国泰海通证券股份有限公司

关于杭州热威电热科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为杭州

热威电热科技股份有限公司（以下简称“热威股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对热威股份2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1482号文《关于同意杭州热威电热科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4001.00 万股，募集资金总额为 92423.10 万元，扣除各项发行费用11860.40万元，实际募集资金净额为80562.70万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2023〕

477号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金39018.49万元，收到募集资金利息收入1133.97万元，剩余募集资金余额42678.18万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：

单位：万元项目金额

一、募集资金总额92423.10

1其中：超募资金金额4589.38

减：直接支付发行费用11860.40

二、募集资金净额80562.70

减：

以前年度已使用金额39018.49[注]

本年度使用金额（募投项目投入）9596.35

本年度超募资金永久补充流动资金金额1350.00

本年度暂时补流金额3963.05

本年度使用闲置募集资金现金管理未赎回净额11000.00

加：

以前年度募集资金利息收入1133.97

本年度募集资金利息收入834.21

三、报告期期末募集资金余额17602.99

[注]其中项目投入36318.49万元，超募资金永久补充流动资金2700.00万元，合计

39018.49万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《杭州热威电热科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2023年8月30日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、2023年9月20日分别与宁波通商银行股份有限公司杭州萧山支

行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》；公

司与子公司安吉热威电热科技有限公司，并连同保荐机构于2023年9月20日与招商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司与

子公司杭州热威汽车零部件有限公司，并连同保荐机构于2023年9月20日与招

2商银行股份有限公司杭州钱塘支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司与子

公司杭州热威汽车零部件有限公司、热威汽车零部件(泰国)有限公司，并连同保荐机构于2025年3月13日与中国银行(泰国)股份有限公司签订了《募集资金五方监管协议》；公司与子公司安吉热威电热科技有限公司，并连同保荐机构于2025年9月11日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司与子公司安吉热威电热科技有限公司，并连同保荐机构于2025年9月11日与招商银行股份有限公司杭州钱塘支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司与子公司杭州热威汽车零部件有限公司，并连同保荐机构于2025年9月11日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国农业银行股份有

190453010400352054569.43使用中

杭州热威限公司杭州滨江支行电热科技招商银行股份有限公

5719089277105580.36使用中

股份有限司杭州萧山支行公司宁波通商银行股份有

11700007500000695409.08使用中

限公司杭州萧山支行招商银行股份有限公

57191304491090879.39使用中

司杭州萧山支行安吉热威招商银行股份有限公

电热科技5719130449100083813.61使用中司杭州钱塘支行有限公司中国农业银行股份有

19045301040042003400.96使用中

限公司杭州滨江支行杭州热威招商银行股份有限公

5719170653106612893.75使用中

汽车零部司杭州钱塘支行件有限公中国农业银行股份有

19045301040042102436.40使用中

司限公司杭州滨江支行

Heatwell

中国银行（泰国）股

Auto Parts 100000301264165 0.00 使用中份有限公司罗勇分行

（ Thailand

3） Co. Ltd.

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

1、以自筹资金预先投入募集资金的置换情况

2023年9月15日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金23390.06万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。上述投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州热威电热科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕9399号）。

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

2、使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金进行等额置换的情况

2023年9月15日，公司召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金进行等额置换的议案》，公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用票据方式（包括但不限于银行承兑汇票、云信或者供应链票据转让等方式）支付募投项目资金并以募集资金进行等额置换。

报告期内，公司使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金进行等额置换金额为879.57万元。

3、使用基本户及一般户支付募投项目人员及材料费用并以募集资金等额置

换的情况

2023年9月15日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第4五次会议，审议并通过了《关于使用基本户及一般户支付募投项目人员及材料费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用基本户及一般户支付募集资金拟投入研发项目的研发人员及研发材料费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户及一般户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

报告期内，公司使用基本户及一般户支付募投项目人员及材料费用并以募集资金等额置换金额为615.35万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年9月2日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币2亿元（含2亿元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第二届董事会第二十六次会议审议通过之日起不超过12个月。

截至本报告期末，公司闲置募集资金暂时补充流动资金中尚未归还金额为人民币3963.05万元，使用期限未超过12个月。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：

