瑞银证券有限责任公司

关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为麦加

芯彩新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“麦加芯彩”或“公司”）首次

公开发行股票并在上海证券交易所主板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号—持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对麦加芯彩首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1706号）核准，并经上海证券交易所同意，麦加芯彩首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 27000000股，并于 2023年 11月 7日在上海证券交易所主板上市。本次发行后，首次公开发行 A 股后总股本为 108000000 股，其中有限售条件流通股

81542274股，占公司总股本的 75.50%，无限售条件流通股 26457726股，占公

司总股本的 24.50%。

本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股，共涉及 1名限售股股东即上海麦旭企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海麦旭”），上海麦旭直接持有公司有限售条件股份数量为 3240000 股，占公司总股份比例为 3.00%，上述股份锁定期为自公司股票上市之日起 36个月。

现该部分限售股锁定期即将届满，其中 1296000 股将于 2026年 11月 9日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A股股票完成后，总股本为 108000000股。截至本核查意见出具日，公司总股本为 108000000 股，其中无限售条件的流通股为

37073100 股，占发行后总股本的比例为 34.33%；有限售条件的流通股为

70926900股，占发行后总股本的比例为 65.67%。

本次上市流通的限售股属于上述首次公开发行前已发行股票形成的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股。根据公司《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，本次限售股上市流通的股东上海麦旭的相关承诺如下：

一、自发行人股票上市交易之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。

二、本企业将严格遵守有关股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及中

国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构的要求，若相关要求发生变化的，本企业自动适用变更后的要求。

三、本企业因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益全部归发行人所有。

如因本企业未履行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。

直接和间接持有公司股份的股东刘正伟、张华勇承诺如下：

“一、自发行人股票上市交易之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。

二、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行

价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）。

三、发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人持有的发行人股份锁定期自动延长六个月。

四、锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本人

每年转让的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；且在离职后的半年

内不转让本人所持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。

五、本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；在本人持股期间，

严格遵守有关股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委

员会、上海证券交易所等监管机构的要求，若相关要求发生变化的，本人自动适用变更后的要求。

六、本人因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益全部归发行人所有。如

因本人未履行上述承诺而给发行人或其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1296000股

（二）本次上市流通日期为 2026年 11月 9日

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 本次上市流

序 持有限售股 剩余限售股

股东名称 占公司总股 通数量

号 数量（股） 数量（股）

本比例 （股）

1 上海麦旭企业管理合 3240000 3.00% 1296000 1944000

伙企业（有限合伙）

合计 3240000 3.00% 1296000 1944000

注：董事刘正伟和张华勇通过上海麦旭间接持有的股份 1944000股将根据其相关股份锁定期的安排及承诺，自愿在原锁定期基础上延长 6个月至 2027年 5月 6日，具体内容详见公司《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2024-009）。

限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 首发限售股 1296000 36

五、股本变动结构表

单位：股

股份类型 变动前 变动数 变动后

有限售条件的流通股 70926900 -1296000 69630900

无限售条件的流通股 37073100 1296000 38369100

股份合计 108000000 0.00 108000000

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次上市流通的限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和规范性文件的要求。

公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

（以下无正文）（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

顾承宗 宫乾瑞银证券有限责任公司

年 月 日