资格

第五条担任董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书任职资格。

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第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人

员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高

级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

（六）法律法规规定、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章董事会秘书的职责

第七条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制

定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者

及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董

事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；

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（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询；

（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券

交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所

相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第八条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董

事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第九条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第十条公司董事会聘请一名证券事务代表协助董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。

在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表任职条件参照第二章规定执行。

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第四章董事会秘书的任免

第十一条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第十二条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公

告并向上海证券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合任职

条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

第十三条公司解聘董事会秘书应当具有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十四条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事

实发生之日起1个月内将其解聘：

（一）出现第六条规定的任何一种情形；

（二）连续3个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

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第十五条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定

一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第五章附则

第十六条本制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。

第十七条本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。

第十八条本制度的修改及解释权属于公司董事会。

第十九条本制度未尽事宜或与有关法律、法规以及监管机构的

有关规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律、法规、监管机构的有关规定以及《公司章程》执行。

广西丰林木业集团股份有限公司

2025年8月

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