证券代码：603041证券简称：美思德公告编号：2026-014

江苏美思德化学股份有限公司

2026年员工持股计划草案摘要公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

预计参与员工持股预计参与对象范围：公司（含控股子公司）董事、高计划对象范围及人级管理人员及核心骨干人员

数预计参与人数：不超过101人

董事、高管参与认购情是否有董事、高管参与认购□是□否况

□员工薪酬员工持股计划资金

□自筹资金

来源及规模□其他方式：法律、行政法规允许的其他方式

□公司回购股票：规模不超过199.9953万股，约占当前公司股本总额18314.7692万股的1.09%员工持股计划股份

□二级市场购买来源及预计规模

□认购向特定对象发行股票

□股东自愿赠与

6.42元/股

确定方式：

不低于下列价格较高者：

员工持股计划受让价1、本员工持股计划草案公布前1个交易日的公司股格

票交易均价的50%，为6.42元/股；

2、本员工持股计划草案公布前20个交易日的公司股

票交易均价的50%，为6.33元/股。

员工持股计划存续期存续期：60个月员工持股计划是否

设置业绩考核指标□是否

预留份额占比无一、员工持股计划的目的

为了进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》和其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》制定2026年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

（三）风险自担原则

员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

三、员工持股计划的参加对象及确定标准

（一）员工持股计划持有人的确定依据与范围

本员工持股计划的参加对象系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》和其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》，并结合实际情况确定。本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

1、公司（含控股子公司）董事、高级管理人员；

2、公司（含控股子公司）核心骨干人员。

除本员工持股计划另有约定外，所有参加对象必须在参与本员工持股计划时以及本员工持股计划的存续期内与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同。

（二）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过1283.97万元，以“份”作为单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为1283.97万份。本员工持股计划初始设立时持有人的总人数不超过101人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。本员工持股计划以份额为持有单位，每份份额为1.00元，拟筹集资金总额上限为1283.97万元。持有人名单及其对应的认购权益数量的上限及比例如下表：

拟认购份额占本员序拟认购份额拟认购份额对应持有人工持股计划总份额号（万份）股份数量（万股）

的比例（%）董事、高级管理人员（

1共7人）：孙宇、陈青、295.320046.000023.00

张伟、韩冬、李丰富、

徐开进、付佳慧

2核心骨干人员（不超过94988.6498153.995377.00人）合计（不超过101人）1283.9698199.9953100.00

注：1、参与对象最终认购持股计划的股数份额以实际出资为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。

2、本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股

本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。

3、若员工出现放弃认购情形，董事会可授权管理委员会有权将该部分权益份额重新分配给

符合条件的其他员工。参与对象的最终人数、名单以及认购本员工持股计划的份额根据参与对象实际签署的认购协议书和最终缴款情况确定。重新分配后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。

4、以上表格中个别数据计算存在尾差为四舍五入所致。

四、员工持股计划的资金来源、股票来源、认购价格及规模

（一）资金来源本员工持股计划拟参加对象认购员工持股计划份额的资金来源为员工合法薪

酬、自筹资金和法律、法规允许的其他方式。

本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1283.97万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份数上限为1283.97万份。最终募集资金总额以实际募资总额为准。

（二）股票来源

本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的公司A股股票。本员工持股计划在获得公司股东会批准的情况下，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购的本公司股票。

公司于2022年10月27日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，2022年11月04日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》。同意公司使用自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续实施员工持股计划或股权激励。本次拟回购的数量不低于180万股（含）且不超过360万股（含）。以不超过17.5元/股（含）的价格回购公司股份，拟回购资金总额上限为

6300万元（含）。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案

之日起12个月内。由于公司2022年年度权益分派已于2023年06月15日实施完毕，根据回购股份方案，公司以集中竞价方式回购股份的价格上限由不超过人民币17.5元/股（含）调整为不超过人民币17.36元/股（含）。

截至2023年10月26日，公司回购股份的实施期限已经届满，公司完成回购。公司实际通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购股份1999953股，占公司总股本的比例为1.0920%，回购最高价格为12.42元/股，回购最低价格为11.03元/股，回购均价为11.73元/股，已支付的资金总额为人民币23461127.39元（不含交易佣金等交易费用）。公司本次回购股份资金总额已达到回购方案中的回购资金总额下限，且未超过回购资金总额上限，回购价格未超过回购方案中规定的回购价格上限，上述回购符合相关法律法规的要求及公司既定的回购方案。至此，公司本次回购方案实施完毕。

