上海证券交易所

上证公监函〔2026〕0020号

关于对四川和邦生物科技股份有限公司控

股股东、实际控制人予以监管警示的决定

当事人:

四川和邦投资集团有限公司，四川和邦生物科技股份有限公司控股股东；

贺正刚，四川和邦生物科技股份有限公司实际控制人。

经查明，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称公司）对2024年度向不特定对象发行可转换公司债券涉及控股股东四

川和邦投资集团有限公司（以下简称和邦集团）部分信息披露不准确。公司实际控制人贺正刚为和邦集团持股99%的控股股东。

和邦集团及其控股股东贺正刚对上述违规负有责任，违反了《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条、第4.5.2

条、第4.5.3条的有关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办

1法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对四川和邦生物科技股份有限公司控股股东四川和邦投资

集团有限公司、四川和邦生物科技股份有限公司实际控制人贺正刚予以监管警示。

上市公司股东及实际控制人应当引以为戒，在从事信息披露等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二六年一月二十三日

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