和邦生物:北京国枫关于和邦生物2022年第一次临时股东大会法律意见书

北京国枫律师事务所

关于四川和邦生物科技股份有限公司

2022年第一次临时股东大会的法律意见书

国枫律股字[2022]A0167 号

致：四川和邦生物科技股份有限公司（贵公司）

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督

管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵

公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，北京国枫律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席贵公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。

本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合

法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

根据《股东大会规则》第五条、《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

1（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第五届董事会第十四次会议决议召开并由董事会召集。贵公司董事会于2022年4月19日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公开发布了《四川和邦生物科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。该公告载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票和网络投票相结合的方式表决。

本次会议的现场会议于2022年5月5日下午15:00在四川省成都市青羊区

广富路 8 号 C6 幢 3 楼会议室如期召开。本次会议由贵公司董事长曾小平主持。

本次会议通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为

2022年5月5日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行

网络投票的时间为2022年5月5日9:15-15:00。

经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议议题与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格2本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。

根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次会议股权登

记日的股东名册及相关股东身份证明文件、上证所信息网络有限公司反馈的现场

及网络投票统计结果并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计114人，代表股份2623737288股，占贵公司股份总数的29.7096%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。