可川科技:中信证券股份有限公司关于苏州可川电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司

关于苏州可川电子科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信证券”）作为苏州可

川电子科技股份有限公司（以下简称“可川科技”、“公司”）首次公开发行的持

续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的要求，对可川科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州可川电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2049号）核准，公司向社会公开发行

17200000股，发行价为每股人民币34.68元，共计募集资金人民币59649.60万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币52796.00万元。前述募集资金由主承销商中信证券股份有限公司于2022年9月29日汇入公司在中信银行昆山

支行开立的募集资金专户中。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）3310017号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

1公司2023年度投入募集资金投资项目金额为4544.33万元，累计投入募集

资金投资项目金额为18544.33万元，募集资金专户余额为4836.17万元，具体使用及结余情况如下：

单位：万元募集资金专户使用情况明细金额

募集资金总额（A） 59649.60

减：从募集资金总额中直接扣除的承销及保荐费用（B） 4533.37

减：前期自有资金投入置换（C） 436.39

减：支付与发行相关的中介费用（D） 1883.84

募集资金净额（E=A-B-C-D） 52796.00

减：募投项目支出（F） 18544.33

减：购买理财产品（G） 145695.00

加：收回理财产品（H） 115195.00

加：理财收益（I） 1047.85

加：利息收入（J） 36.75

减：手续费支出（K） 0.10截至2023年12月31日止首次公开发行募集资金专户余额

4836.17（L=E-F-G+H+I+J-K）

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《苏州可川电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对公开发行股票募集资金实行专户存储。

2022年9月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中国农业银行股

份有限公司昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份

有限公司昆山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2022年9月，公司连同公司下属全资子公司广德裕正电子科技有限公司与

保荐机构中信证券股份有限公司以及中信银行股份有限公司苏州分行昆山支行、2江苏昆山农村商业银行股份有限公司千灯支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司共有七个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：万元募集资金专户开户行账号存款方式余额

中国农业银行股份有限公司昆山分行10531101040087011活期1.25

江苏昆山农村商业银行股份有限公司千灯支行2010020112303活期648.32

中信银行股份有限公司苏州分行昆山支行8112001012600682593活期3955.94

上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行89070078801300002855活期1.83

江苏银行股份有限公司昆山支行30360188000356923活期228.83

江苏昆山农村商业银行股份有限公司千灯支行2010020112436活期0.00

中信银行股份有限公司苏州分行昆山支行8112001012900682598活期0.00

合计--4836.17

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

截止2023年12月31日，公司存放于上述募集资金专户的募集资金余额为

4836.17万元。除存放于上述募集资金专户的募集资金外，公司对闲置募集资金

进行现金管理所购买的理财产品余额为30500.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表公司2023年度募集资金实际使用情况详见本核查意见“附件1募集资金使用情况对照表”。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年10月21日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第

八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，3公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见，

保荐机构出具了同意的核查意见

公司2023年8月28日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理投资期限的议案》，同意将使用不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理的投资期限变更为自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。

授权期内，公司以闲置募集资金累计购买现金管理产品145695.00万元，累计赎回115195.00万元，截止2023年12月31日现金管理产品余额30500.00万元。公司2023年度以闲置募集资金累计购买现金管理产品情况如下：

单位：万元预期年认购金额实际到受托方产品名称起始日期到期日化收益期末余额（万元）账收益率昆山农商银江苏昆山农行结构性存

村商业银行0.80%或

款12000.002022/10/272022/12/30-

股份有限公4.95%

(YEP20221司千灯支行

388)

115.37

昆山农商银江苏昆山农行结构性存

村商业银行0.80%或

款8000.002022/10/272022/12/30-

股份有限公7.025%

(YEP20221司千灯支行

389)

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-3.1

份有限公司13500.002022/11/12023/1/30104.86-

款12274期5%苏州分行

(C22PW012

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-2.9

份有限公司1550.002022/11/72022/12/73.25-

款12287期5%苏州分行

(C22PZ010

4预期年

认购金额实际到受托方产品名称起始日期到期日化收益期末余额（万元）账收益率对公结构性存款2022江苏银行股

年第41期61.4%/3.3

份有限公司3745.002022/11/22023/5/261.79-

个月%昆山支行

(AJGCK202

20411060A)

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-3.0

份有限公司1500.002022/12/82023/2/66.53-

款12712期5%苏州分行

(C22M4011

昆山农商银江苏昆山农行结构性存

村商业银行0.90%或

款12000.002023/1/102023/9/28

股份有限公5.15%

（YEP2023司千灯支行

0126）

493.40

昆山农商银江苏昆山农

行结构性存0.900%村商业银行

款8000.002023/1/102023/9/28或股份有限公

（YEP2023 7.275%司千灯支行

0127）

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.5%-3.1

份有限公司10000.002023/2/32023/8/3135.62

款13642期5%苏州分行

(C23M3011

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-3.0

份有限公司5000.002023/2/82023/3/1010.89-

款13695期5%苏州分行

(C23X5012

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-3.0

份有限公司5000.002023/3/152023/4/1410.89-

款13642期5%苏州分行

(C23M3011

5预期年

认购金额实际到受托方产品名称起始日期到期日化收益期末余额（万元）账收益率共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.3%-3.0

份有限公司5000.002023/4/152023/5/1510.89-

款14735期5%苏州分行

（C23VE01

21）

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.05%-3.份有限公司4000.002023/5/182023/6/199.12-

