江化微:江阴江化微电子材料股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2025年8月）

江阴江化微电子材料股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

江阴江化微电子材料股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条董事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

第四条公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知

悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操

纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股份管理

第五条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划

以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和高级管理人员。

第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事

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和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、

设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条董事及高级管理人员在下列窗口期间不得买卖本公司股票：

（一）本公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

（二）本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进

入决策程序之日，至依法披露之日内；

（四）中国证券监督管理委员会及上海证券交易所规定的其他期间。

公司董事和高级管理人员违反上述规定买卖本公司股票的，其所得收益收归本公司所有，由本公司董事会负责收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司股东会、董事会还可依据公司内部管理制度对违反上述规定的董事、高级管理人员给予其他处罚。

第八条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不

发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）公司的证券事务代表及配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公

司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度

第五条的规定执行。

第九条董事及高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起1年内；

（二）董事及高级管理人员离职后半年内；

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（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查

或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（八）董事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（九）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

第十条董事及高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的

25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动，或法律、法规、证监会有关规定和公司章程等制度规定限制转让的除外。

董事及高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十一条董事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有

本公司股份的，还应遵守本办法第九条的规定。

第十二条因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事

及高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因本公司进行权益分派导致董事及高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十三条董事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计

入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十四条每年的第一个交易日，董事及高级管理人员以其上年最后一个交

易日登记在其名下的公司股份为基数，计算其中可转让股份的数量。上海证券交

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易所将按25%计算董事及高级管理人员所持本公司股份的可解锁额度；同时，对该等人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

第十五条董事及高级管理人员在委托本公司（董事会秘书办公室）申报个

人信息后，上海证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。

第十六条对存在涉嫌违规交易行为的董事及高级管理人员，上海证券交易所可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及新增的本公司股份予以锁定。

第十七条董事及高级管理人员离任并委托本公司申报个人信息后，上海证

券交易所将自其离职日起6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁。

第十八条在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收

益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十九条公司董事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，将其持有的本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，以及国务院证券监督管理机构规定的其他情形除外。

前款所述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。前款所述收益的计算公式为：收益=反向交易的价差绝对值×本次卖出或买入的股份数量。

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的，“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

第三章信息披露

第二十条本公司董事长为公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变

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动管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司董事及高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事及高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事及高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第二十一条董事及高级管理人员应在下列时点或期间内委托本公司（董事会秘书办公室）通过上海证券交易所网站及时申报或更新其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）新任董事在股东会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

（三）现任董事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（四）现任董事及高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）上海证券交易所要求的其他时间。