北特科技:上海北特科技集团股份有限公司验资报告

上海北特科技集团股份有限公司验资报告

验资报告

中汇会验[2026]0059号

上海北特科技集团股份有限公司:

我们接受委托，审验了上海北特科技集团股份有限公司(以下简称贵公司)截至2026年1月14日止新增注册资本及实收资本(股本)情况。按照法律法规以及决议、批复的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收资本(股本)情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号一一验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。

贵公司原注册资本为人民币338,526,168.00元，实收资本(股本)为人民币338,526,168.00元。根据贵公司于2025年2月26日召开的第五届董事会第十七次会议、2025年3月20日召开的2024年年度股东大会、2025年6月26日召开的第五届董事会第二十次会议、2025年9月5日召开的第五届董事会第二十二次会议决议及中国证券监督管理委员会《关于同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可［2025]2965号)，贵公司以向特定对象发行的方式向11名特定对象发行人民币普通股(A股)7,980,845股(每股面值1元)，增加注册资本及实收资本(股本)人民币7,980,845.00元,变更后的注册资本及实收资本(股本)为人民币346,507,013.00元。

经我们审验，截至2026年1月14日止，贵公司已向11名特定对象发行人民币普通股(A股)7,980,845股，发行价格37.59元/股，募集资金总额为人民币299,999,963.55元，扣除各项不含增值税发行费用人民币6,160,704.11元，实际募集资金净额为人民币293,839,259.44元。其中新增注册资本及实收资本(股本)为人民币柒佰玖拾捌万零捌佰肆拾伍元，资本公积为人民币285,858,414.44元。

同时我们注意到，天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2018年4月23日出具天职业字［2017]16839-4号验资报告，审验贵公司注册资本为人民币359,114,653.00元，在此之后贵公司注销了回购股权激励限制性股票20,588,485股，贵公司本次增资前的注册资本人民币338,526,168.00元，实收资本(股本)人民币338,526,168.00元。截至2026年1月14日止，变更后的注册资本人民币346,507,013.00元，累计实收资本(股本)人民币346,507,013.00元。

本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收资本(股本)变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。

附件：1.新增注册资本实收情况明细表

2.注册资本及实收资本(股本)变更前后对照表

3.验资事项说明

中汇会计师事务所(特殊通合伙)

中国·杭州

中国注册会计师:

报告日期：2026年1月19日

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附件3

验资事项说明

一、基本情况

上海北特科技集团股份有限公司(以下简称贵公司)系由上海北特金属制品有限公司整体变更设立的股份有限公司，于2002年06月21日在上海市市场监督管理局登记注册，持有统一社会信用代码为9131000740291843G的营业执照。贵公司在上海证券交易所上市，股票简称“北特科技”，股票代号：603009。本次向特定对象发行前贵公司的注册资本与实收资本(股本)均为338,526,168.00元，变更后贵公司申请的注册资本为人民币346,507,013.00元。

二、新增资本的出资规定

根据贵公司第五届董事会第十七次会议、2024年年度股东大会、第五届董事会第二十次会议、第五届董事会第二十二次会议决议和中国证券监督管理委员会《关于同意上海北特科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2025]2965号)，贵公司以向特定对象发行的方式向11名特定对象发行人民币普通股(A股）7,980,845股(每股面值1元),增加注册资本及实收资本(股本)人民币7,980,845.00元,变更后的注册资本及实收资本(股本)为人民币346,507,013.00元。

三、审验结果

截至2026年1月14日止,贵公司以向特定对象发行的方式向11名特定对象发行人民币普通股(A股)7,980,845股，发行价格人民币37.59元/股，募集资金合计299,999,963.55元。上述募集资金由保荐机构中国银河证券股份有限公司于2026年1月14日扣除保荐及承销费用4,199,999.78元（含税）后，存入贵公司在上海农商银行嘉定支行开立的50131001071271911账号人民币295,799,963.77元。

根据贵公司与主承销商、上市保荐人中国银河证券股份有限公司签订的承销暨保荐协议,贵公司支付中国银河证券股份有限公司不含增值税承销费用、保荐费用合计3,962,263.94元;此外贵公司累计发生2,198,440.17元的其他相关不含增值税发行费用,包括律师费613,207.55元、审计验资费1,200,00.00元、法定信息披露费273,584.91元、文件制作及咨询费30,188.68元、新股登记费7,980.85元及印花税73,478.18元。上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以及贵公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人民币293,839,259.44元，其中增加

实收资本(股本)为人民币7,980,845.00元，增加资本公积为人民币285,858,414.44元。变更后累计实收资本(股本)为346,507,013.00元，占变更后注册资本100.00%。

四、其他事项

本次注册资本及实收资本(股本)变更，贵公司章程尚未修订，工商变更登记尚未完成。

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注册会计师任职资格检查

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刘科娜330000144890

Authorized Institute of CPAs发证日期:Date of Issuance 2015 10 10年日/m d

年度检验登记AnnualRenewalRegistration

本证书经检验合格，继续有效一年。This certificate is valid for another year afterthisrenewal.

注册会计师任职资格检查(浙注协〔2021]50号)

浙江省注册会计师协会

徐杨 330000140402

证书编号： 330000140402

No.ofCertificate

批准注册协会:AuthorizedInstitute 浙江省注册会计师协会ofCPAs

发证日期:Date ofIssuance 2021 年04 月067y /m

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