（三）认购价格及确定方法本员工持股计划将通过法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持

有的公司股份，受让价格为6.42元/股。

员工持股计划受让价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

1、本员工持股计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价的50%，为每

股6.42元；

2、本员工持股计划草案公告前20个交易日的公司股票交易均价的50%，为

每股6.33元。

（四）本员工持股计划的规模

本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过199.9953万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的1.09%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过本员工持股计划草案公告日公司股本总额的10%，任一持有人所持有公司员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括参与对象在公司首次公开发行股票上市前获

得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

五、员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求

（一）存续期

1、本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户

至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

2、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持份

额1/2以上（含）同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有

的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经持有人会议同意和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

（二）锁定期

1、员工持股计划的锁定期

本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月、24个月、36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，具体如下：

解锁安排解锁时间解锁比例自公司公告最后一笔标的股票过户至持股计

第一个解锁期1230%划名下之日起算满个月自公司公告最后一笔标的股票过户至持股计

第二个解锁期30%划名下之日起算满24个月自公司公告最后一笔标的股票过户至持股计

第三个解锁期40%划名下之日起算满36个月

锁定期间，因公司发生送股、资本公积转增股本、配股、增发、可转债转股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。2、本员工持股计划的交易限制本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及上交所规定的其他期间。

在本员工持股计划存续期内，如未来相关法律、法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求为准。

（三）公司业绩考核条件

本员工持股计划的业绩考核年度为2026年-2028年三个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核内容如下：

解锁期考核年度公司业绩考核指标

公司需满足以下条件之一：

（1）以2025年扣非后归母净利润为基数，2026年扣非

第一个2026年后归母净利润的增长率不低于10%；

解锁期

（2）以2025年销售量为基数，2026年销售量的增长率

不低于13%

公司需满足以下条件之一：

（1）以2025年扣非后归母净利润为基数，2026-2027年

第二个2027年两年累计扣非后归母净利润的增长率之和不低于20%；

解锁期

（2）以2025年销售量为基数，2026-2027年两年累计销

售量的增长率之和不低于26%

公司需满足以下条件之一：

（1）以2025年扣非后归母净利润为基数，2026-2028年

第三个2028年三年累计扣非后归母净利润的增长率之和不低于30%；

解锁期

（2）以2025年销售量为基数，2026-2028年三年累计销

售量的增长率之和不低于40%注：1.上述“扣非后归母净利润”指标以经审计的归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益）并剔除对应年度下公司本次及其他在执行的员工持股或股权激励计划（全部有效期内）所产生股份支付费用影响的数值作为计算依据。

2.“2026-2027年两年累计扣非后归母净利润的增长率之和”的计算公式为：[（2026年扣非后归母净利润-2025年扣非后归母净利润）/2025年扣非后归母净利润]*100%+[（2027年扣非后归母净利润-2025年扣非后归母净利润）/2025年扣非后归母净利润]*100%≥20%，“2026-2028年三年累计扣非后归母净利润的增长率之和”的计算公式为：[（2026年扣非后归母净利润-2025年扣非后归母净利润）/2025年扣非后归母净利润]*100%+[（2027年扣非后归母净利润-2025年扣非后归母净利润）/2025年扣非后归母净利润]*100%+[（2028年扣非后归母净利润-2025年扣非后归母净利润）/2025年扣非后归母净利润]*100%≥30%。销售增长率之和计算方式以此类推。

3.上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

若某一个解锁期公司业绩指标未达成目标值，则该期未解锁份额对应的标的股票递延至下一期进行合并考核，在下一个解锁期的公司业绩考核实现时解锁相应比例。如若递延至最后一个解锁期时业绩仍未能完全解锁的，则相应权利不得解锁。公司层面未满足上述考核目标导致未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权予以收回（收回的标的股票权益和份额由管理委员会进行处置，具体处置时间由管理委员会决策，处置方式包括但不限于在二级市场择机售出或通过法律法规允许的其他方式处理对应的标的股票），并将所对应的原始出资金额加上银行同期存款利率计算的利息之和并扣除相关税费后返还持有人（若分红金额已分配，则返还部分还需扣除分红金额），处置标的股票的收益（如有）归公司所有。

