中策橡胶:中信建投证券股份有限公司关于中策橡胶集团股份有限公司2025年持续督导年度报告书

中信建投证券股份有限公司关于中策橡胶集团股份有限公司

2025年持续督导年度报告书

保荐人名称：中信建投证券股份有限被保荐公司名称：中策橡胶集团股份有

公司限公司

联系方式：（0571）85332039

保荐代表人姓名：楼黎航联系地址：浙江省杭州市上城区钱江路

1366号华润大厦 A座 2902室、2903室

联系方式：（0571）85332039

保荐代表人姓名：周伟联系地址：浙江省杭州市上城区钱江路

1366号华润大厦 A座 2902室、2903室

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2025〕355号文”批准，中策橡胶集团股份有限公司（简称“公司”或“中策橡胶”）公司于2025年 5月通过上海证券交易所交易系统向社会公开发行人民币普通股（A股）股

票87448560股，每股面值1元。本次公司发行新股的发行价为46.50元/股，募集资金总额为406635.80万元，扣除发行费用13367.73万元后，实际募集资金净额为393268.07万元。本次公开发行股票于2025年6月5日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等

相关规定，中信建投证券履行持续督导职责。并出具本持续督导年度报告书。

一、保荐人本年度对上市公司的持续督导工作情况工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制保荐人已建立健全并有效执行持续度，并针对具体的持续督导工作制定相应督导工作制度，并针对具体的持续督的工作计划。导工作制定相应的工作计划。

2保荐人已与上市公司签署了保荐协、根据中国证监会相关规定，在持续督议，协议明确了双方在持续督导期间导工作开始前，与上市公司或相关当事人的权利和义务，并已报上海证券交易签署持续督导协议，明确双方在持续督导所备案。本持续督导期间，未发生对期间的权利义务，并报上海证券交易所备协议内容做出修改或终止协议的情案。

况。

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、本持续督导期内，保荐人通过日常沟

1工作内容督导情况

尽职调查等方式开展持续督导工作。通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐人于2026年2月6日对上市公司进行了现场检查。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的，应向本持续督导期间，上市公司未发生需上海证券交易所报告并经本所审核后予公开发表声明的违法违规事项。

以披露。

5、持续督导期间，上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起5个工作日内向本持续督导期间，上市公司及相关当上海证券交易所报告，报告内容包括上市事人未出现需报告的违法违规、违背公司或相关当事人出现违法违规、违背承承诺等事项。

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

6保荐人持续督促、指导上市公司及其、督导公司及其董事、高级管理人员遵

董事、高级管理人员，本持续督导期守法律、法规、部门规章和上海证券交易间，上市公司及其董事、高级管理人所发布的业务规则及其他规范性文件，并员能够遵守相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项承诺。

切实履行其所做出的各项承诺。

保荐人核查了上市公司治理制度建7、督导上市公司建立健全并有效执行公立与执行情况，上市公司《公司章司治理制度，包括但不限于股东会、董事程》、股东会、董事会议事规则等制会议事规则以及董事和高级管理人员的度符合相关法规要求，本持续督导期行为规范等。间，上市公司有效执行了相关治理制度。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会保荐人核查了上市公司内控制度建计核算制度和内部审计制度，以及募集资立与执行情况，上市公司内控制度符金使用、关联交易、对外担保、对外投资、合相关法规要求，本持续督导期间，衍生品交易、对子公司的控制等重大经营上市公司有效执行了相关内控制度。

决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信

保荐人督促上市公司严格执行信息

息披露制度，审阅信息披露文件及其他相披露制度，审阅信息披露文件及其他关文件，并有充分理由确信上市公司向上相关文件，详见“二、保荐人对上市海证券交易所提交的文件不存在虚假记公司信息披露审阅的情况”。

载、误导性陈述或重大遗漏。

10、可以对上市公司的信息披露文件及向

中国证监会、上海证券交易所提交的其他详见“二、保荐人对上市公司信息披文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露审阅的情况”。

露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及

2工作内容督导情况

时向上海证券交易所报告。

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

11、关注上市公司或其控股股东、实际控本持续督导期间，上市公司或其控股

制人、董事、高级管理人员受到中国证监股东、实际控制人、董事、高级管理

会行政处罚、上海证券交易所监管措施或人员不存在受到中国证监会行政处

纪律处分或者的情况，并督促其完善内部罚、上海证券交易所监管措施或纪律控制制度，采取措施予以纠正的情况。处分或者的情况。

12、持续关注上市公司及控股股东、实际

本持续督导期间，上市公司及控股股控制人等履行承诺的情况，上市公司及控东、实际控制人等不存在未履行承诺

股股东、实际控制人等未履行承诺事项的情况。

的，应当及时向上海证券交易所报告。

13、关注公共传媒关于公司的报道，及时

针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或

本持续督导期间，上市公司未出现该与披露的信息与事实不符的，及时督促上等事项。

市公司如实披露或予以澄清；上市公司不

予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

14、发现以下情形之一的，应督促上市公

司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

（二）中介机构及其签名人员出具的专业

意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重本持续督导期间，上市公司及相关主大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；体未出现该等事项。

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

15、应当制定对上市公司的现场检查工作保荐人制定了对上市公司的现场检计划，明确现场检查工作要求，确保现场查工作计划，明确现场检查工作要检查工作质量。求。保荐人于2026年2月6日对上对上市公司的定期现场检查每年不应少市公司进行了现场检查，负责该项目于一次，负责该项目的两名保荐代表人至的两名保荐代表人有一人参加了现

3工作内容督导情况

少应当有一人参加现场检查。场检查。

16、持续督导期内，保荐人及其保荐代表

人应当重点关注上市公司是否存在如下

事项：

（一）存在重大财务造假嫌疑；

（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；

（三）可能存在重大违规担保；

（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、高级管理人员涉嫌侵占上市公司利

本持续督导期间，上市公司未出现该益；

等事项。

（五）资金往来或者现金流存在重大异常；