南华期货股份有限公司

独立董事2025年度述职报告（徐林）

本人徐林，作为南华期货股份有限公司独立董事，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关要求，坚守独立、客观、公正的原则，积极履行独立董事职责，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

本人徐林，男，1970年7月出生，中国国籍，博士。现任浙江大学公共管理学院教授、博士生导师，浙江大学/浙江省公共政策研究院首席专家兼《公共政策内参》总编，公司第五届董事会独立董事、提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。

本人符合《上市公司独立董事管理办法》等对独立性的要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，始终秉持独立、客观、公正原则行使表决权、履行职责。

二、2025年度履职概况

（一）出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东会次数

2025年度，公司共召开9次董事会会议、3次股东会，本人均按

时出席所有会议，出席率均为100%。本人认真参加公司董事会、股东会，仔细审阅公司提供的各项会议资料，积极参与各项议题讨论，并充分运用自身专业知识发表独立、客观的意见，2025年度对董事会、股东会审议的全部事项均投了同意票，无缺席、迟到、早退及委托他人出席的情况。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

2025年度，本人担任公司第四届薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，第五届提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。期间共出席审计委员会会议3次，提名委员会会议4次，薪酬与考核委员会会议1次，独立董事专门会议1次，本人按时出席会议，出席率100%；本人认真审议各专门委员会各项议案，严格按照议事规则履行职责，对审议的全部议案均投了同意票，推动各专门委员会规范高效开展工作。

（三）行使独立董事特别职权的情况

2025年度，本人严格按照相关法律法规及公司制度要求，审慎

行使独立董事职权，重点关注公司内部控制、合规经营、信息披露及中小股东权益保护等核心事项。任职期间，未出现需单独行使独立董事特别职权的情形。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人高度重视与公司内部审计机构（审计监察部）、承办公司审计业务的会计师事务所（天健会计师事务所（特殊普通合伙））的沟通协作，在会计师事务所出具初步审计意见后，重点就内控核查等相关事项进行深入探讨和交流，及时了解审计工作推进情况，确保审计结果真实、准确反映公司财务状况和经营成果。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2025 年度，本人持续关注上证 e 互动平台及其他合法合规的股

东沟通平台，重点关切中小股东对公司治理规范、信息披露等方面的意见。针对中小股东提出的相关问题和合理建议，及时向公司管理层及相关部门反馈并核实情况，切实维护中小股东的知情权、参与权和监督权，全力保护中小股东合法权益。

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况

2025年度，本人认真履行独立董事职责，合理安排时间前往公

司现场开展履职工作，现场工作时长符合独立董事履职要求。同时，通过现场沟通、电话、邮件、微信等多种方式与公司经理层、相关部

门负责人保持常态化联系；持续研读最新监管政策、法律法规及公司

经营管理相关资料，及时掌握行业发展动态、监管政策调整方向及公司经营发展情况、重大事项进展，不断提升履职针对性和有效性，确保积极、高效履行独立董事各项职责。

（七）公司配合独立董事工作的情况

2025年度履职过程中，公司经理层、相关职能部门及工作人员

给予本人积极有效的配合和支持。相关会议召开前，及时向本人传递会议议案、背景资料及相关附件，充分保障本人的知情权；参会期间，及时向本人汇报公司经营、财务状况及重大事项进展情况，主动征求本人意见、听取专业建议；同时，组织本人参加独立董事相关培训学习，助力本人提升履职能力，全年未出现限制或妨碍本人正常履职的任何情形，为本人独立、公正履职提供了坚实保障。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，本人根据监管规则和公司内部制度的有关规定，结合

对公司的考察情况及掌握的相关信息等，对重点事项关注和监督，具体如下：

（一）应当披露的关联交易

本人关注到，公司对2025年度的日常关联交易进行了预计，已经公司董事会和年度股东会审议通过。报告期内，公司日常关联交易按照相关决议执行，并在《2025年半年度报告》和《2025年年度报告》中对执行情况进行了披露。

本人认为：公司与关联方之间的相关日常关联交易为基于公司正

常经营活动提供或接受服务或交易，有助于公司业务的正常开展；相关日常关联交易预计不会影响公司独立性，亦不会导致公司主要业务对关联方形成依赖。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。

（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在上述情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告本人关注到，报告期内公司已按照相关规定编制及披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》及《2025

年第三季度报告》，并在前述定期报告中披露了财务报告或报表等财务信息。本人认为，前述报告的编制和审议程序符合法律、行政法规、其他规范性文件和境内外证券监管机构的相关规定，内容真实、准确、完整，并签署了书面确认意见。

公司亦按照相关规定审议及披露了《2024年度内部控制评价报告》，截至2024年12月31日未发现公司内部控制存在重大缺陷。本人认为：公司编制的《2024年度内部控制评价报告》符合法律法规、

规范性文件及公司内部治理制度的有关规定，报告内容完备，情况属实。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司不存在聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情形。

（六）聘任或者解聘公司财务负责人

2025年7月14日，公司召开相关董事会会议审议通过聘任李莉

女士为公司财务负责人的议案，本人认为：本次财务负责人聘任程序合规、信息披露完整准确，符合法律法规及《公司章程》规定。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2025年度，公司根据财政部等要求，对相关会计政策进行合理变更，本人全程关注该事项，核查变更依据、方案及财务影响，确认变更合规合理。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年度，公司董事会审议了董事会换届，高级管理人员聘任

的相关议案，本人认为：公司严格按照议事规则及《公司章程》要求，审慎核查相关候选人任职资格、专业能力及合规情况，相关任免程序合规、信息披露完整，不存在损害公司及股东利益的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

本人认为公司2025年度发放的薪酬符合公司相关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。2025年，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，不存在激励对象获授权益、行使权益条件成就，不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。

四、总体评价和建议

2025年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规、监管要求及公司各项制度的规定，忠实、勤勉、独立、认真履行独立

董事各项职责，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，积极参与公司治理，重点关注公司合规经营、风险防控及中小股东权益保护，促进公司提升治理水平和经营质量，切实维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

2026年度，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，持续加强对期货

行业监管政策、法律法规及公司业务知识的学习，不断提升自身履职能力；进一步加强与公司经营管理层、审计机构、中小股东及各专门

委员会的沟通协作，充分发挥独立董事在公司治理中的专业优势和监督作用，积极建言献策，更好地维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，助力公司实现稳健、高质量发展。