（四）个人层面绩效考核要求

若公司层面的业绩考核达标，则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，具体如下：

个人年度考核结果 A B C

个人层面解锁比例100%80%0据此，在满足公司层面业绩考核情况下，若持有人当年度个人绩效考核合格，持有人当期实际可解锁的权益份额=持有人当期员工持股计划标的股票权益数量×个人层面解锁比例。

在公司业绩目标达成的前提下，持有人因个人层面绩效考核未能全部解锁的份额由管理委员会收回，并将所对应的原始出资金额加上银行同期存款利率计算的利息之和并扣除相关税费后返还持有人（若分红金额已分配，则返还部分还需扣除分红金额）。管理委员会可以将该部分份额转让给本持股计划的持有人或其他符合本持股计划参与资格的员工，转让价格为持有人未能解锁份额对应的原始出资额；或将该部分份额对应的标的股票择机出售，并以当期未解锁份额对应标的股票的实际出售金额与相应份额的原始出资金额加上银行同期存款利率计算的利息之和并扣除相关税费后（若分红金额已分配，则返还部分还需扣除分红金额）的孰低金额返还持有人；如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有；或通过回购注销方式处理相应份额；或通过法律法规允许的其他方式管理委员会决定处理方式。处置标的股票的收益（如有）归公司所有。

六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

七、员工持股计划的管理模式

本员工持股计划设立后将自行管理，本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使包含表决权在内的其他股东权利。管理委员会可以根据实际需要聘请外部专业机构提供资产管理、咨询等服务。公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。《员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行明确的约定，并采取适当的风险防范和隔离措施。

（一）持有人的权利和义务

1、持有人的权利如下：

（1）依照其持有的本员工持股计划份额享有本计划资产的权益；

（2）依法参加或委派其代理人参加持有人会议，并享有本员工持股计划规定的各项权利；

（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

（4）法律、法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。

2、持有人的义务如下：

（1）遵守有关法律、行政法规及本员工持股计划的规定，遵守生效的持有人会议决议；

（2）按认购员工持股计划金额在约定期限内足额缴款，自行承担与员工持股

计划相关的投资风险，自负盈亏；（3）本员工持股计划存续期内，除法律、法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得自主转让、退出、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；

（4）在员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；

（5）按持有份额承担员工持股计划符合解锁条件并将相应公司股票在二级市

场售出产生的相关税费，并承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件并将相应公司股票在二级市场售出期间，依照国家以及其他相关法律法规所规定的个人所得税及其他税费；

（6）保守本员工持股计划实施过程中的全部秘密，但公司依法对外公告的除外；

（7）法律、法规及本员工持股计划规定的其他义务。

（二）持有人会议

1、公司员工在认购本员工持股计划份额并签署认购协议后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构，由全体持有人组成。

所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

（1）选举、罢免管理委员会委员；

（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由

管理委员会商议是否参与，并提交持有人会议审议；

（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；

（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

（6）授权管理委员会行使包含表决权在内的股东权利；

（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

（8）授权管理委员会依据本计划相关规定决定持有人的资格取消、被取消资

格持有人所持份额之处置事项、因公司层面业绩考核指标未达标而未能解锁的份额

之处置事项、因个人层面考核指标未达标而未能解锁的份额之处置事项等，授权管理委员会决定因上述处置事项以及因上述事项将份额重新分配给符合条件的员工等导致持有人名单及份额变动等事项；

（9）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

3、持有人会议的召集程序

本员工持股计划首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次持有人会议选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件、微信或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

（1）会议的时间、地点；

（2）会议的召开方式；

（3）拟审议的事项（会议提案）；

（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（5）会议表决所必需的会议材料；

（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

（7）联系人和联系方式；

（8）发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）、（2）内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

在保障持有人充分表达意见的前提下，持有人会议可以用电话会议、视频会议等通讯方式进行，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。

