募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江阴江化微电子材料股份有限公司
2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“江化微”、“公司”或“发行人”）2020年度非公开发行股票及2021年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对江化微在2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
1、2020年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2218号”文《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于2020年11月 16 日非公开发行普通股（A 股）8787878 股，每股面值 1 元，每股发行价格
33.00元/股，募集资金总额为人民币29000.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币27912.46万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2020]000704号）。
2、2021年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2653号文《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2022年11月22日非公开发行普通股（A 股）41880124 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币15.43元，募集资金总额人民币64621.03万元，扣除发行费用后的募集资金净额为63856.92万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字［2022]000844号）。
二、募集资金管理情况
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，结合公司实际情况，制定了《江阴江化微电子材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》），对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。
1、2020年非公开发行股票
公司在中信银行股份有限公司江阴周庄支行开设募集资金专项账户，并于
2020年12月15日与华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司江阴
周庄支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司在江苏银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于2020年12月15日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江
苏银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；
公司在江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行开设募集资金专项账户，并于2020年12月21日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2、2021年非公开发行股票
公司在中国工商银行淄博张店支行开设募集资金专项账户，并于2022年12月9日与华泰联合证券有限责任公司、中国工商银行淄博张店支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司在中国光大银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于
2022年12月29日与华泰联合证券有限责任公司、中国光大银行股份有限公司
无锡分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司在中国建设银行股份有限公司眉山分行设募集资金专项账户，并于
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2022年12月29日与四川江化微电子材料有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司眉山分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司在招商银行股份有限公司无锡分行设募集资金专项账户，并于2023年
1月6日与华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司无锡分行支行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元初时存放截止日账户项目银行名称账号金额余额类别中信银行股份有限
811050101260163277128470.00已注销活期
公司江阴周庄支行
2020年度江苏银行股份有限
29180188000093076已注销活期
非公开发公司江阴周庄支行行江苏江阴农村商业
018801160113076已注销活期
银行股份有限公司
合计28470.00中国工商银行淄博
160300211920049676864271.03已注销活期
张店支行中国建设银行股份
51050169770800002882已注销活期
2021年度有限公司彭山支行
非公开发中国光大银行江阴行51670180800977550已注销活期澄江支行招商银行江阴支行122907370710227已注销活期
合计64271.03注1：公司2020年非公开发行股票募集资金净额为27912.46万元，与上表“中信银行股份有限公司江阴周庄支行8110501012601632771”初始存放合计金额差额为557.54万元，系尚未置换的部分发行费用。
注2：公司2021年非公开发行股票募集资金净额为63856.92万元，与上表“中国工商银行淄博张店支行1603002119200496768”初始存放合计金额差额为414.11万元，系尚未置换的部分发行费用。
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况
（一）2023年度募集资金使用情况
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
2020年2021年
项目合计非公开发行非公开发行
一、募集资金总额29000.0064621.0393621.03
减：发行费用1087.54764.111851.66
二、公开发行募集资金净额27912.4663856.9291769.37
三、截止本期累计已使用的募
28279.4864412.2092691.68
集资金
（一）截止本期末募投项目已
26618.9264412.2091031.12
使用资金
其中：置换预先投入自筹资金4114.26-4114.26置换票据垫付项目资
1997.92-1997.92
金的金额以前年度募投项目已
20001.038000.0028001.03
使用资金本期募集项目已使用
505.7156412.2056917.91
资金
（二）闲置募集资金进行理财
---投资金额
（三）截止本期末募集资金补
1660.56-1660.56
充流动资金金额
四、利息收益367.02555.29922.31
其中：存款利息收入61.53427.50489.03
理财收益305.85128.27434.12
减：手续费支出0.360.490.84
五、截止2023年12月31日
---募集资金专用账户余额
截至2023年12月31日，公司2020年度非公开发行股票和2021年度非公开发行股票募投项目已结项，募集资金账户均已注销。
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集资
募集资金净额27912.46505.71金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额-26618.92金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-已变更项项目可行募集资金截至期末项目达到预定目，含部分调整后投本报告期截至期末投资进度本报告期实是否达到性是否发承诺投资项目承诺投资累计投入可使用状态日
变更（如资总额(1)投入金额(3)＝(2)/(1)现的效益预计效益生重大变总额金额(2)期
有）化年产6万吨超高纯湿电子化学品项
12777.0012777.00257.9612559.8498.30%2021年12月1810.49否否
目
年产3万吨超高纯湿电子化学品、
副产0.2万吨工业级化学品再生利6455.466455.46247.755227.6380.98%2023年2月-747.50否否用项目
补充流动资金8680.008680.00-8831.45101.74%----
小计27912.4627912.46505.7126618.92
节余资金永久补充流动资金1660.56
合计28279.48
（1）截至2023年12月31日，公司2020年非公开发行股票募投项目均已结项。
