中科曙光:中信证券股份有限公司关于中科曙光2023年募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司

关于曙光信息产业股份有限公司

2023年募集资金存放与使用情况的

专项核查报告

保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

二〇二四年四月中信证券股份有限公司关于曙光信息产业股份有限公司

2023年募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”、“公司”）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，对中科曙光募集资金在2023年度的存放与使用情况进行了核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1863号文核准，公司由主承销商中信证券采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股票 148678071 股，发行价格为 32.15 元/股，募集资金总额4779999982.65元，扣除各项发行费用28781771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4751218210.89元。上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZG11873号）。

截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：元项目金额

募集资金净额4751218210.89

减：累计使用募集资金金额4767351846.86

其中：以前年度投入金额3281944359.93

本年度投入金额1485407486.93

1项目金额

补充流动资金0.00

等于：尚未使用的募集资金金额-16133635.97

加：尚未支付的发行费用0.00

加：累计收到的利息收入扣减手续费净额30168754.32

其中：以前年度金额26455932.44

本年度金额3712821.88

减：销户转出金额14035118.35

等于：募集资金账户余额0.00

注1：销户转出金额14035118.35元，为账户剩余利息收入。

注2：尚未使用的募集资金金额-16133635.97元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司就非公开发行 A 股股票募集资金于 2020 年 11 月 5 日分别与上海浦东发

展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构

中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户的余额如下：

单位：元募集资金开户银存储开户名称账号截止日余额用途行方式曙光信息上海浦东发展银

77120078801活期高端计算机研

产业股份行天津分行浦祥0.00

500001070存款发及扩产项目有限公司支行

2募集资金开户银存储

开户名称账号截止日余额用途行方式曙光信息上海浦东发展银高端计算机内

77120078801活期

产业股份行天津分行浦祥0.00置主动管控固存款有限公司支行400001068件研发项目曙光信息高端计算机中国民生银行天活期

产业股份 632406251 0.00 IO 模块研发津分行存款有限公司及产业化项目曙光信息中国民生银行天活期

产业股份6324062430.00补充流动资金津分行存款有限公司

合计：0.00

注：

中国民生银行天津分行账户（账号：632406243），于2021年3月3日注销。

中国民生银行天津分行账户（账号：632406251），于2023年12月11日注销。

上海浦东发展银行天津分行浦祥支行账户（账号：77120078801400001068），于2023年

11月29日注销。

上海浦东发展银行天津分行浦祥支行账户（账号：77120078801500001070），于2023年

11月29日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2021年4月8日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2983.08万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2020年11月9日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金28.00亿元临

3时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年11月2日，累计已归还28.00亿元。

2021年11月9日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金27.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年10月18日，累计已归还27.00亿元。

2022年10月26日，公司第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金18.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年9月25日，累计已归还18.00亿元。

截至2023年12月31日，公司累计使用闲置募集资金73.00亿元临时补充流动资金，累计已归还73.00亿元。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

4四、变更募投项目的资金使用情况

公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题无。

六、会计事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《关于曙光信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZG16668 号），其鉴证结论为：

“我们认为，贵公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了贵公司2023年度募集资金存放与使用情况。”七、保荐机构的核查意见经核查，中信证券认为，中科曙光在2023年募集资金的存放上符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等规定，对募集资金进行了

专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

5（以下无正文）

6附表：

非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表

编制单位：曙光信息产业股份有限公司2023年度单位：人民币元

募集资金总额4751218210.89本年度投入募集资金总额1485407486.93

变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额

4767351846.86

变更用途的募集资金总额比例0.00项目可截至期末投项目达到预是否达行性是募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投

承诺投资项目本年度投入金额入进度（%）定可使用状本年度实现的效益到预计否发生

资总额（1）入金额(2)