款15166期00%苏州分行

(C23UJ0108

)江苏银行股七天通知存

份有限公司2500.002023/5/252500.00款昆山支行江苏银行股七天通知存

份有限公司400.002023/5/252023/6/291.55%0.60-款昆山支行江苏银行股七天通知存

份有限公司500.002023/5/252023/9/211.55%2.56款昆山支行共赢智信黄金挂钩人民中信银行股

币结构性存1.05%-3.份有限公司4000.002023/6/202023/7/208.55

款09991期00%苏州分行

(C23TJ0104

)共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.05%-2.份有限公司3500.002023/7/212023/8/217.58

款15964期95%苏州分行

(C23SL013

共赢智信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.05%-2.份有限公司10000.002023/8/42023/9/424.21

款16120期85%苏州分行

(C23R3010

6预期年

认购金额实际到受托方产品名称起始日期到期日化收益期末余额（万元）账收益率共赢慧信汇率挂钩人民中信银行股

币结构性存1.05%-2.份有限公司2500.002023/8/222023/9/215.75

款00098期8%苏州分行

(C23RL011

昆山农商银江苏昆山农

行结构性存1.%或村商业银行

款5000.002023/9/212024/6/283%或-5000.00股份有限公

（YEP2023 3.2%司千灯支行

0587）

昆山农商银江苏昆山农

行结构性存1.%或村商业银行

款3000.002023/9/212023/12/283%或24.16股份有限公

（YEP2023 3.2%司千灯支行

0586）

共赢慧信汇中信银行股

率挂钩人民1.05%-2.份有限公司2000.002023/9/292023/12/2811.84

币结构性存8%苏州分行款00399期昆山农商银江苏昆山农行结构性存村商业银行

款10000.002023/10/102024/3/283.00%10000.00股份有限公

(YEP20230司千灯支行

606)

昆山农商银江苏昆山农行结构性存村商业银行

款10000.002023/10/102024/6/283.00%10000.00股份有限公

(YEP20230司千灯支行

607)

昆山农商银江苏昆山农行结构性存村商业银行

款3000.002023/12/292024/2/292.90%3000.00股份有限公

(YEP20230司千灯支行

747)

合计145695.001047.8530500.00

（三）变更募投项目的资金使用情况公司募投项目于本年度未发生变更。

7四、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《管理制度》的规定使用募集资金，公司募集资金使用与管理合法、有效，履行了信息披露义务。

五、会计师对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告结论性意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为，苏州可川电子科技股份有限公司截至2023年12月31日的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了苏州可川电子科技股份有限公司截至2023年12月31日的募集资金年度存放与实际使用情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的核查意见保荐机构认为，公司2023年度募集资金存放和使用符合根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

8附表1

募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：苏州可川电子科技股份有限公司单位：万元

募集资金总额52796.00本年度投入募集资金总额4544.33

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额18544.33

变更用途的募集资金总额比例-截至期已变更末项目承截至期末累计投入金截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性承诺投募集资金承调整后投截至期末累计

(含部诺本年度投入金额额与承诺投入金额的入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重

资项目诺投资总额资总额(1)投入金额(3)

分变投差额(4)＝(3)-(2)(5)＝(3)/(1)态日期效益效益大变化

更)入金额

(2)功能性元器件不

2024年12

生产基否35050.1535050.15适3460.403460.40不适用9.87不适用不适用否月31日地建设用项目

9不

研发中2024年12否3745.853745.85适1083.931083.93不适用28.94不适用不适用否心项目月31日用不补充流

否14000.0014000.00适-14000.00不适用100.00不适用不适用不适用否动资金用

合计52796.0052796.004544.3318544.33

功能性元器件生产基地建设项目实施进度较低的原因：1、公司通过挂牌竞买的方式取得昆山市千灯镇秦峰北路西

侧、祥西路北侧国有建设用地使用权，该地块距离公司总部仅约3公里。为了充分发挥协同效应、有效利用昆山及周边地区的产业资源优势，经公司2023年2月13日第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议未达到计划进度原因通过《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，募投项目“功能性元器件生产基地建设项目”的实施地点已变更至上述新取得的地块，实施主体已变更为母公司可川科技。2、自2023年2月起，本项目对新的实施地点已完成项目土建的初步设计、施工图设计，目前在土建施工中。截至报告期末，公司根据已确认的工程实施进度共支付结算款3460.40万元。公司将积极跟进项目进度，确保相关工作有序开展推进。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况10公司于2022年10月21日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相公司于2023年8月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于关产品情况调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理投资期限的议案》，将使用不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理的投资期限变更为自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。

授权期内，公司以闲置募集资金累计购买现金管理产品145695.00万元，累计赎回115195.00万元，截止2023年

12月31日银行理财产品余额30500.00万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况募集资金节余的金额及形成原因不适用公司于2023年2月13日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，公司同意变更功能性元器件生产基地建设项目的实施主体及实施地募集资金其他使用情况点：项目实施地点由“安徽省宣城市广德经济开发区太极大道以北、德昌路以东”变更为“江苏省昆山市千灯镇秦峰北路西侧、祥西路北侧”，项目实施主体由“全资子公司广德裕正电子科技有限公司”变更为“母公司可川科技”。

注1：本表中“募集资金总额”52796.00万元系募集资金扣除发行费用后的净额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

11（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州可川电子科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人签名：

张吉翔李峻毅中信证券股份有限公司

2024年4月25日

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