中信银行股份有限公司

董事会审计与关联交易控制委员会

对会计师事务所2023年度履行监督职责

情况报告

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的要求，中信银行股份有限公司（“本行”）董事会审计与关联交易控制委员会（以下简称“审计委员会”）对本行2023年度外部审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕马威会计师事务所（以下合称“毕马威”）的履行监督职责情况报告如下:

（一）审计委员会对毕马威的专业胜任能力、投资者保护

能力、诚信状况、独立性和变更会计师事务所理由等信息进行

了认真审查并出具审查意见，认为其具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，变更会计师事务所的理由充分、恰当。审计委员会委员均同意聘用毕马威成为本行2023年度会计师事务所，同意将《关于聘用2023年度会计师事务所及其费用的议案》提交董事会审议。于2023年4月28日，第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于聘用2023年度会计师事务所及其费用的议案》。

1（二）2023年6月21日，审计委员会与负责本行财务报表

及内部控制审计工作的毕马威合伙人召开沟通会议，就2023年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立性、审计团队架

构等相关事项进行了沟通，讨论通过了毕马威2023年度审计计划。

（三）2024年3月19日，审计委员会召开会议，审议通过

了本行2023年年度报告及报告摘要、2023年度内部控制评价报

告、2023年度内部控制审计报告、关于聘用毕马威为2024年度会计师事务所及其费用等议案并同意提交董事会审议。

审计委员会严格遵守有关规定，充分发挥专门委员会作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了对会计师事务所的监督职责。

中信银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会

2024年3月21日

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