证券代码：603009证券简称：北特科技公告编号：2024-013
上海北特科技股份有限公司第五届监事会
第十次会议暨2023年度监事会会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第五届监
事会第十次会议于2024年4月1日下午15时在公司会议室以现场方式举行。
本次监事会会议通知于2024年3月22日以书面形式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过了关于《董事会审计委员会2023年度履职情况报告》的议案具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》经核查，根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律规范的规定，公司编制了《2023年度内部控制评价报告》。并聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海北特科技股份有限公司2023年度内部控制审计报告》，对有关事项进行审核并发表了内部控制审计意见。
监事会认为：公司已建立较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，各项内部控制制度符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内
部控制监管要求，内部控制制度执行有效，能够在公司经营管理各个关键环节发挥较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证。公司2023年度内部控制评价报告真实、完整、客观地反映了公司内部控制制度体系的建设和运行情况。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技 2023 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过了《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技 2023 年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过了《关于2023年年度报告全文及其摘要的议案》
公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第15号——财务报告的一般规定》的有关规定，对董事会编制的公司
2023年年度报告及其摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：
（1）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2023年年度报告的内容和格式符合证监会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、完整，充分地反映了公司2023年度的经营情况和财务状况等事项；
（3）公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）公司监事会成员保证公司2023年年度报告所披露的信息不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技 2023 年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》
监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合中国证监会、上海证券交易
所等对上市公司现金分红的相关规定，符合《公司章程》以及公司《三年
（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求符合公司实际情况，有利于公司
健康、稳定、可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于 2023 年度利润分配预案的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议通过了《关于2023年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）审议通过了《关于2024年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十）审议了《关于监事年度薪酬考核方案的议案》为强化资产经营责任建立和完善现代企业监事的激励和约束机制树立个人薪酬与公司业绩挂钩的目标与价值导向提升公司资产经营效益和管理水平结合公司实际特制定本方案。
本议案关联监事回避表决，因此本议案直接提交公司股东大会审议。
（十一）审议通过了《关于独立董事津贴的议案》
根据公司实际情况，拟定公司独立董事津贴为税前人民币10万元/人*年按季发放。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十二）审议通过了《关于续聘2024年度财务审计机构、内控审计机构的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十三）审议通过了《关于2024年度授信总额度的议案》具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于 2024 年度授信总额度的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于预计2024年度担保总额度的议案》具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于预计 2024 年度担保总额度的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十五）审议通过了《关于2024年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
监事会认为：在保证不影响公司自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，公司使用自有资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，理财产品取得的投资收益有助于提升公司整体业绩，不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东的利益。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于公司 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十六）审议通过了《关于会计政策与会计估计变更的议案》
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的相应变更，本次会计估计自主变更是公司在加强风险管理的前提下做出的合理变更和调整，本次变更符合《企业会计准则》等相关规定和公司的实际情况，执行变更后的会计政策与会计估计能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次变更相关决策程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次会计政策与会计估计变更。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于会计政策与会计估计变更的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十七）审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》
监事会认为：公司根据《企业会计准则》等相关规定计提商誉减值准备，决议程序合法，依据充分合理，符合公司的实际情况，计提后更能公允、真实地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次计提商誉减值准备。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技关于计提商誉减值准备的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十八）审议通过了《关于未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划的议案》为进一步规范和完善公司的利润分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配决策的透明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关文件的规定，结合公司的实际情况，公司制订了《未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》。
具体内容详见公司同日于指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《北特科技未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇二四年四月三日