4、持有人会议的召开和表决程序

（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。

主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式。

（2）本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每一份本员工

持股计划份额对应享有一票表决权。（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人

会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意后则视为表决通过，形成持有人会议的有效决议。

（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》

的规定提交公司董事会、股东会审议。

（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

5、单独或合计持有员工持股计划30%以上（含）份额的持有人可以向持有人

会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3个工作日向管理委员会提交。

6、单独或合计持有本员工持股计划30%以上（含）份额的持有人可以提议召开持有人会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上（含）份额的持有人出席方可举行。

（三）管理委员会

1、本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的

日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。

2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持

有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的1/2以上（含）选举产生。管理委员会委员的任期为本期员工持股计划的存续期。

3、管理委员会委员应当遵守法律、法规和《员工持股计划管理办法》的规定，

对员工持股计划负有下列忠实义务：

（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

（2）不得挪用员工持股计划资金；

（3）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义

或者其他个人名义开立账户存储；（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；

（6）不得擅自披露与本员工持股计划相关的商业秘密；

（7）法律、法规、部门规章及本员工持股计划规定的其他义务。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、管理委员会行使以下职责：

（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

（2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

（3）代表全体持有人行使包含表决权在内的其他股东权利，包括但不限于公

司股东会的出席、提案、表决等安排，以及参与现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等事项；

（4）管理员工持股计划利益分配，决定标的股票出售、分配等相关事宜；

（5）决策本员工持股计划份额转让和重新分配；

（6）按照员工持股计划规定审议确定因个人异动等原因而收回的份额等的分

配/再分配方案；

（7）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的

持有人所持份额及未分配现金收益（如有）的处理事项、因公司层面业绩考核指标

未达标而未能解锁的份额之处置事项、因个人层面考核指标未达标而未能解锁的份

额之处置事项等，决定因上述处置事项以及因上述事项将份额重新分配给符合条件的员工等导致持有人名单及份额变动等事项；

（8）决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

（9）办理员工持股计划份额继承登记；

（10）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

（11）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

（12）代表全体持有人签署相关文件；

（13）行使本员工持股计划资产管理职责，包括但不限于将本员工持股计划的

闲置资金投资于理财产品（仅限于低风险理财产品）、在锁定期届满后将相应公司股票在二级市场售出或过户至本员工持股计划持有人，根据持有人会议的决议进行其他投资等；

（14）负责员工持股计划的清算和财产分配；

（15）持有人会议或者本员工持股计划授权的其他职责；

（16）本员工持股计划及相关法律、法规和规范性文件规定的其他应由管理委员会履行的职责。

5、管理委员会主任行使下列职权：

（1）召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

（3）管理委员会授予的其他职权。

6、管理委员会的召集程序

管理委员会不定期召开会议，管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。

如遇紧急情况可以临时通过口头方式或其他即时电子通讯方式通知召开管理委员会会议。

7、管理委员会的召开和表决程序

（1）管理委员会会议应有1/2以上（含）的管理委员会委员出席方可举行；

（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的1/2以上（含）通过；

（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；

（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用

传真等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；

（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故

不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

（四）股东会授权董事会事项

股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：1、授权董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划；

2、授权董事会办理本员工持股计划的设立；

3、授权董事会实施本员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人；

4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

5、本员工持股计划经股东会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政

策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本员工持股计划作出相应调整；

6、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定、解锁的全部事宜；

7、授权董事会审议确定或变更本员工持股计划的资产管理机构（如有），并签

署相关协议；

8、授权董事会变更本员工持股计划的参与对象及确定标准；

9、授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关的合同及协议文件；

10、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员工

持股计划的约定取消本员工持股计划持有人的资格、提前终止本员工持股计划；

11、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关法律、法规

和规范性文件，以及《公司章程》等明确规定需由股东会行使的权利除外。

上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

（五）员工持股计划的风险防范及隔离措施

1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工持

股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。

2、本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会

的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。

3、管理委员会根据法律、法规、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计

划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

八员工持股计划的资产构成及权益分配

（一）员工持股计划的资产构成

1、标的股票对应的权益；2、现金存款和应计利息；

3、资金管理取得的收益等其他资产。

本次员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得侵占、挪用本计划资产或以其他任何形式将本计划资产归入其固有财产。因本计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本计划资产。

