浙江圣达生物药业股份有限公司

重大事项内部报告制度

第一章总则

第一条为了加强浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称“公司”)重大事

项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披露的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法

律法规及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条公司重大事项内部报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券交易所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度相关规定，负有报告义务的单位、公司各部门、分支机构和控股子公司的有关人员，应及时将相关事项向公司证券部、董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应

当知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透明运作。

第四条公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，公司证券部为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。

第五条本制度适用于公司、公司的全资子公司、控股子公司及分支机构。

第二章一般规定

第六条公司重大事项内部报告义务人包括：

1、公司董事、高级管理人员；

2、公司各部门、分支机构负责人；

3、公司全资子公司、控股子公司董事、监事、高级管理人员；

4、公司控股股东、实际控制人，以及及持有公司5%以上股份的股东；5、公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易等有关各方及其相关

人员

6、其他负有信息披露义务的单位、部门和人员。

第七条报告义务人负有向公司证券部、董事会、董事长和董事会秘书报告本制度规定的重大事项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其所提供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第八条公司各部门、分支机构、全资子公司、控股子公司指定专人为重大

事项报告责任人，确保及时、完整地上报公司证券部、董事会、董事长和董事会秘书；确保董事长和董事会秘书及时了解、知悉和掌握重大事项。

第九条在信息公开披露前，报告义务人以及公司证券部、董事会、董事长

和董事会秘书应当将信息知情者控制在最小范围内。公司知悉重大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。

第三章重大事项的范围

第十条在发生或即将发生以下情形时，公司负有报告义务的相关人员应及

时、准确、真实、完整地向公司董事长和董事会秘书报告，并同时将有关资料报送公司证券部备案：

（一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项；

（二）子公司召开董事会、监事会、股东会的事项；

（三）独立董事声明、意见及报告；

（四）公司及子公司的重大交易事项，包括但不限于：

1、购买或者出售资产；

2、对外投资（包括委托理财、对子公司投资等）；

3、提供财务帮助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

4、提供担保（包括对控股子公司提供担保）；

5、租入或租出资产；6、委托或受托管理资产和业务；

7、赠与或者受赠资产；

8、债权、债务重组；

9、签订许可使用协议；

10、转让或者受让研究与开发项目；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

12、上海证券交易所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包含在内。

上述交易金额达到下列标准之一的，应及时报告：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公

司最近一期经审计总资产的10%以上；

2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资

产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且

绝对金额超过100万元；

5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一

个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，适用连续12个月内累计计算的原则。

（五）应报告的关联交易，包括但不限于：

1、本条第（四）项规定的交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或者接受劳务；

5、委托或者受托销售；

6、存贷款业务；

7、与关联方共同投资；

8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

关联交易达到下列标准时，应及时报告：

1、与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元以上

的交易（公司提供担保除外）；

2、与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在300万以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易（公司提供担保除外）；

（六）应报告的其他重大事项

1、重大诉讼和仲裁；

2、公司变更募集资金投资项目；

3、公司业绩预报、业绩快报和盈利预测；

4、公司利润分配和资本公积金转增股本；

5、公司股票交易异常波动和传闻澄清。

6、出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时报告：（1）发生重大亏损或者遭受重大损失；

（2）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

（4）计提大额资产减值准备；

（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

（7）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；

（8）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过

总资产的30%；

（9）主要或者全部业务陷入停顿；

（10）公司主要银行账户被冻结

（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（12）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（13）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责

（14）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董

事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到

3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（15）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

7、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公

地址和联系电话等；

8、经营方针和经营范围发生重大变化；9、变更会计政策或者会计估计；

10、董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外

融资方案形成相关决议；

11、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到

相应的审核意见；

12、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的

情况发生或者拟发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

13、董事长、总经理、董事（含独立董事）提出辞职或者发生变动；

14、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

15、订立重要合同、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

16、公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；

17、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

18、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

18、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；

19、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

20、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、负债、权

益或经营成果产生重要影响；

21、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。

其他重大事项涉及具体金额的，比照上述第（四）项重大交易事项规定的标准执行。

第四章内部重大信息内部报告程序第十一条公司重大事项内部报告义务人应按如下规定履行重大事项内部报

告义务：

（一）公司部门会议、专项负责人会议、总经理办公会议、董事会、股东会

就重大事项作出决议的，应在会议结束的第一时间报告决议情况；

（二）公司签署涉及重大事项的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董

事会秘书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书和公司证券部。上述合同、意向书、备忘录等文件的内容或履行情况发生重大变更或者解除、终止的，应及时报告变更或者解除、终止的情况和原因；

（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；

（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过

户事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其

他进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。

第十二条公司重大事项内部报告义务人应在知悉本制度第三章所述重大事

项的当日，以电话、传真或邮件方式向董事会秘书、董事长报告有关情况，同时将该重大事项以书面报告的形式，报送公司证券部。

第十三条重大事项的报告应以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但

不限于：

（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的影响等；

（二）所涉及的协议书、意向书、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；（四）中介机构关于重大事项所出具的意见；

（五）公司内部对重大事项审批的意见。

第十四条公司董事会秘书根据法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，情况紧急的应及时请示董事长决定对其处理方式，并及时将需要公司股东会、董事会履行决策程序的事项向公司股东会、董事会汇报，提请公司股东会、董事会履行相应程序，按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露义务。

第五章责任

第十五条重大事项内部报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度的规定。

发生本制度所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误及疏漏，给公司、投资者造成损失或受到中国证监会、上海证券交易所等监管机构处罚的，公司将追究相关责任人的责任，公司将视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分等，直至追究其法律责任。

第六章附则

第十六条本制度未尽事宜，按届时有效的法律、行政法规、规章、规范性

文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与届时有效的法律、行政法规、规章、规范性文件或《公司章程》的规定相抵触时，按届时有效的法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责解释。

第十八条本制度经公司董事会审议通过后生效，修订时亦同。

浙江圣达生物药业股份有限公司

2025年11月27日