如通股份:如通股份关于使用部分闲置募集资金委托理财的进展公告

证券代码：603036证券简称：如通股份公告编号：2022-027

江苏如通石油机械股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金委托理财的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：中国银行

●本次委托理财金额：6500万元人民币

●委托理财产品名称：结构性存款

●委托理财期限：91天●履行的审议程序：江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称为“公司”或“如通股份”）于2021年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。同意公司使用额度不超过

7000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品。期限自2022年1月1日至2022年12月31日，在额度内可循环使用。具体内容详见公司2021年12月31日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-065）。

一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况

公司到期赎回了部分以闲置募集资金购买的理财产品，收回理财本金合计

6500万元，本次委托理财累计获得理财收益合计612996.12元。本次到期赎回的

理财产品及收益情况如下：

序产品名称交易对产品金额购买日到期日预期年化赎回金实际收益

-1-号方类型（万收益率(%)额（万（元）元）元）

1中国银行中国银保本

保最挂钩型结行股份低收

构性存款有限公益型65002022/3/212022/6/22浮动收益6500612996.12司如东支行

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源：募集资金

1、资金来源：闲置募集资金

2、募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5084.00 万股，发行价为每股人民币

6.84元，共计募集资金人民币34774.56万元，坐扣承销和保荐费用3000.00

万元后的募集资金为31774.56万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于

2016年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明

书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增

外部费用1425.40万元（含税）后，公司本次募集资金净额为30349.16万元。

上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕478号）。

截至2022年12月31日，公司募投项目情况，具体内容详见公司于2022年4 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-016）。

（三）委托理财产品的基本情况

1、银行理财产品基本情况

-2-受托方产品产品金额预计年化预计收益金额

名称类型名称（万元）收益率（万元）中国银行股份银行理财产中国银行挂钩

有限公司如东6500.00浮动收益-品型结构性存款支行产品收益结构化参考年化预计收益是否构成

期限类型安排收益率（如有）关联交易保本保最低

91天---否

收益型

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性高，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：

1、公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有

能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，

将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行

审计与监督，对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要内容

产品名称：中国银行挂钩型结构性存款；

交易对方：中国银行股份有限公司如东支行；

产品类型：保本保最低收益型；

金额：6500万元；

收益起算日期：2022年6月27日；

收益率：收益率按照如下公式确定：如果在观察期内每个观察日，挂钩指标【始终大于观察水平】，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率[1.5000%]-3-（年率）；如果在观察期内，挂钩指标【曾经小于或等于观察水平】，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率[3.6333%]（年率）。

（二）委托理财的资金投向

挂钩指标为【英镑兑美元即期汇率】，取自 EBS（银行间电子交易系统）【英镑兑美元汇率】的报价。如果该报价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原则进行确定。

基准值为基准日北京时间 14:00彭博“BFIX”版面公布【英镑兑美元汇率】中间价。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公正态度和理性商业方式确定。

（三）公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和

资金安全的前提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

（四）风险控制分析公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理财产品类型为保证收益型，风险等级较低，符合公司资金管理需求。受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，并已与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

四、委托理财协议主体的基本情况

本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司如东支行，成立于1990年06月 08 日，负责人张金国，经营范围：按照机构编码为 B0003S332060029 金融许可证核定的经营范围经营；保险兼业代理(按许可证核定的范围经营)。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。与上市公司及上市公司第一大股东无关联关系。

五、对公司的影响

项目2022年1-3月/2022年3月31日2021年度/2021年12月31日

资产总额（元）1309277748.621312811044.14

-4-负债总额（元）133986921.76145760781.32

净资产（元）1175290826.861167050262.82

货币资金（元）239769863.74383217274.79

经营活动产生的现金6695470.8748301075.73

流量净额（元）

截至2022年3月31日，公司资产负债率为10.23%，公司本次使用闲置募集资金购买理财产品金额为6500.00万元，占公司2022年3月31日货币资金的比例为27.11%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。

六、风险提示

公司此次进行现金管理，购买安全性高、流动性好的产品，投资风险可控，但不排除该项投资受金融市场波动风险、管理人管理风险、市场流动性风险及产

品交易中的信用风险影响。公司将跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制。

七、审议决策程序及监事会、独立董事意见2021年12月29日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。同意公司使用额度不超过7000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品。期限自

2022年1月1日至2022年12月31日，在额度内可循环使用。具体内容详见公

司2021年12月31日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-065）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回序号理财产品类型

(万元)（万元）（元）本金金额（万元）

1银行理财产品35003500629496.770

2银行理财产品65006500579978.080

3银行理财产品65006500558679.450

-5-4银行理财产品65006500561399.120

5银行理财产品65006500612996.120

6银行理财产品65000未到期6500

合计36000295002942549.546500

最近12个月内单日最高投入金额（万元）10000.00