单位：人民币/万元临时补充流临时补充流计划补充流动资董事会审议归还募集归还募集资动资金起始动资金金额金时长通过日期资金日期金金额日期

3150.002024/9/2不超过12个月2024/9/2[注]3150.00

3963.052025/9/2不超过12个月2025/9/2--

[注]2025年4月24日归还600.00万，2025年6月27日归还550.00万，2025年8月

22日归还2000.00万

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年9月2日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币3.9亿元（含3.9亿元）的暂时闲置募集

5资金（含超募资金1889.38万元）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的投资产品，自公司第二届董事会第二十六次会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理审核的情况如下：

单位：人民币/万元计划进行现金管计划起始日计划截止日董事会审议通计划进行现金管理的方式理的金额期期过日期

不超过用于购买安全性高、流动

48000.00万元性好、风险低的保本型投2024/9/22025/9/12024/9/2（含，下同）资品种用于购买安全性高、流动不超过

性好、风险低的保本型投2025/9/22026/9/12025/9/2

39000.00万元

资品种

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币/万元预计年尚未归利息委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期化收益还金额金额率招商银行可转让定

定期存款4112.782024/9/32026/9/192025/8/13-2.90%110.84股份有限期存单公司杭州可转让定

定期存款1020.782024/9/32026/9/192025/8/13-2.90%27.71萧山支行期存单杭州热威可转让定

定期存款2000.002024/9/32025/9/72025/8/20-3.40%66.30电热科技期存单股份有限宁波通商可转让定

银行股份定期存款5000.002024/9/92026/6/212025/8/20-3.30%158.13公司期存单有限公司可转让定

杭州萧山定期存款3000.002024/10/82026/4/82025/8/20-2.65%46.52期存单支行可转让定

定期存款1000.002024/10/82026/4/82025/8/20-2.65%23.26期存单

6可转让定

定期存款5000.002024/12/32025/1/102025/1/10-3.40%17.94期存单

可转让定2024/12/1

定期存款3000.002025/3/112025/3/11-3.40%24.08期存单6

可转让定2025/11/22025/11/26[

定期存款5000.002026/1/113000.003.40%-

期存单6注]

可转让定2025/11/2

定期存款2000.002026/1/11-2000.003.40%-期存单7可转让定

定期存款3000.002025/12/52026/2/7-3000.003.40%-期存单可转让定

定期存款5139.762024/9/32026/9/222025/8/13-2.90%138.56期存单杭州热威招商银行

1.00%

汽车零部股份有限或件有限公公司杭州点金看涨结构性存

3000.002025/12/12026/3/2-3000.001.55%-

司钱塘支行三层910款或

1.75%

[注]：2025年11月26日赎回2000.00万元，尚有3000.00万元未赎回。

（五）超募资金使用情况公司于2023年9月15日召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第

五次会议，并于2023年10月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金

1350.00万元永久补充流动资金。

公司于2024年9月24日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会

第十五次会议，并于2024年10月11日召开2024年第四次临时股东大会，审议

通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1350.00万元永久补充流动资金。

公司于2025年9月24日召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监事

7会第二十三次会议，并于2025年10月10日召开2025年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1350.00万元永久补充流动资金。

持续督导期内，公司存在用超募资金永久补充流动资金情况，具体情况如下：

单位：人民币/万元使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金1350.002025/9/242025/10/10

永久补充流动资金1350.002024/9/242024/10/11

永久补充流动资金1350.002023/9/152023/10/9

（六）节余募集资金使用情况公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

2025年6月9日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会

第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意新

增“浙江省江山市四都镇傅筑园村儒竹路9号”作为“杭州热威汽车零部件有限公司年产500万台新能源汽车加热管理系统加热器项目”的实施地点。本次新增部分募投项目实施地点未改变募投项目的投资总额、募集资金拟投入金额、项目内

容、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、境外项目的募集资金使用管理措施和实际效果为确保公司投资于境外项目的募集资金安全及使用规范，公司按照《上市公司募集资金监管规则》等相关规定对募集资金进行管理，并已采取包含但不限于以下措施：

