德力佳:华泰联合证券有限责任公司关于德力佳传动科技（江苏）股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见

核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于

德力佳传动科技（江苏）股份有限公司限售股份上市流通事

项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为德力佳传动科技（江苏）股份有限公司（以下简称“德力佳”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对德力佳限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意德力佳传动科技（江苏）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1800号），并经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，德力佳获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40000100 股，并于 2025 年 11 月 7 日在上海证券交易所主板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为400000100股，其中，有限售条件流通股为366547640股，占公司总股本的91.64%，无限售条件流通股为33452460股，占公司总股本的8.36%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为

1119194股，占公司总股本的比例为0.28%。前述股份锁定期为自公司首次公开

发行股票并上市之日起6个月，具体内容详见公司于2025年11月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《德力佳传动科技（江苏）股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》。该部分限售股锁定期即将届满，计划于2026年5月7日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次

1核查意见

公开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《德力佳传动科技（江苏）股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，本次发行中，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为

1119194股，约占网下发行总量的10.04%，约占扣除最终战配数量后本次公开

发行股票总量的3.24%。网下无限售部分最终发行数量为10023460股。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1119194股，均为首次公开发行网下配售限售股。

（二）本次上市流通日期为2026年5月7日

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股序持有限售股本次上市流剩余限售股股东名称占公司总股

号数量（股）通数量（股）数量（股）本比例首次公开发行

1网下配售限售11191940.28%1119194-

股的持有者

合计11191940.28%1119194-

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