浙江天成自控股份有限公司

金融衍生品交易可行性报告

一、开展金融衍生品交易业务的目的

为提高资金使用效率和收益，在保证资金安全和正常生产经营的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，规避和防范汇率、利率波动，取得一定投资收益，从而降低财务费用，同时提升公司整体业绩水平，保障公司股东的利益。

二、拟开展的金融衍生品交易业务品种

公司拟开展交易的金融衍生品交易业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、

货币互换、利率互换、外汇期货、外汇期权等产品及上述产品的组合。

三、拟开展的金融衍生品交易业务计划

公司及下属子公司拟使用不超过20000万元（或等值外币）的自有资金开

展金融衍生品交易业务，在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。授权有效期自公司2025年年度股东会审议通过之日至2026年年度股东会召开之日止，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

四、金融衍生品投资的风险分析

1、信用风险：尽管交易对手均为信用良好的金融机构，但仍可能存在合约

到期交易对手无法履约造成违约而带来的风险。

2、市场波动风险：在汇率利率波动较大的情况下，公司操作的衍生金融产

品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成损失。

3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

4、操作性风险：衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于

内控体系不完善、操作人员未及时或未充分理解衍生品信息，或未按规定程序进行交易操作而造成一定风险。

5、法律风险：因所在国家相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度

可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、风险管理措施

1、制度建设：公司已建立了《衍生品交易管理制度》，对公司及下属子公司从事金融衍生品交易的操作原则、交易审批权限、操作程序、风险管理及信息披

露作出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制交易风险。

2、交易对手方管理：公司将严格筛选从事外汇衍生品交易业务的交易对手，

仅与经营稳定、资信良好的具有合法资质的金融机构开展外汇衍生品交易业务，不得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易，并审慎审查与交易对手方签订的合约条款。

3、持续的风险监控措施：财务部持续跟踪金融衍生品公开市场价格以及公

允价值变动，及时评估交易风险敞口变化情况，并定期向公司管理层汇报，若发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

4、监督检查：独立董事有权对公司购买的衍生金融产品进行监督与检查，

必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、定期披露：公司将严格按照上海证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。

六、开展金融衍生品交易业务的可行性分析结论

公司开展金融衍生品交易业务，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。公司投资金融衍生品交易业务所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。公司已制定《衍生品交易管理制度》，完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施是可行的。公司开展金融衍生品交易业务有利于规避和防范汇率、利率波动，提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更多的投资回报。有利于公司的长远发展，符合公司全体股东的利益，不会对公司正常经营产生重大不利影响。

浙江天成自控股份有限公司董事会

2026年4月28日