未达到计划进度或预计收益的情况（2）“年产6万吨超高纯湿电子化学品项目”自2021年12月29日达到预定可使用状态，“年产3万吨超高纯湿电子化学品、副产0.2万吨和原因（分具体项目）工业级化学品再生利用项目”自2023年2月25日达到预定可使用状态，募投项目陆续投产，尚处于产能爬坡阶段，未达产；另一方面，受后端平板行业、锂电行业市场需求变动的影响，客户端的供货需求不及预期，导致募投项目未达到承诺收益。
项目可行性发生重大变化的情况说本期不适用明
超募资金的金额、用途及使用进展本期不适用
5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
情况募集资金投资项目实施地点变更情本期不适用况募集资金投资项目实施方式调整情本期不适用况募集资金投资项目先期投入及置换
2020年度，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4114.26万元。
情况用闲置募集资金暂时补充流动资金本期不适用情况
募集资金节余金额1660.56万元，其中包含项目合同尾款或质保金待支付款项65.78万元。
募集资金形成结余的原因：公司在募投项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，合理使用募集资金，在保证项目质量和控项目实施出现募集资金结余的金额
制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资及原因金，较好的控制了资金支出，形成了资金节余。同时，公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。
公司2023年3月8日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议批准通过了《关于2020年非公开发行股票募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2020年非公开发行股票募集资金项目节余资金1572.50万元（截至2023尚未使用的募集资金用途及去向年2月28日，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）用于永久性补充流动资金，公司实际用于永久性补充流动资金的金额为1660.56万元，其中包含项目合同尾款或质保金待支付款项65.78万元。
募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况
注：累计使用募集资金金额超过募集资金总额367.02万元，主要是公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得的收益以及募集资金存款利息收入。
6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2021年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金净额63856.9256412.20资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额-64412.20资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-已变更项募集资金截至期末累项目达到预是否达项目可行性目，含部分调整后投本报告期截至期末投资进本报告期实承诺投资项目承诺投资计投入金额定可使用状到预计是否发生重
变更（如资总额(1)投入金额度(3)＝(2)/(1)现的效益
总额(2)态日期效益大变化
有）
补充流动资金和偿还有息负债63856.9263856.9256412.2064412.20100.87%----
合计63856.9263856.9256412.2064412.20-----未达到计划进度或预计收益的情况本期不适用
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说本期不适用明
超募资金的金额、用途及使用进展本期不适用情况募集资金投资项目实施地点变更情本期不适用况募集资金投资项目实施方式调整情本期不适用况募集资金投资项目先期投入及置换本期不适用情况用闲置募集资金暂时补充流动资金本期不适用情况
7募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目实施出现募集资金结余的金额本期不适用及原因尚未使用的募集资金用途及去向本期不适用募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况
注：补充流动资金和偿还有息负债实际投资金额超过募集资金总额555.29万元，主要是公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得的收益以及募集资金存款利息收入。
8募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年12月14日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，使用总额不超过人民币4亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
投资收益投资截止日项目签约方产品名称投资日期投资金额期限类型收益金额
（天）中国工商银行挂钩汇率
2021中国工区间累计型
保本年非商银行法人人民币已到期
浮动2023.1.1810000.004133.02公开股份有结构性存款收回收益
发行限公司产品-专户型
2023年第
013 期 A 款
2023年挂钩
2021中国光
汇率对公结保本年非大银行已到期
构性存款定浮动2023.1.1610000.006046.67公开股份有收回
制第一期产收益发行限公司品487
2021华泰证
华泰证券恒保本年非券股份已到期
益23004号固定2023.1.122000.00576.27公开有限公收回收益凭证收益发行司中信证券股份有限公司
2021中信证
安享信取系保本年非券股份已到期
列1535期收固定2023.1.208000.006030.96公开有限公收回益凭证（本金收益发行司保障型收益
凭证）
2021招商银招商银行点保本已到期
2023.2.110000.002811.35年非行股份金系列看涨浮动收回
9募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
投资收益投资截止日项目签约方产品名称投资日期投资金额期限类型收益金额
（天）公开有限公两层区间28收益发行司天结构性存款
合计128.270.00
（三）节余募集资金使用情况公司2023年3月8日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议批准通过了《关于2020年非公开发行股票募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2020年非公开发行股票募集资金项目节余资金1572.50万元（截至2023年2月28日，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）用于永久性补充流动资金，公司实际用于永久性补充流动资金的金额为1660.56万元，其中包含项目合同尾款或质保金待支付款项
65.78万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见大华会计师事务所(特殊普通合伙)对《江阴江化微电子材料股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《江阴江化微电子材料股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011001717号）。报告认为，江化微公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了江化微公司2023年度募集资金存放与使用情况。
六、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
10募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
江化微募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，江化微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方/四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至
2023年12月31日，江化微不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对江化微在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
11募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
於桑琦姜海洋
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
12募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
姜海洋米耀
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
13