（二）员工持股计划的权益分配

1、除本计划明确约定的情形外，在本次员工持股计划的存续期内，持有人个

人不得要求对本计划股票或权益进行分配，由管理委员会统一安排分配事宜。

2、本次员工持股计划锁定期届满后，管理委员会可以根据本员工持股计划运

作情况决定是否进行收益分配。本计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，本计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持本计划份额的比例进行分配，或经管理委员会同意将相应的标的股票依法过户至持有人个人账户，由个人自行处置。

3、本次员工持股计划存续期届满或提前终止时，管理委员会应在届满或终止

之日起30个工作日内完成清算分配工作，管理委员会在计划清算截止日前，根据具体市场行情完成本计划项下标的股票的全部出售，在依法扣除相关费用后，按员工持股计划份额比例进行分配。若届时本计划项下标的股票存在无法全部售出的情形，具体处置办法由管理委员会确定。

4、在存续期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本计划因持

有公司股份而新取得的股份归本计划所有，由管理委员会按持有人持有计划份额比例进行分配。

5、在存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现

金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权，在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，按照上述原则进行分配。

本次员工持股计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履行其纳税义务。员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费、印花税等，除交易手续费、印花税之外的其他费用，由管理委员会根据有关法律、法规及相应的协议，从员工持股计划资产中支付。

6、如发生本计划或《员工持股计划管理办法》未规定的事项，由管理委员会决定处理办法。

7、如因市场环境变化等需提前终止本员工持股计划的，尚未解锁的份额由管

理委员会决定具体的处置方式，处置方式包括但不限于在二级市场择机售出或通过法律法规允许的其他方式处理对应的标的股票。

九、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立

若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情形发生之日后决定是否终止实施本员工持股计划。

（二）员工持股计划的变更

员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、

持有人确定依据、员工持股计划减持安排等事项，员工持股计划设立后的变更须经持有人会议的持有人所持份额1/2以上（含）同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

（三）员工持股计划的终止

1、本员工持股计划存续期满且未展期的，自行终止。

2、本员工持股计划锁定期届满后，若本员工持股计划所持有的标的股票全部

出售或过户至本计划份额持有人，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，或因公司股票停牌、窗口期较短等

情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售或过户

至本计划份额持有人时，经出席持有人会议的持有人所持份额1/2以上（含）同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本员工持股计划自行终止。

（四）持有人个人情况变化的处理方式

存续期内，除本员工持股计划及相关文件规定的情况外，持有人所持有的员工持股计划权益不得转让、退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务等。1、持有人离职或违规

（1）持有人离职持有人主动提出离职或公司主动提出解除劳动合同的或本计划实施期间持有人劳动合同期满或公司同意续约但持有人不续约的。

（2）持有人违规

持有人存在以下情形，包括但不限于：

1）因故意或重大过失给公司造成损失的情形，包括但不限于：

*严重失职、渎职、违法违规、受贿、贪污、盗窃；

*侵犯公司知识产权、专利、技术资料、技术秘密、商标等无形资产；

*未经公司授权公开、拷贝、复制、传播、向他人提供技术资料和技术秘密；

*未经公司授权公开、拷贝、复制、传播、向他人提供公司商业机密（包括但不限于物料成本、采购价格、产品信息、投标价格、供应商或客户信息、财务信息等）；

*执行公司业务时有不正当行为或有重大过失。

2）因违反公司各项规定而被公司处理包括但不限于开除、解聘或除名；

3）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事或高级管理人员的情形等而被

公司开除、解聘或除名；

4）绩效考核不合格而按照公司当时有效的内部考核规定被公司解聘；

5）持有人存在其他经持有人会议认定为对公司有重大负面影响或不适合继续

参与本员工持股计划情形的；

6）其他持有人严重损害公司利益。

因前述持有人离职或持有人违规，员工持股计划管理委员会有权取消该持有人参与本计划的资格。被取消资格的持有人，其已解锁部分不作处理；未解锁的部分由管理委员会将其持有的员工持股计划权益以原始出资金额转让给管理委员会指

