圣达生物:独立董事2025年度述职报告-徐强国

浙江圣达生物药业股份有限公司

独立董事2025年度述职报告

作为浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、《公司章程》和《公司独立董事制度》等相关规定和要求，2025年度任职期间，本人勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会、股东会及专门委员会会议，认真审议公司董事会的相关重大事项，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将2025年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况及独立性说明

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下

徐强国先生：1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，获管理学博士学位，教授职称。曾任天津商业大学商学院财务管理系系主任兼支部书记；2010年6月至今任浙江工商大学会计学院教授。2025年12月至今，任公司独立董事，任职期内兼任杭州天地数码科技股份有限公司、上海之江生物科技股份有限公司、浙江保尔力橡塑股份有限公司（非上市公司）、绍兴拓邦新能源

股份有限公司（非上市公司）独立董事。

（二）独立董事的独立性说明经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系，或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。任职符合《上市公司独立董事管理办法》所规定的独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

1（一）董事会参会情况

2025年度，公司共召开了9次董事会。本人于2025年12月15日被选举为公司

第五届独立董事，任职期间，应出席董事会会议1次，会议审议的重要事项有：

选举第五届董事会董事长、选举董事会各专门委员会委员及召集人、聘任公司高

级管理人员及证券事务代表、调整公司组织架构。在出席董事会会议前，本人认真审阅了会议资料，对每项议案进行了积极的讨论并提出合理建议。本人对董事会各项议案均按自身意愿进行了投票，充分发挥了独立董事的作用，对公司董事会科学决策起到了积极作用。同时，本人认为，会议的召集召开均符合法定程序，对于重大经营、投资、选举、聘任等决策公司均履行了必要的审批程序和披露义务，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

以下为出席会议具体情况：

本年应参加亲自出席次委托出席次姓名董事会会议表决情况数数次数同意全部议徐强国110案

（二）股东会参会情况

2025年度，公司共召开5次股东会，本人以独立董事候选人身份列席股东会

1次。

（三）专门委员会参会情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会

共4个专门委员会，独立董事占多数。其中：由本人担任第五届董事会审计委员会召集人、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。

以下为本人在2025年度任职期内出席会议具体情况：

姓名会议名称本年应参加次数亲自出席次数审计委员会11徐强国提名委员会11薪酬与考核委员会00

（四）独立董事专门会议工作情况

2025年度任职期内，公司未召开独立董事专门会议。

2（五）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人积极了解公司经营状况、内部控制建设情况以及董事会及董事会专门委员会决议执行情况，充分利用自己的专业知识，对公司经营和发展提出合理化建议，并根据相关法律、法规及规范性文件的有关规定，认真履行独立董事职责，积极参加董事会及董事会专门委员会各项工作，提出专业的意见和建议，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项，故本人没有提议召开董事会，没有向董事会提议召开临时股东会，没有公开向股东征集股东权利，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查等情况。

（六）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

2025年度任职期内，本人与公司财务部门、内部审计部门及外部审计机构保

持高效、顺畅的沟通，同时认真履行审计委员会职责，切实保障相关工作有序开展。

（七）与中小股东的沟通交流情况

2025年度任职期内，本人与中小股东保持顺畅的沟通渠道，同时利用自身的

专业知识和丰富经验，为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

（八）现场考察、公司配合独立董事工作的情况

2025年度任职期内，本人时刻关注公司相关动态，积极参加董事会、股东会、专门委员会等相关会议，通过现场交流、电话等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，提出规范性的意见和建议。任职期内，本人在公司现场工作时间不少于15天。同时，在本人履行职责过程中，公司董事会、管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使本人能够及时了解公司生产经营动态，以供本人与中小投资者交流沟通。对本人提出的意见建议，公司积极予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释，保证了本人有效行使职权。

3（九）培训情况

2025年度任职期内，本人积极参加培训，持续提升履职所需的专业知识和能力。本人参加了上海证券交易所组织的独立董事后续培训，进一步提升独立董事履职能力，强化独立董事监督作用。

（十）公司配合独立董事工作的情况

公司董事会、高级管理人员等高度重视与本人的沟通交流，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，及时勤勉地向本人汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。

三、独立董事年度履职重点关注事项

（一）应当披露的关联交易

2025年度任职期内，公司未审议关联交易相关议案或披露关联交易相关事项。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2025年度任职期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2025年度任职期内，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度任职期内，公司未对外披露财务会计报告、定期报告中的财务信息、内部控制评价报告。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年度任职期内，公司未发生聘用、解聘承办上市公司审计业务会计师事务所事项。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2025年度任职期内，经审计委员会审议后，公司第五届董事会第一次会议审

议通过《关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案》，聘任许祥晓先生为

4公司财务负责人。

本人作为审计委员会召集人、独立董事参与相关事项的审议，认为本次聘任的财务负责人任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2025年度任职期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

公司于2025年11月27日召开第四届董事会第二十一次会议，于2025年12月15日召开2025年第四次临时股东大会，选举产生第五届董事会非独立董事、独立董事。

2025年度任职期内，经董事会提名委员会提名，董事会聘任梁超先生为公司总经理，洪超群女士、谢潇先生、ZHU JING（朱静）女士为公司副总经理，韩玮女士为公司董事会秘书，许祥晓先生为公司财务负责人。其中聘任许祥晓先生为公司财务负责人已经审计委员会审议通过。在公司第五届董事会第一次会议上，本人及其他董事对《关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案》等事项

进行审议并形成决议。本人作为提名委员会委员、独立董事参与前述审议，认为本次提名的高级管理人员任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。

高级管理人员的提名程序合法、有效。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1、董事、高级管理人员的薪酬

2025年度任职期内，公司未审议董事、高级管理人员的薪酬相关议案或披露相关事项。

52、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划

2025年度任职期内，公司未审议股权激励计划、员工持股计划相关议案或披露相关事项。

四、总体评价和建议

2025年，作为公司的独立董事，本人在任职期间严格按照相关法律法规及规

范性文件、公司相关制度的规定，切实发挥独立董事的独立性，忠实勤勉地履行职责，充分利用自己财务会计领域的专业知识和资深经验，对公司提供有建设性的建议意见，为董事会的科学决策和规范运作发挥了积极作用。同时，本人对公司董事会、经营管理层在年度工作中给予的支持和配合表示衷心的感谢。

2026年，本人将继续勤勉尽职，进一步加强与公司董事、经营管理层的沟通，

并努力提升自身履职能力，促进公司规范运作与可持续发展，更好地维护公司的利益和股东的合法权益。