上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

上海紫燕食品股份有限公司

募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，上海紫燕食品股份有限公司（以下简称“紫燕食品”或者“公司”）就募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据公司第一届董事会第九次会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕1975号）《关于核准上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）4200万股，每股面值1.00元，每股发行价为人民币15.15元募集资金总额为人民币636300000.00元，扣除发行费用人民币71096792.43元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币565203207.57元。

募集资金由主承销商广发证券股份有限公司于2022年9月21日在扣除当日支付的承销、

保荐费用后，汇入公司在宁波银行股份有限公司上海闵行支行开立的账号为

70050122000525595的募集资金专户，实际汇入金额为人民币603300000.00元。

上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年9月21日出具了（信会师报字〔2022〕第 ZA15887 号）《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日止，公司募集资金账户已累计使用39788653.82元，其中：以前年度使用90000.00元，本年度使用39698653.82元。募集资金存款利息收入扣除手续费净额为2287630.59元，闲置募集资金进行现金管理取得理财收益金额为11842610.28元，募集资金账户余额为49544794.62元，以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为

490000000.00元，募集资金专户余额合计为539544794.62元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海专项报告第1页上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告紫燕食品股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

按照《管理制度》中有关募集资金的存放、使用及管理的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了募集资金专户。

2022年9月5日，公司及子公司安徽云燕食品科技有限公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年9月5日，公司及子公司安徽云燕食品科技有限公司连同保荐机构广发证券股份

有限公司与北京银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年9月7日，公司及子公司重庆紫川食品有限公司连同保荐机构广发证券股份有限

公司与上海浦东发展银行股份有限公司闵行支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年9月7日，公司及子公司安徽云燕食品科技有限公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海世纪大道支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年9月13日，公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司

上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年9月14日，公司及子公司安徽云燕食品科技有限公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2023年2月17日，公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与交通银行股份有限公司

上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年5月19日，公司与子公司海南云紫食品有限公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海世纪大道支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述协议主要条款与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2023年12月31日，公司均严格按照《管理制度》、《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元账户名称银行名称账号截止日余额存储方式上海紫燕食品股宁波银行股份有限公司

700501220005255954639627.68活期

份有限公司上海闵行支行专项报告第2页上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告账户名称银行名称账号截止日余额存储方式重庆紫川食品有上海浦东发展银行股份

982800788019000042513535697.71活期

限公司有限公司闵行支行安徽云燕食品科北京银行股份有限公司

200000612108310910393781744510.25活期

技有限公司上海徐汇支行安徽云燕食品科招商银行股份有限公司

12193134491033334631800.18活期

技有限公司上海世纪大道支行安徽云燕食品科交通银行股份有限公司

310066674013006064887已销户

技有限公司上海闵行支行安徽云燕食品科中国建设银行股份有限

310501783600000071071152443.34活期

技有限公司公司上海闵行支行上海紫燕食品股交通银行股份有限公司

3100666740130066335592677361.12活期

份有限公司上海闵行支行海南云紫食品有招商银行股份有限公司

1219473832105181163354.34活期

限公司上海世纪大道支行

合计49544794.62

注：截至2023年12月31日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资金余额中正在进行现金管理尚未到期的金额为490000000.00元。

三、本年度募集资金的实际使用情况本年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2022年9月21日公开发行股票募集资金到账前，公司以自筹资金预先支付了发行费用

11540566.02元（不含增值税），2022年12月30日第一届董事会第十四次会议决议通过了

《关于以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金

11540566.02元（不含增值税）置换预先已支付的发行费用。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年12月23日出具了《上海紫燕食品股份有限公司关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZA16248 号）；广发证券

发表了核查意见。详见公司于 2022 年 12 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司关于以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-021）。

上述预先已支付发行费用的自筹资金已于2023年3月7日全部置换完毕。

专项报告第3页上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年4月20日，公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币55000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为本次董事会审议通过之日起12个月内，单笔产品的投资期限不超过12个月，在前述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。广发证券发表了核查意见。具体内容详见公司于2023年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-018）。