定的具备参与本计划资格的受让人，受让人在扣除代前述持有人代扣代缴税费后（如需）将余额支付给前述持有人（即视为完成付款义务）；如果出现管理委员会

无法指定受让人情形，可由全体持有人按持有份额的比例受让，受让价格为以原始出资金额确定，在扣除代前述持有人代扣代缴税费后（如需）将余额支付给前述持有人（即视为完成付款义务）。如全体持有人无法达成一致意见受让份额，管理委员会有权以员工持股计划的名义以原始出资金额的价格回购前述持有人持有的份额，该份额由管理委员会择机出售对应的标的股票，按照原始出资金额与处置金额孰低值的原则返还个人，所获得的资金额返还出资后剩余资金（如有）归属于公司；

或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。具体处置办法由管理委员会确定。

若员工触发取消其资格的情形，无论员工是否与公司存在劳动争议或其他纠纷，员工持股计划管理委员会有权取消员工参与的员工持股计划的资格，并将员工持有的员工持股计划权益强制转出或回购，员工无条件配合，且公司无需因上述行为向员工承担任何责任。

2、持有人职务变更

持有人职务发生变更，但仍在公司（含控股子公司）任职，则参与的员工持股计划不作变更。

3、持有人退休

持有人符合国家规定的退休年龄并退休的，其持有的员工持股计划权益及解锁安排不作变更，其个人考核结果不再纳入解锁条件，其他解锁条件仍然有效。

4、持有人死亡

*持有人因执行职务身故的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继续享有，且个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。该等继承人不受需具备参与员工持股计划资格的限制。

*持有人若因其他原因而身故的，对持有人根据本计划持有的未解锁的权益份额不得解锁，对应份额由员工持股计划管理委员会收回，并将所对应的原始出资金额加上银行同期存款利率计算的利息之和并扣除相关税费后返还持有人的合

法继承人，剩余资金（如有）及收回份额的处理由管理委员会决定其处理方式。

5、持有人丧失劳动能力

*持有人因执行职务丧失劳动能力而离职的，其持有的员工持股计划权益不作变更，其个人考核结果不再纳入解锁条件，其他解锁条件仍然有效。

*持有人非因执行职务丧失劳动能力而离职的，对已解锁部分不作处理，对持有人根据本计划持有的未解锁的权益份额不得解锁，对应份额由员工持股计划管理委员会收回，并将所对应的原始出资金额加上银行同期存款利率计算的利息之和并扣除相关税费后返还持有人，剩余资金（如有）及收回份额的处理由管理委员会决定其处理方式。

6、持有人发生其他不再适合参加持股计划等情形

持有人发生其他不再适合参加员工持股计划等情形的，公司应取消该持有人参与本员工持股计划的资格，具体执行情况由管理委员会确定。

7、本次员工持股计划存续期内，若发生员工持股计划未确定的其他特殊情形，

由管理委员会决定；若法律法规有明确要求的，应遵照执行。

十、员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达

到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

假设本员工持股计划于2026年5月完成全部标的股票过户（拟认购的股票份额全部认购完毕），共199.9953万股。以2026年4月23日收盘数据预测算，公司应确认总成本和费用预计为1281.97万元，由公司在锁定期内按月分摊，计入相关费用和资本公积，预计本员工持股计划成本和费用摊销情况测算如下：

单位：万元总摊销成本2026年2027年2028年2029年

1281.97496.53492.46235.5457.44

注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

十一、员工持股计划履行的程序

（一）董事会薪酬与考核委员会负责拟订本员工持股计划，并提交董事会审议。

（二）公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。

（三）董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表

决。（四）董事会薪酬与考核委员会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形发表意见。

（五）公司聘请律师事务所对本员工持股计划的相关事宜出具法律意见书。

（六）公司发出召开股东会的通知，并在召开股东会前公告法律意见书。

（七）召开股东会审议本员工持股计划，股东会审议本计划，员工持股计划涉及的相关股东应当回避表决。股东会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，股东会表决通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），本计划即可实施。

（八）公司应在完成标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，及时

披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

（九）召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工持股计划实施的具体事项。

（十）根据中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的其他程序。

十二、其他重要事项

（一）公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续

在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的承诺，公司及其下属企业与员工的劳动、聘用关系仍按公司及其下属企业与持有人签订的

劳动、聘用合同执行。

（二）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务

制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

（三）本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东会审议通过后生效。

（四）如果本员工持股计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则以

最新的法律、法规规定为准。

特此公告。江苏美思德化学股份有限公司董事会

2026年04月24日