凯众股份:国泰海通证券股份有限公司关于上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券第七次临时受托管理事务报告（2026年度）

股票简称：凯众股份股票代码：603037

债券简称：凯众转债债券代码：113698

国泰海通证券股份有限公司

关于上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可

转换公司债券第七次临时受托管理事务报告

（2026 年度）受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二六年十月重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海凯众材料科技股份有限公司（发行人）与国泰海通证券股份有限公司（受托管理人）之上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“凯众股份”、“上市公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

国泰海通作为凯众股份 2025 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：凯众转债，债券代码：113698，以下简称“本次可转债”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等

相关规定，本次可转债《受托管理协议》的约定以及发行人的相关公告，现就本次可转债重大事项报告如下：

一、重大事项的基本情况

（一）公司董事离任暨补选董事

公司董事会于近日收到公司董事王庆德先生的书面辞职报告，王庆德先生因工作调整，申请辞去公司第五届董事会董事职务。

经公司董事会提名委员会进行资格审查，公司董事会同意提名王娟女士为公

司第五届董事会董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。本事项尚需提交股东会审议。

1、董事提前离任的基本情况

是否继续在上具体职

离任原定任期离任是否存在未履行姓名离任时间市公司及其控务（如职务到期日原因完毕的公开承诺股子公司任职适用）是，存在未履行完

2026 年 10 2028 年 9 工作

王庆德董事否不适用毕的公开承诺，但月 10 日月 21 日调整不属于增持承诺

2、董事离任对公司的影响

根据《公司法》《公司章程》及相关规定，王庆德先生的辞职报告自送达公司董事会时生效，其辞职后，将不在公司担任其他职务。王庆德先生的离任，不会导致董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会工作正常开展。截至公司公告披露之日，王庆德先生未持有公司股份，离任后将继续遵守其做出的公开承诺。

3、补选董事的情况2026 年 10 月 10 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会审查，董事会提名王娟女士为第五届董事会董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。本事项尚需提交股东会审议。

（二）为墨西哥子公司提供担保

1、担保的基本情况

为满足子公司的经营需要，2026 年 8 月 25 日，凯众股份与中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行”）签署最高额保证合同，为公司全资子公司 CARTHANE MEXICO S.A. de C.V.（以下简称“墨西哥子公司”）提供最高额

为 3600 万元人民币的连带责任担保。

根据最新测算结果，墨西哥子公司在获取融资贷款后，其资产负债率预计达到 70%以上，达到股东会审批标准，为切实防范财务风险并恪守合规程序，公司拟再次召开董事会进行补充审议，并按规定提交股东会予以批准。

2、被担保人基本情况

被担保人类型法人

被担保人名称 CARTHANE MEXICO S.A. de C.V.被担保人类型及上市全资子公司公司持股情况

凯众国际(香港)有限公司 Carthane International (Hongkong)

主要股东及持股比例 Limited 持股 20%，凯众美国有限公司 Carthane USA L.L.C.持股

80%。

税号 CME230223G45