（一）针对涉及境外投资的项目设立募集资金专户，并与保荐机构及银行签

8署相关三方监管协议，对募集资金进行专户存储；

（二）按照项目资金使用规划进行投入，并按照公司相关规定设置多层级审核的对外支付流程并严格执行；

（三）建立专项的募集资金使用的明细台账和日记账以进行监督和管理；

（四）保荐机构采取抽查募集资金支出的相关原始凭据、查阅银行对账单等方式，对公司境外募集资金的存放和使用情况进行监督；

（五）年度审计时聘请会计师事务所对资金使用情况进行核查并出具鉴证报告。

本年度，相关措施执行到位，保障了投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性。

六、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《杭州热威电热科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）9（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杭州热威电热科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

周舟田稼国泰海通证券股份有限公司年月日

10附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：杭州热威电热科技股份有限公司

单位：万元

募集资金总额80562.70

本年度投入募集资金总额9596.35

已累计投入募集资金总额45914.84

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末截至期项目承诺投资已变更累计投入末投入项目达到可行

募投本年是否项目，含募集资金截至期末截至期末金额与承进度预定可使性是项目和超调整后投本年度投度实达到

项目部分变承诺投资承诺投入累计投入诺投入金（%）用状态日否发募资金投资总额入金额现的预计

性质更（如总额金额（1）金额（2）额的差额（4）＝期（具体生重向效益效益有）（3）＝（2）/到月份）大变

（2）-（1）（1）化

一、承诺投资项目年产4000万件电热生产尚未不适

元件生产否45568.1845568.1845568.186765.5531853.98-13714.2069.902026/8/31否建设完工用线扩建项目杭州热威生产尚未不适

否24089.1724089.1724089.171970.039951.27-14137.9041.312026/8/31否汽车零部建设完工用

11件有限公

司年产

500万台

新能源汽车加热管理系统加热器项目技术研发研发尚未不适

中心升级否6315.986315.986315.98860.774109.59-2206.3965.072026/8/31否项目完工用项目承诺投入

－－75973.3275973.3275973.329596.3545914.84-30058.49－－－－项目小计

二、超募资金超募资金不适不适

永久补充补流否4050.004050.004050.001350.004050.00－－不适用否用用流动资金剩余超募不适不适

其他否539.38539.38539.38－－－－不适用否资金用用超募金小

－－4589.384589.384589.381350.004050.00－－－－－－计

合计80562.7080562.7080562.7010946.3549964.84-30058.49————杭州热威汽车零部件有限公司年产500万台新能源汽车加热管理系统加热器项目未达到计划进

未达到计划进度原因（分具体募投项目）度，主要系部分生产辅助设施正在履行建设的前期手续，尚未开始建设；年产4000万件电热元件生产线扩建项目和技术研发中心升级项目基本达到计划进度。

12项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2023年9月15日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的金额为231966286.80元及已支付发行费用的金额为1934443.39元。公司独立募集资金投资项目先期投入及置换情况董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于杭州热威电热科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕9399号）。

2024年9月2日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2.00亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。截至2025年8月22日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况专用账户，使用期限未超过12个月。

2025年9月2日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2.00亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。截至2025年12月31日，公司尚未归还的暂时补充流动资金余额为3963.05万元。

2024年9月2日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过4.80亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的保本型投资品种，使用期限自董事会审议通过之日起对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况12个月内，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度，承诺到期后将及时归还至募集资金专户。截至2025年8月20日，公司已全部赎回上述现金管理投资，并将募集资金(含投资收益)全部归还至募集资金专用账户，现金管理期限未超过12个月。

2025年9月2日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集

13资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.90亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的保本型投资品种，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度，承诺到期后将及时归还至募集资金专户。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未赎回净额为11000.00万元。

2023年9月15日、2024年9月24日、2025年9月24日，公司第二届董事会第七次会议、第二届董事会第十八次会议、第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，分别同意公司使用超募资金1350.00万元永久补充流动资金，每12募集资金结余的金额及形成原因

个月内累计不得超过超募资金总额的30%并且在补充流动资金后的12个月内不得进行高风险投

资及为控股子公司以外的对象提供财务资助；截至2025年12月31日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为4050.00万元。

截至2025年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额为人民币32566.04万元（包括收到的银行存款利息（含现金管理产品收益）扣除银行手续费的净额），其中期末募集资金专户结存募集资金其他使用情况

17602.99万元，暂时补充流动资金为3963.05万元，使用闲置募集资金进行现金管理未赎回净

额为11000.00万元。

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。

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