公司使用闲置募集资金累计购买理财产品1445000000.00元，截至2023年

12月31日尚未兑付的理财产品余额为490000000.00元，具体构成如下：

产品发行

序号产品名称产品类型起息日到期日本金（元）主体

欧元/美元固定日观察区间型

1保本浮动收益型北京银行2023/7/122024/1/980000000.00

结构性存款中国建设银行上海市分行单

2保本浮动收益型建设银行2023/10/252024/4/2540000000.00

位人民币定制型结构性存款

3单位结构性存款233107保本浮动收益型宁波银行2023/10/272024/1/2940000000.00

利多多公司稳利 23JG5733 期

4（三层看涨）人民币对公结保本浮动收益型浦发银行2023/10/272024/4/26120000000.00

构性存款招商银行点金系列看跌三层

5保本浮动收益型招商银行2023/10/272024/1/2620000000.00

区间91天结构性存款招商银行点金系列看跌三层

6保本浮动收益型招商银行2023/11/22024/2/130000000.00

区间91天结构性存款交通银行蕴通财富定期型结

7保本浮动收益型交通银行2023/11/62024/1/840000000.00

构性存款63天招商银行点金系列看涨三层

8保本浮动收益型招商银行2023/12/62024/3/640000000.00

区间91天结构性存款招商银行点金系列看涨三层

9保本浮动收益型招商银行2023/12/62024/3/650000000.00

区间91天结构性存款招商银行点金系列看涨三层

10保本浮动收益型招商银行2023/12/72024/3/730000000.00

区间91天结构性存款

合计490000000.00专项报告第4页上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，部分募投项目未达到计划进度的具体情况如下：

1、宁国食品生产基地二期、荣昌食品生产基地二期及仓储基地建设项目近年来，国内经济增速放缓，2021年、2022年，公司主要原材料采购价格持续上涨，公司根据原材料价格上涨的情况调高了部分产品出厂价格，由于三四线城市人均消费水平较一二线城市略低，公司下沉市场拓展速度不及预计。，公司实现营业收入355014.55万元，同比下降1.46%，公司业务未能如期持续快速增长，且公司根据华南区域的战略布局，新增海南紫燕食品加工生产基地项目，项目已投入建设，建设完成后，将进一步增加公司产能，公司结合自身业务规划和实际经营需要，提升资金使用效率，公司暂缓了宁国、荣昌生产基地及配套项目仓储基地建设项目的实施。

2、研发检测中心建设项目

根据公司 ToB 业务的规划和实际经营便利性的考虑，综合考虑时间因素和研发重点安排，公司使用自有资金建设了连云港食品研究院，已于2023年底建设完成并已投入使用，公司暂缓了研发检测中心建设项目的实施。

2024年4月19日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，

审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证继续实施并延期的议案》，同意在不改变募集资金的用途、实施主体及实施方式的情况下，将“宁国食品生产基地二期”、“荣昌食品生产基地二期”、“仓储基地建设项目”和“研发检测中心建设项目”募集资金投资项目

进行延期，将上述项目达到预定可使用状态日期延长至2026年4月。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附表2。

公司于2023年2月1日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司将“信息中心建设项目”实施主体由公司全专项报告第5页上海紫燕食品股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

资子公司安徽云燕食品科技有限公司（以下简称“安徽云燕”）变更为公司，实施地点由安徽宁国经济技术开发区河沥园区云峰路以南、振宁路以西变更为上海市闵行区申南路215号。

除上述变更外，募集资金投资项目“信息中心建设项目”的用途、投向及投资金额不发生改变。

广发证券发表了核查意见。具体内容详见公司于2023年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司关于变更部分募投项目实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2023-006）。

公司已按上述决议将交通银行股份有限公司上海闵行支行（账号310066674013006064887）账户余额全部转入交通银行股份有限公司上海闵行支行（账号

310066674013006633559）用于信息中心建设项目使用。为了便于公司对募集资金专户的管理，公司对募集资金账户（账号310066674013006064887）办理了销户手续，公司及子公司安徽云燕与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储四方监管协议》也相应终止。

具体内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司关于部分募集资金专户销户的公告》（公告编号：2023-010）。

公司于2023年4月20日召开第一届董事会第十六次会议，2023年5月15日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于增加首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》，同意公司在“宁国食品生产基地二期项目”的基础上增加“海南紫燕食品加工生产基地项目”，预计总投资额为30158.71万元，拟使用募集资金投入10000.00万元。新项目的实施主体为海南云紫食品有限公司，实施地点为海口狮子岭工业园。本次变更投向的金额占公司首次公开发行募集资金净额的比例为17.69%。广发证券发表了核查意见。详见公司于2023年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司关于增加首次公开发行股票募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-020），以及公司于2023年 5 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海紫燕食品股份有限公司

2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-027）。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

专项报告第6页